【文章內(nèi)容簡介】 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 對現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配而發(fā)生。雖然在自發(fā)的制度安排、尤其是正式的制度安排變遷中，往往也需要用政府的行動來促進(jìn)變遷過程，但本文為了方便起 見還是將這兩種制度變遷分開。強(qiáng)制性制度變遷的討論要推遲到第四部分才進(jìn)行。 制度不均衡的原因 一種制度安排是從一個(gè)可供挑選的制度安排集合中選出來的，其條件是，從生產(chǎn)和交易費(fèi)用兩方面考慮，它比這個(gè)制度安排集合中的其他制度安排更有效。如前所述，特定制度安排的交易費(fèi)用還取決于其他諸如法律、習(xí)慣、意識形態(tài)等制度安排；最有效的制度安排是一種函數(shù)，尤其是制度結(jié)構(gòu)中其他制度安排的函數(shù)。要發(fā)生銹致性制度變遷必須要有某些來自制度不均衡的獲利機(jī)會。也就是說，由于某種原因現(xiàn)行制度安排不再是這個(gè)制度安 排選擇集合中最有效的一個(gè)了。 從某個(gè)起始均衡點(diǎn)開始，有四種原因能引起制度不均衡：①制度選擇集合改變；②技術(shù)改變；③制度服務(wù)的需求改變；④其他制度安排改變。這四種原因中的每一種原因本身又由幾個(gè)不同因素組成。 1．制度選擇集合的改變 可行性生產(chǎn)技術(shù)集合，是我們在物理、化學(xué)及其他自然科學(xué)方面知識的函數(shù)。同樣，提供特定制度服務(wù)的可行性制度安排集合，DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 也取決于我們在社會科學(xué)方面的知識。拉坦曾明確指出，對經(jīng)濟(jì)學(xué)、其他社會科學(xué)及其有關(guān)職業(yè)（如法律、商業(yè) 和其他社會服務(wù)業(yè)）方面的知識需求，其最初的誘發(fā)原因是制度變遷以及對制度執(zhí)行所實(shí)現(xiàn)的改進(jìn)。社會科學(xué)的進(jìn)步能改進(jìn)人心的有界理性，因而不僅能提高個(gè)人管理現(xiàn)行制度安排的能力，而且還能提高他領(lǐng)會和創(chuàng)造新制度安排的能力。 正如與其他經(jīng)濟(jì)接觸能增大適用性技術(shù)選擇集合一樣，與其他經(jīng)濟(jì)接觸能擴(kuò)大制度選擇集合。波爾在廣泛研究南亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展后強(qiáng)調(diào)指出，農(nóng)村地區(qū)流動個(gè)體商販在傳播新技術(shù)和新制度安排方面，因而也在鼓勵(lì)人們“對現(xiàn)行習(xí)慣和道德提出疑問，并促成那些與物質(zhì)進(jìn)步不相宜的態(tài)度和習(xí)俗的非強(qiáng)制性消蝕”方面起到了重 要的作用（參考書目 5，第 12 頁）。通過借用其他社會制度安排來完成本社會制度變遷的可能性，極大地降低了在基礎(chǔ)社會科學(xué)研究方面的投資費(fèi)用。然而，制度移植可能比技術(shù)移植更困難，因?yàn)橐粋€(gè)制度安排的效率極大地依賴于其他有關(guān)制度安排的存在。席勒報(bào)導(dǎo)過這樣一個(gè)情況：緬甸政府曾經(jīng)派遣一些人去以色列集體農(nóng)莊接受實(shí)踐訓(xùn)練。一年后這些受訓(xùn)者得到一個(gè)結(jié)論：這種集體主義極端形式對他們來說是不能接受的，因?yàn)樗枰敲炊嗟墓簿窈妥晕壹s束（參考書目55，第 7 章）。已經(jīng)移植過來的制度安排要實(shí)現(xiàn)其功能，則需要作更大的適應(yīng)性調(diào)整。 最后，制度選擇集合還可能因政府政策的改變而擴(kuò)大或縮小。由于某些原因（下一部分將討論）政府可能將某些制度安排從制DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 度選擇集合中剔除出去。因此，取消一種帶有限制性的政府政策的效應(yīng)，相當(dāng)于擴(kuò)大制度選擇集合。最近的一個(gè)例子是中國政府在農(nóng)村地區(qū)實(shí)行的農(nóng)業(yè)作業(yè)制度的改革。在最近發(fā)生的這一制度變遷之前，家庭農(nóng)作這種制度安排是被禁止的，集體農(nóng)作制是唯一可接受的模式。然而，由于政府政策的改變，中國約 95％的家庭在 1980－ 1983 年間轉(zhuǎn)到了新的以家庭為基礎(chǔ)的農(nóng)作制（參考書目 32）。另一方面，當(dāng)政府在制度選擇集合中建立某 種新的限制且這種限制又是有約束力時(shí)，就可能產(chǎn)生制度不均衡，而且原先效率較低的制度安排可能在這種有限制的選擇集合中成為占優(yōu)勢的制度安排。菲律賓轉(zhuǎn)租現(xiàn)象的出現(xiàn)，就是土地改革法對地租加以限制的結(jié)果（參考書目 28）。 馬克思認(rèn)為，社會制度結(jié)構(gòu)基本上以技術(shù)為條件。在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》 1859 年序言中，馬克思寫道：“社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中活動的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生 產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時(shí)社會革命的時(shí)代就到來了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革……。” 技術(shù)變化除了在制度結(jié)構(gòu)方面起決定性作用之外，它還能改變特定制度安排的相對效率并使某些其他的制度安排不再起作用。技術(shù)變化的影響可以從它對生產(chǎn)和交易的作用來進(jìn)行分析。 DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部效果，或者需要修改要素所有者和經(jīng)濟(jì)部門之間新收入流的分割。制造業(yè)中現(xiàn)代企業(yè)相對家庭工場而言已占支配地位，這是第一種情況的一個(gè)例子，它是生產(chǎn) 過程中機(jī)器使用需求在規(guī)模問題上的響應(yīng)（參考書目 12）。第二種情況的例子是：菲律賓由于引進(jìn)現(xiàn)代化高產(chǎn)水稻和可用勞動力的增加，導(dǎo)致加瑪（ gama）合約替代傳統(tǒng)的佛納桑（ hunasan）合約。按佛納桑合約規(guī)定，所有的村民都有權(quán)參加收獲并可得到所收產(chǎn)量的六分之一，而按加碼合約規(guī)定，只有那些不領(lǐng)工資而參加除草的工人才有權(quán)參加收獲并可得到所收產(chǎn)量的六分之一，加瑪合約授予不領(lǐng)工資除草的工人以收獲獨(dú)占權(quán)（參考書目 28）。顯然，加碼制的創(chuàng)新是由修改土地所有者和勞動者之間新收入流的要求而誘致的。 技術(shù)的變化也可能影響交易費(fèi)用并使得原先不起作用的某些制度安排起作用。私有產(chǎn)權(quán)的確立特別需要的條件是（指與其他條件相比時(shí)）：產(chǎn)權(quán)所有者得自產(chǎn)權(quán)的收益要大于他排除其他人使用這一產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。當(dāng)費(fèi)用過高時(shí)，財(cái)產(chǎn)將成為共同所有。例如，一般來說，牧場由于圍欄費(fèi)用方面的原因可以屬于共同所有。然而，用帶鐵蒺藜的鐵絲構(gòu)成的低費(fèi)用圍欄的創(chuàng)新，卻引起美國西部公共收場中出現(xiàn)私人所有和牧場出租（參考書目 3）。拖拉機(jī)和其他農(nóng)作機(jī)械的創(chuàng)新極大地降低了監(jiān)視費(fèi)用，因?yàn)楸O(jiān)視一個(gè)駕駛員比監(jiān)視許多手工勞動者更容易。結(jié)果出現(xiàn)了一種由“分享收成” 轉(zhuǎn)到土地所有者自己操作，或由“分享收成者”變?yōu)楣べY工人的趨勢（參考書目 8， 17）。 DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 3．要素和產(chǎn)品相對價(jià)格的長期變動 要素和產(chǎn)品相對價(jià)格的長期變動，是歷史上多次產(chǎn)權(quán)制度安排變遷的主要原因之一。某種要素相對價(jià)格的上升，會使這種要素的所有者相比其他要素而言獲得相對更多的利益。某種產(chǎn)品價(jià)格的上升，也會導(dǎo)致用來生產(chǎn)這種產(chǎn)品的要素的獨(dú)占性使用更具吸引力。發(fā)生在中世紀(jì)歐洲的從對人的產(chǎn)權(quán)到對土地的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)變，按諾斯和托馬思的觀點(diǎn)是人口和土地稀缺性增加導(dǎo)致土地相對價(jià)格 提高的結(jié)果（參考書目 46）。費(fèi)尼也發(fā)現(xiàn)， 19 世紀(jì)中到 20 世紀(jì)初泰國發(fā)生的從對人的產(chǎn)權(quán)到對土地的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，也可以用那個(gè)時(shí)期人口和稻米出口需求的增加來解釋。在英國，食品價(jià)格的提高使得把開放地帶和共同牧場圈為私人經(jīng)營單位有利可圖。據(jù)麥克勞斯基估計(jì)，盡管圍欄的費(fèi)用很高，但圈地所產(chǎn)生的年收益率達(dá) 17％。 4．其他制度安排的變遷 如前所述，某個(gè)制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實(shí)施是彼此依存的。因此，某個(gè)特定制度安排的變遷，可能引起對其他制度安排的服務(wù)需求。正如劉易斯所說的那 樣：“一旦制度開始變遷，它們會以一種自動強(qiáng)制實(shí)施的方式發(fā)生變遷。老的信念和制度在變化，新的信念和制度彼此之間，以及新的信念和制度與相同方向上的未來變遷之間DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 都逐漸變得調(diào)和一致”（參考書目 31，第 146 頁）。波士納認(rèn)為，榮譽(yù)感在原始和遠(yuǎn)古社會顯得如此突出，可以用當(dāng)時(shí)缺乏正式的法律執(zhí)行制度安排來解釋。榮譽(yù)感增加了報(bào)復(fù)的可能性，因此它是維持社會秩序的重要工具（參考書目 52）。在現(xiàn)代化國家中，榮譽(yù)仍是有價(jià)值的；然而，國家成了維持社會秩序的唯一制度安排。報(bào)復(fù)和決斗被禁止了。前工業(yè)化社會出現(xiàn)“生存?zhèn)惱碛^（ Subsistenceethics）”，可以解釋為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率水平低下和潛在市場規(guī)模受限所致?！爸鲝年P(guān)系（ Patron－ clientrelationship）”是一種節(jié)約交易費(fèi)用的工具。它代替了勞動力、土地、保險(xiǎn)、信貸等一系列專門的市場（參考書目28，第 2 章）。而市場的擴(kuò)張弱化了互相幫助以及這種“主從關(guān)系”（參考書目 51）。在中國最近發(fā)生的農(nóng)村農(nóng)作制變遷之前，農(nóng)村要素市場的存在是受到很大限制的。從集體農(nóng)作制到以家庭為基礎(chǔ)的農(nóng)作制的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致了中國農(nóng)村勞動力、土地和信貸市場的重新出現(xiàn)（參考書目 33）。 誘致性制 度變遷動力學(xué) 以上所討論的制度不均衡將產(chǎn)生獲利機(jī)會。為得到由獲利機(jī)會帶來的好處，新的制度安排將被創(chuàng)造出來。因?yàn)橹贫冉Y(jié)構(gòu)由一個(gè)個(gè)制度安排構(gòu)成，所以一個(gè)特定制度安排不均衡就意味著整個(gè)制度結(jié)構(gòu)不均衡。許多制度安排是緊密相關(guān)的。一個(gè)特定制度安排的變遷，也將因此引起其他相關(guān)制度安排不均衡。如果人心的理性是無界的，且建立制度安排是不花費(fèi)用、不花時(shí)間的，那么社會在對制度不均衡作反應(yīng)時(shí)，會立即從一種均衡結(jié)構(gòu)直接轉(zhuǎn)到另一種均衡結(jié)構(gòu)。然而，DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 人心的理性是有界的。領(lǐng)會所有必要的制度變遷并在同時(shí)設(shè)計(jì)所有最佳的制度安排 ，已超出人心容量的范圍。建立一個(gè)新的制度安排是一個(gè)消費(fèi)時(shí)間、努力和資源的過程。而且，具有不同經(jīng)驗(yàn)和在結(jié)構(gòu)中具有不同作用的個(gè)人，他對不均衡的程度和原因的感知也不同。他還會尋求分割變遷收益的不同方式。要使一套新的行為規(guī)則被接受和采用，個(gè)人之間需要談判并取得一致。因此，當(dāng)發(fā)生不均衡時(shí)，制度變遷過程最大可能是從一個(gè)制度安排開始，并只能是漸漸地傳到其他制度安排上去。這種過程是在一個(gè)由歷史確定的制度結(jié)構(gòu)中發(fā)生，并以這個(gè)現(xiàn)行的制度結(jié)構(gòu)為條件。所以，某些制度安排從抽象的理論觀點(diǎn)看可能是有利的，但由于它與制度結(jié)構(gòu)中其他現(xiàn)行制 度安排不相容，因而是不適用的。制度變遷過程中，大多數(shù)制度安排都可以從以前的制度結(jié)構(gòu)中繼承下來。雖然某個(gè)制度結(jié)構(gòu)中的基本特性，在個(gè)別制度安排變遷累積到一個(gè)臨界點(diǎn)時(shí)會發(fā)生變化，但制度變遷的過程仍類似于一種進(jìn)化的過程（參考書目 1， 43）。 作為一個(gè)整體而言，社會將從抓住獲利機(jī)會（它由制度不均衡產(chǎn)生）的制度安排創(chuàng)新中