【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 細(xì)則》等相關(guān)制度，并責(zé)任到網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人落實(shí)制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行?？蛻羯矸葑R(shí)別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時(shí)，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件?？蛻羯矸葙Y料和交易記錄保存情況。客戶身份資料及交易記錄保存真實(shí)、完整，按照反洗錢規(guī)定期限保存，不存在反洗錢信息失泄密情況。大額交易和可疑交易報(bào)告。大額交易個(gè)人儲(chǔ)蓄20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報(bào)告按規(guī)定上報(bào)，數(shù)據(jù)采集完整，報(bào)告按照人行規(guī)定及時(shí)規(guī)范上報(bào)。根據(jù)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及評(píng)估管理實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，安排儲(chǔ)蓄所主任進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、登記、上報(bào)工作，強(qiáng)化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查。按時(shí)報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表，報(bào)送的非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表真實(shí)、完整、規(guī)范；在人行或上級(jí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，對(duì)提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時(shí)整改并上報(bào)整改報(bào)告。配合反洗錢案件協(xié)查、調(diào)查。主要對(duì)大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時(shí)關(guān)注，認(rèn)真分析和判定，按照有關(guān)要求及時(shí)向上級(jí)報(bào)告重點(diǎn)可疑交易情況，積極主動(dòng)配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調(diào)查，報(bào)送的調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確及時(shí)，分析報(bào)告規(guī)范完整。反洗錢工作稽核審計(jì)情況。根據(jù)州分行安排的反洗錢內(nèi)部審計(jì)，對(duì)審計(jì)結(jié)論積極整改落實(shí)。反洗錢文件資料報(bào)送和報(bào)備。及時(shí)上報(bào)人行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，反洗錢信息員報(bào)備。按照要求及時(shí)、有效、規(guī)范地報(bào)送各類工作報(bào)告、報(bào)表、規(guī)章制度等反洗錢文件資料。反洗錢宣傳、培訓(xùn)情況。按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級(jí)行的要求開展反洗錢宣傳。根據(jù)上級(jí)行本反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃，以集體學(xué)習(xí)和自學(xué)兩種方式相結(jié)合，對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)。1反洗錢工作配合情況。積極配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行以及上級(jí)分行開展各類反洗錢檢查和相關(guān)工作。1反洗錢考核評(píng)估情況。通過對(duì)縣支行及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢綜合考核評(píng)估，基本合格。綜上所述，我縣支行各個(gè)崗位基本能夠履行反洗錢職責(zé)，但在工作中還是缺乏一定主動(dòng)性，缺少反洗錢相關(guān)制度學(xué)習(xí)和宣傳，培訓(xùn)工作有待加強(qiáng)。反洗錢崗位以及各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)工作人員反洗錢意識(shí)薄弱，需要不斷增進(jìn)相關(guān)知識(shí)，改進(jìn)反洗錢工作，我縣支行會(huì)根據(jù)自身的欠缺，彌補(bǔ)不足，強(qiáng)化工作，有效提高我縣支行反洗錢工作質(zhì)量。第四篇：某支行反洗錢自查報(bào)告某支行反洗錢自查報(bào)告根據(jù)9 月 13 日總行下發(fā)的（2011）335 號(hào)《關(guān)于開展反洗錢自查工作的通知》文件精神后,我支行迅速根據(jù)文件要求展開全面認(rèn)真的自查工作,現(xiàn)將自查工作報(bào)告如下：一、反洗錢組織機(jī)構(gòu)及反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況。2011 年初，我行成立了以秦艷行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、樸瑩營業(yè)室主任為副組長(zhǎng)、會(huì)計(jì)柜員周格曼和袁姝君為成員的反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，完善了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組下轄反洗錢日常工作辦公室和反洗錢調(diào)查聯(lián)絡(luò)小組，確保反洗錢工作的順利開展。自反洗錢小組成立以來，在組長(zhǎng)秦艷行長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，全行范圍內(nèi)大力開展反洗錢工作，對(duì)反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其內(nèi)設(shè)辦事機(jī)構(gòu)、各具體崗位的職能、職責(zé)做明確分工，不定期組織檢查，確保反洗錢工作的深入開展。反洗錢日常工作辦公室成員名單及成員變動(dòng)情況，都做到及時(shí)上報(bào)上級(jí)內(nèi)審合規(guī)部。二、客戶身份識(shí)別、客戶身份持續(xù)識(shí)別及重新識(shí)別情況。來我行辦理開戶的客戶，我行前臺(tái)人員都能做到對(duì)其客戶進(jìn)行身份識(shí)別，如登陸公安局系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。對(duì)無法提供有效證件或合理說明的，依據(jù)人民銀行有關(guān)規(guī)定停止對(duì)其辦理業(yè)務(wù)。在辦理對(duì)公客戶開戶時(shí)，除了對(duì)法人和來行辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)代理人進(jìn)行身份核查外，我們還要求企業(yè)提供有效的企事業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、代碼證以及國地稅務(wù)登記證等資料進(jìn)行核查。；根據(jù)審慎性原則認(rèn)真的開展了解客戶活動(dòng)，對(duì)重要客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營特點(diǎn)及資金流向進(jìn)行分析，對(duì)其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。在客戶變更本人或企業(yè)信息時(shí)，做到了及時(shí)更新我行保存的原有效客戶信息，并重新識(shí)別客戶身份及做好資料保管工作。三、客戶身份資料及交易記錄保存情況。根據(jù)人民銀行及本行有關(guān)規(guī)定登記、留存客戶有效身份證明文件，并及時(shí)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。能夠按規(guī)定期限保存客戶賬戶資料，建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案，保存銀行結(jié)算賬戶存款人的信息資料等，客戶盡職調(diào)查制度得到落實(shí)，暫未發(fā)現(xiàn)有證件不符合要求、數(shù)據(jù)留存資料留存不完整的賬戶。四、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)上報(bào)及備份情況。我行已建立臺(tái)賬制度和異常交易報(bào)告制