【文章內容簡介】 FSC 外來文件由管理者代表統(tǒng)一保管，并根據需要發(fā)放到相應部門。 文件的更改 公司與 COC 體系有關的文件一律受控，非使用部門不得私自領用或交公司外部人員使用。 22 FSC/COC 管理手冊 章節(jié)號： HD/COCA2020 版 次： A/0 標題：文件控制程序 頁 數(shù)： 2/2 文件應充分考 慮到可操作性 ,如實際操作過程中發(fā)現(xiàn)文件不充分或不適宜等情況應通過評審及時進行修改更新，并再次得到批準。 文件需要修改時，由更改提出部門負責人提出，由管代批準后實施更改。 由文件管理人員將修改后的文件發(fā)放，并及時收回作廢的文件。作廢的文件若需保留或銷毀，則由文件管理人員報管代批準后由文件管理員保留或銷毀。 文件應清晰可辨，易于識別，便于快速查找。 當公司的組織結構、管理手冊及程序或其它方面有變化時，并且這些變化影響到 FSC/COC 體系的正常運行時，必須及時 通報 FSC 認證公司，并 經FSC 認證公司批準后方可實施更改。 23 FSC/COC 管理手冊 章節(jié)號： HD/COCA2020 版 次： A/0 標題：記錄控制程序 頁 數(shù)： 1/2 對記錄進行控制，確保記錄的真實、完整、有效，并為 COC 體系有效運行和產品質量符合規(guī)定要求提供客觀證據。 適用于 COC 體系運行有關的所有記錄。 品管部 負責記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制和質量管理體系、 COC 體系運行記錄的管理。 各部門負責相關記錄的編制、填寫、收集、保存、歸檔。 記錄填寫人員對所記錄的每一個數(shù)據、文字和記錄的完整性、真實性負責。 記錄的要求 COC 體系記錄，包括從采購到最后銷售過程的所有記錄，并采用專用表單，其保存期限不得低于五年。 COC 體系運行中所采購入庫的 FSC 認證木材的記錄應予以保留，其中包括其立方數(shù)（材積）和數(shù)量。 公司應保留準確的 COC 體系運行中標記木材來源的數(shù)量、材積以及用于加工的木材材積、數(shù)量和成品的材積、數(shù)量的生產記錄。包括在生產過程中實 際的材積轉換率（實際利用率）。 公司應至少每六個月對所采購的 FSC 認證的木材數(shù)量和所銷售的 FSC認證產品的木材數(shù)量進行統(tǒng)計。 記錄的媒介形式主要為表單 形式，也可呈其它形式如：樣品、照片、音像制品、磁盤、光盤等形式。所有 FSC 記錄都要求是專用的，即是表單左上角標注“ FSC 專用表單”字樣或直接加蓋“ FSC 專用表單”的印章。 記錄由相關部門按規(guī)定的格式填寫，內容真實可靠、字跡清晰。如發(fā)生筆誤由修改者在修改處簽章有效。 記錄的標識和編目 為保證記錄具有唯一的標識，每一個記錄均有 唯一的名稱 和 編號。 記錄由本手冊規(guī)定的歸口部門負責收集、整理、裝訂、備查。 各歸口部門應把管理范圍內的記錄進行登記，并列入控制范圍， 品管部進行抽查。 24 FSC/COC 管理手冊 章節(jié)號： HD/COCA2020 版 次： A/0 標題：記錄控制程序 頁 數(shù)： 2/2 記錄由使用部門負責貯存，注意防潮，保存期限為五年。 當需要借閱記錄時，經由管理者代表批準后到 品管部 辦理借閱手續(xù)。 對過期作廢記錄的處理按《文件控制程序》 條款執(zhí)行 . 25 FSC/COC 管理手冊 章節(jié)號： HD/COCA2020 版 次： A/0 標題：組織和培訓 頁 數(shù)： 1/1 為確保公司 FSC/COC 體系得到有效貫徹實施，公司對人事及組織機構等進行了確立，并對相關崗位進行定位，確保體系得到有效運行，具體參見本手冊 章“組織機構、職責和權限”。 為確保公司 FSC/COC 體系的有效運行，必須對所有員工進行培訓，確保它們能勝任所在的崗位。 具體執(zhí)行《培訓控制程序》。 26 FSC/COC 管理 手冊 章節(jié)號： HD/COCA2020 版 次： A/0 標題：培訓控制程序 頁 數(shù)： 1/2 對從事影響 COC 體系運行的人員進行培訓，使其滿足有關工作的規(guī)定要求，確保體系有效運行。 適用于與 FSC/COC 產銷監(jiān)管鏈活動有關的所有人員的培訓。 品管部 負責培訓組織和實施。 各部門、生產車間的相關人員按 品管部 通知參加培訓。 各部門、生產車間組織本部門的培訓工作。 各部門根據部門工作需要填 寫《人員培訓申請單》報 品管部 。 品管部 依據各部門填寫的培訓申請，并結合企業(yè)實際情況向管理者代表申報培訓，并經批準后實施培訓。 培訓的對象包括：各級領導人員、管理人員、操作人員、新上崗人員等。 培訓的內容 基本知識：包括公司概況、公司廠規(guī)廠紀、 COC 方針（目標）、安全知識、相關法律法規(guī)、產品常識、 FSC 基礎知識等； 崗位技能：為確保 COC 體系需要及工作質量所必須具備的專業(yè)技能和崗位操作技能等。 培訓的實施 a)品管部 確定從事影響 COC 體系工作的各崗位人員所必需的能力 要求 。 b)當不能勝任本崗位工作時，提供培訓或采取其他措施以滿足這些需求； 品管部 實施培訓，并負責組織考核。培訓時間的確定應以不耽誤生產為宜。 c)通過口頭、書面和實際工作情況實施考核來評價和驗證所提供培訓或采取其他措施的有效性，當不能滿足要求時按 以上的 b 條實施 。 d)培訓實施后，由承辦人員填寫《培訓記錄》交 品管部 ， 品管部 及時將其整理歸檔。 培訓有效性的評價 品管部 負責對培訓的有效性進行評價，以不斷改進培訓工作。評價的有關情況反映在《培訓記錄 表 》的《有效性評估欄》內。 27 FSC/COC 管理手冊 章節(jié)號： HD/COCA2020 版 次： A/0 標題：培訓控制程序 頁 數(shù)： 2/2 其它培訓要求 涉及 COC 體系運行的所有員工都應理解并執(zhí)行他們在維護 COC 體系方面的職責，即應對他們進行 COC 知識和操作技能的培訓； 所有培訓或工作經驗的記錄應根據實際操作用途予以保留。這些記錄的保留應執(zhí)行《記錄控制程序》，保存期限也不能少于五年。 人員培訓申請單 培訓記錄 表 28 FSC/COC 管理手冊 章節(jié)號： HD/COCA2020 版 次： A/0 標題：原材料的采購、接受和儲存 頁 數(shù)： 1/2 對供方的評定控制，確保采購的 FSC木材符合公司 COC 體系要求，并符合儲存要求。 適用于公司生產 FSC 系列產品對供方的控制和采購的 FSC 木材的控制。 3．職責 銷售部 （ FSC 材料采購）負責對 FSC 供方的調查、評價和對合格供方實施采購。 FSC 木材供方的選擇和評價，應盡量 讓供方 提供以下證明資料： 供 方有 效的 FSC 的 FM/COC 證書（含有效期等）復印件或其審核報告； 認證范圍及種類的證明（所購木材在認證范圍之內）； 森林生長率、再生率及現(xiàn)狀（植物種類、分布、采伐量變化）的證明； 土地和森林資源的使用權的合法證明； 使用殺蟲劑種類，有否檢驗檢疫證明； 工序過程控制文件（標識、管理計劃等的作業(yè)指導文件）。 對供應商的資格和范圍，可由其提供的證書來識別，證書中未注明認證樹種的，可通過 FSC 官方網站 查找出樹種是否在認證范圍之內。 在實施采購時，不得采購非 FSC 銷售資格的 FSC 認證組織提供的 FSC 木材。 采購的控制 所有 FSC采購及其隨附文件 (包括采購發(fā)票 )應清楚描述所購產品的要求，其中包括： 產品編號、名稱及其它確切證明（如規(guī)格）； 采購數(shù)量；樹種名稱； FSC 材料百分比含量； FSC 認證證書號碼； FSC 森林名稱（發(fā)票上的認證號碼應與此對應一致）。 并應保存所有采購記錄，執(zhí)行《記錄控制程序》。 FSC 材料的接受 FSC 材料由 公司 實施采購后，由運輸部門負責運 輸至公司，當木材到達公司后，須由采購人員到場進行確認； 當采購人員提供相關的采購資料交倉庫人員或檢驗人員確認后，由倉庫人員根據符合 COC 體系要求的程序或規(guī)定辦理入庫； COC體系要求的一切聲稱為 FSC材料的材料倉庫人員有權拒絕辦理入庫。 29 FSC/COC 管理手冊 章節(jié)號： HD/COCA2020 版 次： A/0 標題：原材料的采購、接受和儲存 頁 數(shù)： 2/2 FSC 材料的儲存 所有 FSC 木材均需分開 儲存； 分開儲存的方式有： a 有條件時，設置專門的 FSC材料倉庫； b 沒條件時，在專門存放原材料的倉庫劃線標出 FSC 材料堆放區(qū)； c 掛上相應的“ FSC 材料 堆放區(qū)”標識牌； d 在所有的 FSC 材料上均應掛相應的 FSC 專用的物料卡，并有收發(fā)記錄，不得隨意涂改； e 由專門人員進行 FSC 材料的收發(fā)，確保 FSC 材料不被誤用，并須填寫“領料單”簽字后方可發(fā)放。 所有存貨的記錄均應按記錄控制程序進行控制。 5 相關表單 采購 發(fā)票 裝箱 明細 單 入庫單 領料單 物 料卡 倉庫明細帳 30 FSC/COC 管理手冊 章節(jié)號： HD/COCA2020 版 次： A/0 標題：加工和最終產品 頁 數(shù)： 1/1 1 目的 確保在加工過程中和最終產品形成后沒有非 FSC 材料當作 FSC 材料使用（產品中注明非 FSC 材料百分比的部分除外）。 2 適用范圍 適用于公司系列產品的生產加工和成品儲存的整個過程。 3 職責 生產計劃部 負責生產加工過程中 FSC 材料的控制和使用； 末道工序車間負責成品的存放和標識，并做好 相應的記錄。 4 工作程序 公司必須通過加工過程來追溯認證產品，主要應達到以下要求： 用于加工過程和成品的 FSC 木材應使用唯一的識別號碼以及標記，如在領料時采用 FSC 供應商采用的認證編號，通過這個編號可將 FSC 木材追溯到其 FSC 的原產地； 加工過程中采用訂單號碼（訂單合同號）或相應的生產單（生產計劃單、銷售任務單等，統(tǒng)稱生產單）號碼進行追溯和識別（每份生產單號碼均必須唯一，不得有兩張相同號碼的生產單），公司兩種方式均可采用，比如在所有有追溯要求的表單上均填寫相應的生產單號，以生產單號來識別 。 公司生產的產品為 FSCpure 或 FSCmixed 材料，在生產過程中，應嚴格控制 不得將非 FSC 材料冒充 FSC 材料使用。 根據加工工序來計算木材轉換比率。嚴格來講，每個加工工序之間都應計算出轉換比率，即每道工序耗費的木材的立方數(shù)（材積）均應有記錄。但至少應計算出第一道工序到最后一道工序結束后的轉換比率。 應嚴格將 FSC 認證的加工工序和非 FSC 認證的加工工序及其材料分開儲存，并采用掛標識牌或物料卡的方式識別。一般應設置專門的 FSC 材料儲存區(qū)和加工區(qū)，沒有條件時至少應標記出加工 工序。 所有 FSC 材料的產品均應加貼相應的標簽，如物料卡等，以保證在運輸或傳遞過程中不被分開或散落。 FSC 認證成品的存貨記錄應予以保存，并執(zhí)行《記錄控制程序》。 5 加工和最終產品的詳細操作說明見后的生產和服務 控制程序。 31 FSC/COC 管理手冊 章節(jié)號： HD/COCA2020 版 次： A/0 標題：生產和服務控制程序 頁 數(shù)： 1/5 目的 對生產和服務過程進行有效控制，以確保 COC 體系的有效性。 適 用范圍 適用于對產品形成、過程確認、產品防護及放行、交付、標識的控制。 定義 (無 ) 職責 生產計劃部 負責指導車間進行生產和過程控制，負責協(xié)助機修人員對生產設施進行維護保養(yǎng)。 生產計劃部 負責生產計劃的安排和標識及可追溯性控制。 生產計劃部 負責對實現(xiàn)產品符合性所需的工作環(huán)境及員工健康安全進行控制。 末道工序負責成品的倉儲防護、交付， 銷售部 負責售后服務工作。 原材料倉庫負責原材料的倉儲、防護； 銷售部 負責 FSC 材料與非 FSC 材料生產比例的 統(tǒng)籌 策劃。 程序 獲得規(guī)定產品特性的信息和文件 根據顧客要求和 FSC/COC 體系要求等獲得必要的生產服務信息，按此管理手冊中有關條款執(zhí)行。 對關鍵控制點應進行控制。 生產計劃／安排 a） 、 銷售部 根據訂單情況開出《生產單》并將其傳遞至生產車間等各相關部門，同時制訂計劃并控制和協(xié)調計劃執(zhí)行情況，加強對車間的生產監(jiān)控。 b） 、 生產計劃部 根據 銷售部 的“合同” 安排生產，生產單號必須唯一。 C）、 各車間班組以《領料單》向倉庫領取所需物料；并統(tǒng)計每天生產情況，填寫《生產日