銀行支行反洗錢工作自查報告(編輯修改稿)
2025-06-04 23:17 本頁面
【文章內容簡介】 ，數(shù)據(jù)采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。 根據(jù)反洗錢風險等級劃分及評估管理實施細則的相關規(guī)定，安排儲蓄所主任進行客戶風險等（轉載自文秘家園 記。）級劃分、登記、上報工作，強化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風險。 反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表，報送的非現(xiàn)場報表真實、完整、規(guī)范；在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時上 報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。 配合反洗錢案件協(xié)查、調查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時關注，認真分析和判定，按照有關要求及時向上級報告重點可疑交易情況，積極主動配合當?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調查，報送的調查結果準確及時，分析報告規(guī)范完整。 反洗錢工作稽核審計情況。根據(jù)州分行安排的反洗錢內部審計，對審計結論積極整改落實。 反洗錢文件資料報送和報備。及時上報人行反洗錢領導小組，反洗錢信息員報備。按照要求及時、有 效、規(guī)范地報送各類工作報告、報表、規(guī)章制度等反洗錢文件資料。 反洗錢宣傳、培訓情況。按照監(jiān)管機構及上級行的要求開展反洗錢宣傳。根據(jù)上級行本反洗錢培訓計劃，以集體學習和自學兩種方式相結合，對各網(wǎng)點進行反洗錢培訓。 1反洗錢工作配合情況。積極配合當?shù)厝嗣胥y行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關工作。 1反洗錢考核評估情況。通過對縣支行及各個網(wǎng)點進行反洗錢綜合考核評估，基本合格。 綜上所述，我縣支行各個崗位基本能夠履行反洗錢職責，但在工作中還是缺乏一定主動性，缺少反洗 錢相關制度學習和宣傳，培訓工作有待加強。反洗錢崗位以及各個網(wǎng)點工作人員反洗錢意識薄弱，需要不斷增進相關知識，改進反洗錢工作，我縣支行會根據(jù)自身的欠缺，彌補不足，強化工作，有效提高我縣支行反洗錢工作質量。 您可以訪問文秘家園（）查看更多與本文《銀行支行反洗錢工作自查報告》相關的文章。 第四篇： XX支行反洗錢自查報告 XX 支行反洗錢自查報告 分行法律與合規(guī)部： 根據(jù)總行反洗錢辦公室在全行開展反洗錢檢查的要求，近期我行對照《 XX 銀行 XX 分行反洗錢檢查方案》進行自查，現(xiàn)就檢查 內容相關情況報告如下： 一、工作計劃完成情況 2021，我行各項反洗錢工作均已按計劃實施。 其中，做的比較好的有：在拓展及受理國際業(yè)務時嚴格貫徹客戶接納政策，認真執(zhí)行 X 銀發(fā)? XXXX?XX 號文；補充完善客戶身份基本信息的工作已完成 90%，并能夠在 10 月底前全面完成；反洗錢培訓均按期進行，并不定期組織客戶經(jīng)理、市場營銷人員進行有針對性的專題培訓；盡職調查工作由會計部與公司部共同配合完成，會計部門提供并監(jiān)測規(guī)模性、高風險、異常交易賬戶信息，由公司部有針對性的進行標準型或加強型客戶盡職調查 。另外，在客戶風險分類、可疑交易人工分析、高風險客戶和高風險業(yè)務的監(jiān)測分析這三項工作方面還需要加強。我行對部分高、低風險客戶等級拿捏不準，后期應加強客戶風險等級劃分的學習，并提高對相關信息的關注度；雖近幾月我行對可疑交易人工分析質量有所提高，但后期還應積極留存分析記錄，不僅是“勤勉盡責”的要求，同時也給日后的風險評級和盡職調查積累了分析材料；我行未做好每季選擇不同的數(shù)據(jù)類別對高風險客戶和高風險業(yè)務進行監(jiān)測分析的工作，后期將逐步完善此項工作。 二、 X 銀發(fā)? XXXX?XX 號文執(zhí)行情況 我行及 時組織相關人員學習 X 銀發(fā)? XXXX?XX 號文，同時一并學習了分行制定的對 XX 號文理解和執(zhí)行原則； 我行尚未接納過“禁止客戶”或“控制方禁止客戶”； 我行尚未接納過來自或其控制方為“控制類業(yè)務”和“高風險類業(yè)務”國家或地區(qū)的客戶； 我行尚未受理過與“禁止類業(yè)務”的國家和地區(qū)有關的業(yè)務； 我行尚未受理過“控制類業(yè)務”的國家或地區(qū)與聯(lián)合國等制裁的物項或服務有關的業(yè)務； 我行受理過有關“控制類業(yè)務”（伊拉克）的匯入?yún)R款一筆，有關“高風險類業(yè)務”（黎巴嫩 X 筆，巴拿馬 X 筆）的匯入?yún)R款共 X 筆?？蛻艚灰咨婕啊翱刂祁悩I(yè)務”和“高風險類業(yè)務”的國家或地區(qū)時，我行均已按 XX 號文的相關執(zhí)行原則要求客戶提供貿易合同、報關單證等商業(yè)單據(jù)，審核其貿易背景；此類交易均為產品，且未涉及聯(lián)合國等制裁項目或內容； 我行有外資控
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