【文章內(nèi)容簡介】 得一項利益必須與之相符合的投資措施。 《協(xié)議》明文禁止的與貿(mào)易有關的投資措施包括： 當?shù)?含量要求：即要求公司在生產(chǎn)和采購中必須保證一定比例的當?shù)貋碓矗蛟谄淙可a(chǎn)的價值中保證一定絕對數(shù)額的當?shù)貋碓矗? 貿(mào)易平衡要求：即依據(jù)公司出口的數(shù)量或價值對公司購買或使用的進口產(chǎn)品數(shù)量或價值加以規(guī)定，這種措施表現(xiàn)為進口限制和出口實績要求； 進口用匯規(guī)定：即依據(jù)公司流入的外匯額對公司的進口量加以規(guī)定； 國內(nèi)銷售要求：以具體品種、產(chǎn)品數(shù)量或價值、在當?shù)厣a(chǎn)的產(chǎn)量或產(chǎn)值的一定比例等方式，限制公司產(chǎn)品出口。 協(xié)議項下禁止的措施不僅包括強制性措施，也包括那些“采用后會帶來利益”的措施。盡管協(xié)議未對“利益”二字加以 解釋，但可以看到其包含所有形式的“利益”且含義比“補貼”二字更寬泛。 但協(xié)議并未要求成員不得實施出口實績，技術轉讓和外資比例等投資措施。 （ 2）例外條款與發(fā)展中國家成員 ① 1994 年關貿(mào)總協(xié)定中的所有例外都可以視其具體情況適用于該協(xié)議。 ②發(fā)展中國家成員可以享受特殊優(yōu)惠。 考慮到發(fā)展中國家，特別是最不發(fā)達國家在貿(mào)易、發(fā)展和金融方面的特殊要求，可以允許他們暫時背離國民待遇和一般禁止使用數(shù)量限制原則，但必須只能是為了 平衡外匯收支和 扶持國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)而采取的修改或撤消其關稅減讓表中關稅減讓，以及數(shù)量限制等措施。另外， 世貿(mào)組織貨物貿(mào)易理事會可以應發(fā)展中國家和地區(qū)成員的要求，擴展其過渡期，但申請方必須證明其在實施協(xié)議中的特殊困難。在過渡期內(nèi)，成員方不得修改其向世貿(mào)組織提交的與貿(mào)易有關的投資措施清單以增加與國民待遇和一般禁止使用數(shù)量限制原則不一致的程度。 在過渡期內(nèi)，為了不對已建立的公司造成不利影響，成員方可在兩種情況下將那些適用于已建公司的與貿(mào)易有關的投資措施用于新建公司。第一，新建公司生產(chǎn)的產(chǎn)品與已建公司相類似；第二，有必要避免在新建公司與已建公司間造成競爭扭曲。 ③考慮到發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家的特殊情況，協(xié)議規(guī)定了過 渡期，發(fā)展中國家是 5 年，最不發(fā)達國家是 7 年。 （ 3）通知和過渡期安排 世貿(mào)組織成員應在“建立世界貿(mào)易組織協(xié)議”生效后 90 天內(nèi)，向該組織的貨物貿(mào)易理事會通告他們正在實施的與該協(xié)議不相符的所有與貿(mào)易有關的投資措施，不僅包括其基本特征，還包括其一般的和具體的實施情況。上述措施要限制取消，這個期限（即過渡期）是：發(fā)達國家成員 2 年，發(fā)展中國家成員 5年，最不發(fā)達國家成員 7 年。貨物貿(mào)易理事會應發(fā)展中國家成員的要求，可以延長其過渡期，但要求方必須證明在執(zhí)行該協(xié)議時的特殊困難。在“建立世界貿(mào)易組織協(xié)議”生效前 180 天內(nèi)開 始實施的與“協(xié)議”不符的投資措施不享受過渡期，應立即予以取消。在過渡期內(nèi)，為了不對已建立的外商投資企業(yè)造成不利影響，成員可以在兩種情況下將那些已用于這些已建企業(yè)的具體投資措施用于新建的外商投資企業(yè)。這兩種情況是指：①新建企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品與已建企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相同；②有必要避免在新建企業(yè)與已建企業(yè)間造成扭曲的競爭條件。在以上兩種情況下采用的投資措施，應當向貨物貿(mào)易理事會通報，并且要同對已建企業(yè)實施的投資措施一起取消。 （ 4）建立與貿(mào)易有關的投資措施委員會 該委員會向世貿(mào)組織所有成員開放。委員會應選舉主席和副主 席，每年至少召開一次會議。應任何成員的請求，可隨時開會。該委員會的職責是：執(zhí)行貨物貿(mào)易理事會分配的任務，并向成員提供與貿(mào)易有關的投資措施的運行和執(zhí)行有關任何問題的咨詢服務，同時，還負責監(jiān)督與貿(mào)易有關的投資措施的運行和執(zhí)行情況，并每年向貨物貿(mào)易理事會報告這方面的情況。 （ 5）透明度要求 除必須遵守 1994 年關貿(mào)總協(xié)定第十條“貿(mào)易條例的公布和實施”以及分別于 1979 年和 1994 年通過的“關于通知、磋商、爭端解決與監(jiān)督”和“關于通知程序的部長決定”以外，每個成員方都應向世界貿(mào)易組織秘書處通告可以找到與貿(mào)易有關 投資措施的出版物，包括中央和地方各級政府所使用的相關出版物。但成員可以不公開有礙法律實施或對公共利益及特定企業(yè)的合法商業(yè)利益造成損害的信息。 （ 6）磋商與爭端解決 1994 年關貿(mào)總協(xié)定第二十二條和第二十三條爭端解決的程序與規(guī)則適用于與貿(mào)易有關的投資措施項下的協(xié)商與爭端解決。 （ 7）貨物貿(mào)易理事會定期檢查 在“建立世界貿(mào)易組織協(xié)議”生效 5 年內(nèi)，貨物貿(mào)易理事會將對協(xié)議的實施情況進行檢查，并視具體情況提出修改建議，同時，考慮該協(xié)議是否需要補充有關投資政策和競爭政策方面的規(guī)定。 二、多邊投資擔保機構 為促進 國際資本流向發(fā)展中國家，加快發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展， 1968 年世界銀行草擬了《多邊投資擔保機構協(xié)議》，但沒有得到通過。經(jīng)過多次修改后，《多邊投資擔保機構公約》于 1985 年 10月 11 日在世界銀行年會上得到通過。公約共 11 章 67 條，自 1988 年 4 月 12 日起正式生效，多邊投資擔保機構也同時成立。公約的主要內(nèi)容包括：（ 1）宗旨：促進資本流向發(fā)展中國家，對投資的非商業(yè)性風險予以擔保；（ 2）機構地位：享有國際法主體資格，同時具備私法意義上的法人資格；（ 3）業(yè)務：只限于非商業(yè)性政治風險，具體分為貨幣匯兌險、征收險、違約險、 戰(zhàn)爭和內(nèi)亂險；（ 4）規(guī)定合格的投資、合格的投資者和東道國條件；（ 5）東道國主權控制的范圍；（ 6）爭端的解決。中國 1988 年 4月 28 日簽署公約， 4 月 30 日向世界銀行遞交對公約的核準書，成為多邊投資擔保機構的創(chuàng)始會員國之一。 三、解決投資爭端國際中心 1965 年 3 月 18 日于華盛頓由國際復興開發(fā)銀行（下稱世行）主持制定， 1966年 10 月 14 日生效， 50 多個國家參加。主要內(nèi)容有：（ 1）建立“解決投資爭端國際中心”，（下稱“中心”）作為調(diào)解和仲裁的常設機構?！爸行摹钡男姓硎聲删喖s國各派出代表一人組成，具有決定 “中心”主要問題的權利?！笆佬小毙虚L為行政理事會的當然主席，秘書長為“世行”的法定代表和主要官員。根據(jù)爭端雙方當事人間的書面協(xié)議受理案件。（ 2）當事人要求調(diào)解的，應向秘書長提出書面申請。經(jīng)同意登記后由雙方當事人從調(diào)解人小組中或從調(diào)解人小組外任命獨任調(diào)解人，或由非偶數(shù)調(diào)解人組成調(diào)解委員會，對爭端進行調(diào)解。（ 3）當事人要求仲裁的，亦應向秘書長提出書面申請，經(jīng)同意登記后由雙方當事人從仲裁人小組中或從仲裁人小組外任命獨任裁員一名，或由非偶數(shù)仲裁人組成仲裁庭進行仲裁。生效后的裁決對雙方皆有約束力，并應在各締約國領土上 得到承認和執(zhí)行。我國于 1992 年 7 月 1 日加入該公約。 第三節(jié) TRIMs 協(xié)議的特點及其評價 一、《與貿(mào)易有關的投資措施協(xié)議》的特點 鑒于 TRIMs 是“烏拉圭回合”多邊貿(mào)易談判的新議題，因此，在該回合談判結束后達成的一攬子協(xié)議中，《 TRIMs 議》格外令人矚目。該協(xié)議不但意義重大，影響深遠，而且其性質(zhì)、結構、內(nèi)容以及具體的適用諸方面具有顯著特點?！?TRIMs協(xié)議》的特點主要表現(xiàn)在以下幾方面： 《 TRIMs 協(xié)議》非屬純投資協(xié)議，其性質(zhì)介于投資與貿(mào)易之間，具有雙重性質(zhì)。 盡管《 TRIMs 協(xié)議》將特定范 圍的投資規(guī)范納入新的多邊貿(mào)易法律之中，并被視為當今最具廣泛意義的國際投資法典，但嚴格地說，它并不是一部純粹的投資協(xié)議，其性質(zhì)介于投資與貿(mào)易之間。 《 TRIMs 協(xié)議》是在 GATT 機制下產(chǎn)生的。它是為完善 GATT 而制訂，目的是要讓各成員方貨物在某成員方境內(nèi)不因采取某種投資措施而受到歧視，它最終關系的是不使貨物貿(mào)易受到扭曲。如埃斯特角部長宣言就明確規(guī)定： TRIMs 談判旨在“詳盡地制定避免給貿(mào)易帶來消極影響所必需的規(guī)則”。 《 TRIMs 協(xié)議》序言也規(guī)定，該協(xié)議的宗旨是“期望促進世界貿(mào)易的擴展和逐步自由化，并便利跨國 投資”?！?TRIMs 協(xié)議》所適用的范圍僅限于與貿(mào)易有關的特定投資措施，相當一部分投資領域的重大法律問題并未涉及?！?TRIMs 協(xié)議》雖然直接援用國民待遇、禁止數(shù)量限制、透明度等處理國際貿(mào)易關系的法律原則管制 TRIMs，這些原則和其在 GATT 中一樣，仍然只是貨物貿(mào)易基本原則，而非完全是有關外資待遇的法律原則。此外，《 TRIMs 協(xié)議》項下的磋商和爭端解決直接適用 GATT1994 第 22條、第 23 條與《爭端解決規(guī)則與程序諒解》的有關規(guī)定。在《世界貿(mào)易組織協(xié)定》生效后的 5 年內(nèi)，有關《 TRIMs 協(xié)議》的運行情況也由世界貿(mào) 易組織屬下的貨物貿(mào)易理事會審查。因此，《 TRIMs 協(xié)議》首先是一項貨物貿(mào)易協(xié)議。這也是《 TRIMs 協(xié)議》與一般的雙邊或區(qū)域投資協(xié)定的重大區(qū)別所在。 但是，我們不能因此而否定《 TRIMs 協(xié)議》具有投資協(xié)定的性質(zhì)。因為，《 TRIMs協(xié)議》調(diào)整的貿(mào)易行為之范圍非常有限。即它僅調(diào)整由外國投資者在投資經(jīng)營活動中進行的國際貿(mào)易活動，最終享受協(xié)議權利，承擔協(xié)議義務的是作為貨物進口或出口方的外國投資者，這種貨物進出口活動本身是其投資權利的一部分。而且，《 TRIMs 協(xié)議》所禁止的投資措施往往是東道國外資立法內(nèi)容的一部分，WTO 的許多成員方將不得不因《 TRIMs 協(xié)議》的制訂與生效而在協(xié)議規(guī)定期限內(nèi)修改、刪除其外資法中與《 TRIMs 協(xié)議》不相符合的條款。 在《世界貿(mào)易組織協(xié)定》所確定的多邊貿(mào)易的總體框架中，《 TRIMs 協(xié)議》只有相對獨立的框架結構。在《世界貿(mào)易組織協(xié)定》附錄 1A 序列中，《 TRIMs 協(xié)議》與 GATT 1994 是兩個平行的法律文件，兩者之間并無隸屬關系，但從淵源上講，《 TRIMs 協(xié)議》源于 GATT，并以 GATT 為其母體。從《 TRIMs 協(xié)議》的內(nèi)容來看，它不僅大量地將 GATT 的一些原則與規(guī)定融入其條文之中，如第 2 條與 附件中規(guī)定與體現(xiàn)的國民待遇與自由貿(mào)易原則，而且其一些條文更似“法律適用法”，直接指明適用 GATT 的相關條文。如《 TRIMs 協(xié)議》第 3 條規(guī)定“ GATT 1994項下的所有例外均應適用于本協(xié)議的規(guī)定”?？梢哉f《 TRIMs 協(xié)議》無法脫離《 GATT》而單獨發(fā)揮管制 TRIMs 的功效。 《 TRIMs 協(xié)議》有關條文的內(nèi)容尚未確定，體系也未完全定型，具有“暫行規(guī)定”的性質(zhì)。 盡管任何一個國際協(xié)議訂立后都存在進一步修訂、完善的可能性，但《 TRIMs 協(xié)議》在訂立時就在其第 9 條中規(guī)定了在《世界貿(mào)易協(xié)定》生效后由貨物貿(mào)易理事 會提出修改的必要性。這說明現(xiàn)行有效的《 TRIMs 協(xié)議》只是締約各方暫時達成的臨時性協(xié)議。 《 TRIMs 協(xié)議》的規(guī)定體現(xiàn)了原則性和靈活性相結合的特點?！?TRIMs 協(xié)議》作為各締約方相互妥協(xié)的結果，既堅持了對違反 GATT 第 3 條、第 11 條的 TRIMs加以限制的原則性，同時又規(guī)定了“例外條款”，體現(xiàn)了相當大的靈活性。這一特點使得《 TRIMs 協(xié)議》更易為經(jīng)濟發(fā)展水平不同的各類國家所接受。 5.《 TRIMs 協(xié)議》有關條文在表述上采用概括性與列舉式相結