人壽保險公司反洗錢工作總結(jié)(編輯修改稿)
2024-11-25 20:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 求信息和文件的客戶的身份資料與基本信息進行登記。 （ 1）全面記載客戶身份信息、資料以及反映客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。 （ 2）全面收集該級客戶每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。 （ 3）全面了解客戶的資金來源、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營情況。 （ 四 ）內(nèi)部審計計劃： 《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》 重申了保險公司應(yīng)每年對反洗錢工作進行內(nèi)部審計。 結(jié)合分公司的實際情況及分公司反洗錢領(lǐng)導小組要求 ，我公司 2020 年度反洗錢內(nèi)部審計稽核計劃，具體內(nèi)容如下： 1. 審計領(lǐng)導小組 由分公司反洗錢 工作領(lǐng)導小組 統(tǒng)一負責全轄反洗錢內(nèi)部審計稽核工作，各級機構(gòu)負責人都要從思想上高度重視此項工作，并把這項工作納入到機構(gòu)正常的經(jīng)營工作中去，確保此項工作不走過場；各級機構(gòu)的財務(wù)人員 ， 在機構(gòu)負責人的領(lǐng)導下按照分公司的要求開展此項工作。 2020 年度 北京公司 擬在 本部安排三 次反洗錢內(nèi)部審計和稽核工作， 時間暫定 為 2月 4月審計對象個險部、團險部，5 月 8 月審計對象財務(wù)部、銀保部， 9 月 12 月審計對象運營部、辦公室 。 反洗錢審計稽核涵蓋 分公司運營部、財務(wù)部、各條業(yè)務(wù)渠道 、 辦公室 等任何可能發(fā)生洗錢行為的各個工作環(huán)節(jié)。 ： 審計項目 審計內(nèi)容 審計依據(jù) 一、反洗錢組織機構(gòu)設(shè)立及報備情況 （一）是否成立反洗錢工作小組 《關(guān)于貫徹落實 反洗錢法 防范保險業(yè)洗錢風險的通知》（保監(jiān)發(fā)【 2020】 11 號）第二條； 《 ⅩⅩ 人壽保險股份有限公司反洗錢管理規(guī)定》（ ⅩⅩ 壽發(fā)【 ⅩⅩ 】 177號）第六條 （二）是否將反洗錢工作小組的成立、變更情況及時向當?shù)厝诵袌髠?
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