【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 FSC 外來(lái)文件由管理者代表統(tǒng)一保管，并根據(jù)需要發(fā)放到相應(yīng)部門。 文件的更改 公司與 COC 體系有關(guān)的文件一律受控，非使用部門不得私自領(lǐng)用或交公司外部人員使用。 22 FSC/COC 管理手冊(cè) 章節(jié)號(hào)： HD/COCA2020 版 次： A/0 標(biāo)題：文件控制程序 頁(yè) 數(shù)： 2/2 文件應(yīng)充分考 慮到可操作性 ,如實(shí)際操作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)文件不充分或不適宜等情況應(yīng)通過(guò)評(píng)審及時(shí)進(jìn)行修改更新，并再次得到批準(zhǔn)。 文件需要修改時(shí)，由更改提出部門負(fù)責(zé)人提出，由管代批準(zhǔn)后實(shí)施更改。 由文件管理人員將修改后的文件發(fā)放，并及時(shí)收回作廢的文件。作廢的文件若需保留或銷毀，則由文件管理人員報(bào)管代批準(zhǔn)后由文件管理員保留或銷毀。 文件應(yīng)清晰可辨，易于識(shí)別，便于快速查找。 當(dāng)公司的組織結(jié)構(gòu)、管理手冊(cè)及程序或其它方面有變化時(shí)，并且這些變化影響到 FSC/COC 體系的正常運(yùn)行時(shí)，必須及時(shí) 通報(bào) FSC 認(rèn)證公司，并 經(jīng)FSC 認(rèn)證公司批準(zhǔn)后方可實(shí)施更改。 23 FSC/COC 管理手冊(cè) 章節(jié)號(hào)： HD/COCA2020 版 次： A/0 標(biāo)題：記錄控制程序 頁(yè) 數(shù)： 1/2 對(duì)記錄進(jìn)行控制，確保記錄的真實(shí)、完整、有效，并為 COC 體系有效運(yùn)行和產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求提供客觀證據(jù)。 適用于 COC 體系運(yùn)行有關(guān)的所有記錄。 品管部 負(fù)責(zé)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制和質(zhì)量管理體系、 COC 體系運(yùn)行記錄的管理。 各部門負(fù)責(zé)相關(guān)記錄的編制、填寫、收集、保存、歸檔。 記錄填寫人員對(duì)所記錄的每一個(gè)數(shù)據(jù)、文字和記錄的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。 記錄的要求 COC 體系記錄，包括從采購(gòu)到最后銷售過(guò)程的所有記錄，并采用專用表單，其保存期限不得低于五年。 COC 體系運(yùn)行中所采購(gòu)入庫(kù)的 FSC 認(rèn)證木材的記錄應(yīng)予以保留，其中包括其立方數(shù)（材積）和數(shù)量。 公司應(yīng)保留準(zhǔn)確的 COC 體系運(yùn)行中標(biāo)記木材來(lái)源的數(shù)量、材積以及用于加工的木材材積、數(shù)量和成品的材積、數(shù)量的生產(chǎn)記錄。包括在生產(chǎn)過(guò)程中實(shí) 際的材積轉(zhuǎn)換率（實(shí)際利用率）。 公司應(yīng)至少每六個(gè)月對(duì)所采購(gòu)的 FSC 認(rèn)證的木材數(shù)量和所銷售的 FSC認(rèn)證產(chǎn)品的木材數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。 記錄的媒介形式主要為表單 形式，也可呈其它形式如：樣品、照片、音像制品、磁盤、光盤等形式。所有 FSC 記錄都要求是專用的，即是表單左上角標(biāo)注“ FSC 專用表單”字樣或直接加蓋“ FSC 專用表單”的印章。 記錄由相關(guān)部門按規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容真實(shí)可靠、字跡清晰。如發(fā)生筆誤由修改者在修改處簽章有效。 記錄的標(biāo)識(shí)和編目 為保證記錄具有唯一的標(biāo)識(shí)，每一個(gè)記錄均有 唯一的名稱 和 編號(hào)。 記錄由本手冊(cè)規(guī)定的歸口部門負(fù)責(zé)收集、整理、裝訂、備查。 各歸口部門應(yīng)把管理范圍內(nèi)的記錄進(jìn)行登記，并列入控制范圍， 品管部進(jìn)行抽查。 24 FSC/COC 管理手冊(cè) 章節(jié)號(hào)： HD/COCA2020 版 次： A/0 標(biāo)題：記錄控制程序 頁(yè) 數(shù)： 2/2 記錄由使用部門負(fù)責(zé)貯存，注意防潮，保存期限為五年。 當(dāng)需要借閱記錄時(shí)，經(jīng)由管理者代表批準(zhǔn)后到 品管部 辦理借閱手續(xù)。 對(duì)過(guò)期作廢記錄的處理按《文件控制程序》 條款執(zhí)行 . 25 FSC/COC 管理手冊(cè) 章節(jié)號(hào)： HD/COCA2020 版 次： A/0 標(biāo)題：組織和培訓(xùn) 頁(yè) 數(shù)： 1/1 為確保公司 FSC/COC 體系得到有效貫徹實(shí)施，公司對(duì)人事及組織機(jī)構(gòu)等進(jìn)行了確立，并對(duì)相關(guān)崗位進(jìn)行定位，確保體系得到有效運(yùn)行，具體參見(jiàn)本手冊(cè) 章“組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限”。 為確保公司 FSC/COC 體系的有效運(yùn)行，必須對(duì)所有員工進(jìn)行培訓(xùn)，確保它們能勝任所在的崗位。 具體執(zhí)行《培訓(xùn)控制程序》。 26 FSC/COC 管理 手冊(cè) 章節(jié)號(hào)： HD/COCA2020 版 次： A/0 標(biāo)題：培訓(xùn)控制程序 頁(yè) 數(shù)： 1/2 對(duì)從事影響 COC 體系運(yùn)行的人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其滿足有關(guān)工作的規(guī)定要求，確保體系有效運(yùn)行。 適用于與 FSC/COC 產(chǎn)銷監(jiān)管鏈活動(dòng)有關(guān)的所有人員的培訓(xùn)。 品管部 負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織和實(shí)施。 各部門、生產(chǎn)車間的相關(guān)人員按 品管部 通知參加培訓(xùn)。 各部門、生產(chǎn)車間組織本部門的培訓(xùn)工作。 各部門根據(jù)部門工作需要填 寫《人員培訓(xùn)申請(qǐng)單》報(bào) 品管部 。 品管部 依據(jù)各部門填寫的培訓(xùn)申請(qǐng)，并結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況向管理者代表申報(bào)培訓(xùn)，并經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施培訓(xùn)。 培訓(xùn)的對(duì)象包括：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員、操作人員、新上崗人員等。 培訓(xùn)的內(nèi)容 基本知識(shí)：包括公司概況、公司廠規(guī)廠紀(jì)、 COC 方針（目標(biāo)）、安全知識(shí)、相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)品常識(shí)、 FSC 基礎(chǔ)知識(shí)等； 崗位技能：為確保 COC 體系需要及工作質(zhì)量所必須具備的專業(yè)技能和崗位操作技能等。 培訓(xùn)的實(shí)施 a)品管部 確定從事影響 COC 體系工作的各崗位人員所必需的能力 要求 。 b)當(dāng)不能勝任本崗位工作時(shí)，提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求； 品管部 實(shí)施培訓(xùn)，并負(fù)責(zé)組織考核。培訓(xùn)時(shí)間的確定應(yīng)以不耽誤生產(chǎn)為宜。 c)通過(guò)口頭、書面和實(shí)際工作情況實(shí)施考核來(lái)評(píng)價(jià)和驗(yàn)證所提供培訓(xùn)或采取其他措施的有效性，當(dāng)不能滿足要求時(shí)按 以上的 b 條實(shí)施 。 d)培訓(xùn)實(shí)施后，由承辦人員填寫《培訓(xùn)記錄》交 品管部 ， 品管部 及時(shí)將其整理歸檔。 培訓(xùn)有效性的評(píng)價(jià) 品管部 負(fù)責(zé)對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，以不斷改進(jìn)培訓(xùn)工作。評(píng)價(jià)的有關(guān)情況反映在《培訓(xùn)記錄 表 》的《有效性評(píng)估欄》內(nèi)。 27 FSC/COC 管理手冊(cè) 章節(jié)號(hào)： HD/COCA2020 版 次： A/0 標(biāo)題：培訓(xùn)控制程序 頁(yè) 數(shù)： 2/2 其它培訓(xùn)要求 涉及 COC 體系運(yùn)行的所有員工都應(yīng)理解并執(zhí)行他們?cè)诰S護(hù) COC 體系方面的職責(zé)，即應(yīng)對(duì)他們進(jìn)行 COC 知識(shí)和操作技能的培訓(xùn)； 所有培訓(xùn)或工作經(jīng)驗(yàn)的記錄應(yīng)根據(jù)實(shí)際操作用途予以保留。這些記錄的保留應(yīng)執(zhí)行《記錄控制程序》，保存期限也不能少于五年。 人員培訓(xùn)申請(qǐng)單 培訓(xùn)記錄 表 28 FSC/COC 管理手冊(cè) 章節(jié)號(hào)： HD/COCA2020 版 次： A/0 標(biāo)題：原材料的采購(gòu)、接受和儲(chǔ)存 頁(yè) 數(shù)： 1/2 對(duì)供方的評(píng)定控制，確保采購(gòu)的 FSC木材符合公司 COC 體系要求，并符合儲(chǔ)存要求。 適用于公司生產(chǎn) FSC 系列產(chǎn)品對(duì)供方的控制和采購(gòu)的 FSC 木材的控制。 3．職責(zé) 銷售部 （ FSC 材料采購(gòu)）負(fù)責(zé)對(duì) FSC 供方的調(diào)查、評(píng)價(jià)和對(duì)合格供方實(shí)施采購(gòu)。 FSC 木材供方的選擇和評(píng)價(jià)，應(yīng)盡量 讓供方 提供以下證明資料： 供 方有 效的 FSC 的 FM/COC 證書（含有效期等）復(fù)印件或其審核報(bào)告； 認(rèn)證范圍及種類的證明（所購(gòu)木材在認(rèn)證范圍之內(nèi)）； 森林生長(zhǎng)率、再生率及現(xiàn)狀（植物種類、分布、采伐量變化）的證明； 土地和森林資源的使用權(quán)的合法證明； 使用殺蟲(chóng)劑種類，有否檢驗(yàn)檢疫證明； 工序過(guò)程控制文件（標(biāo)識(shí)、管理計(jì)劃等的作業(yè)指導(dǎo)文件）。 對(duì)供應(yīng)商的資格和范圍，可由其提供的證書來(lái)識(shí)別，證書中未注明認(rèn)證樹(shù)種的，可通過(guò) FSC 官方網(wǎng)站 查找出樹(shù)種是否在認(rèn)證范圍之內(nèi)。 在實(shí)施采購(gòu)時(shí)，不得采購(gòu)非 FSC 銷售資格的 FSC 認(rèn)證組織提供的 FSC 木材。 采購(gòu)的控制 所有 FSC采購(gòu)及其隨附文件 (包括采購(gòu)發(fā)票 )應(yīng)清楚描述所購(gòu)產(chǎn)品的要求，其中包括： 產(chǎn)品編號(hào)、名稱及其它確切證明（如規(guī)格）； 采購(gòu)數(shù)量；樹(shù)種名稱； FSC 材料百分比含量； FSC 認(rèn)證證書號(hào)碼； FSC 森林名稱（發(fā)票上的認(rèn)證號(hào)碼應(yīng)與此對(duì)應(yīng)一致）。 并應(yīng)保存所有采購(gòu)記錄，執(zhí)行《記錄控制程序》。 FSC 材料的接受 FSC 材料由 公司 實(shí)施采購(gòu)后，由運(yùn)輸部門負(fù)責(zé)運(yùn) 輸至公司，當(dāng)木材到達(dá)公司后，須由采購(gòu)人員到場(chǎng)進(jìn)行確認(rèn)； 當(dāng)采購(gòu)人員提供相關(guān)的采購(gòu)資料交倉(cāng)庫(kù)人員或檢驗(yàn)人員確認(rèn)后，由倉(cāng)庫(kù)人員根據(jù)符合 COC 體系要求的程序或規(guī)定辦理入庫(kù)； COC體系要求的一切聲稱為 FSC材料的材料倉(cāng)庫(kù)人員有權(quán)拒絕辦理入庫(kù)。 29 FSC/COC 管理手冊(cè) 章節(jié)號(hào)： HD/COCA2020 版 次： A/0 標(biāo)題：原材料的采購(gòu)、接受和儲(chǔ)存 頁(yè) 數(shù)： 2/2 FSC 材料的儲(chǔ)存 所有 FSC 木材均需分開(kāi) 儲(chǔ)存； 分開(kāi)儲(chǔ)存的方式有： a 有條件時(shí)，設(shè)置專門的 FSC材料倉(cāng)庫(kù)； b 沒(méi)條件時(shí)，在專門存放原材料的倉(cāng)庫(kù)劃線標(biāo)出 FSC 材料堆放區(qū)； c 掛上相應(yīng)的“ FSC 材料 堆放區(qū)”標(biāo)識(shí)牌； d 在所有的 FSC 材料上均應(yīng)掛相應(yīng)的 FSC 專用的物料卡，并有收發(fā)記錄，不得隨意涂改； e 由專門人員進(jìn)行 FSC 材料的收發(fā)，確保 FSC 材料不被誤用，并須填寫“領(lǐng)料單”簽字后方可發(fā)放。 所有存貨的記錄均應(yīng)按記錄控制程序進(jìn)行控制。 5 相關(guān)表單 采購(gòu) 發(fā)票 裝箱 明細(xì) 單 入庫(kù)單 領(lǐng)料單 物 料卡 倉(cāng)庫(kù)明細(xì)帳 30 FSC/COC 管理手冊(cè) 章節(jié)號(hào)： HD/COCA2020 版 次： A/0 標(biāo)題：加工和最終產(chǎn)品 頁(yè) 數(shù)： 1/1 1 目的 確保在加工過(guò)程中和最終產(chǎn)品形成后沒(méi)有非 FSC 材料當(dāng)作 FSC 材料使用（產(chǎn)品中注明非 FSC 材料百分比的部分除外）。 2 適用范圍 適用于公司系列產(chǎn)品的生產(chǎn)加工和成品儲(chǔ)存的整個(gè)過(guò)程。 3 職責(zé) 生產(chǎn)計(jì)劃部 負(fù)責(zé)生產(chǎn)加工過(guò)程中 FSC 材料的控制和使用； 末道工序車間負(fù)責(zé)成品的存放和標(biāo)識(shí)，并做好 相應(yīng)的記錄。 4 工作程序 公司必須通過(guò)加工過(guò)程來(lái)追溯認(rèn)證產(chǎn)品，主要應(yīng)達(dá)到以下要求： 用于加工過(guò)程和成品的 FSC 木材應(yīng)使用唯一的識(shí)別號(hào)碼以及標(biāo)記，如在領(lǐng)料時(shí)采用 FSC 供應(yīng)商采用的認(rèn)證編號(hào)，通過(guò)這個(gè)編號(hào)可將 FSC 木材追溯到其 FSC 的原產(chǎn)地； 加工過(guò)程中采用訂單號(hào)碼（訂單合同號(hào)）或相應(yīng)的生產(chǎn)單（生產(chǎn)計(jì)劃單、銷售任務(wù)單等，統(tǒng)稱生產(chǎn)單）號(hào)碼進(jìn)行追溯和識(shí)別（每份生產(chǎn)單號(hào)碼均必須唯一，不得有兩張相同號(hào)碼的生產(chǎn)單），公司兩種方式均可采用，比如在所有有追溯要求的表單上均填寫相應(yīng)的生產(chǎn)單號(hào)，以生產(chǎn)單號(hào)來(lái)識(shí)別 。 公司生產(chǎn)的產(chǎn)品為 FSCpure 或 FSCmixed 材料，在生產(chǎn)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格控制 不得將非 FSC 材料冒充 FSC 材料使用。 根據(jù)加工工序來(lái)計(jì)算木材轉(zhuǎn)換比率。嚴(yán)格來(lái)講，每個(gè)加工工序之間都應(yīng)計(jì)算出轉(zhuǎn)換比率，即每道工序耗費(fèi)的木材的立方數(shù)（材積）均應(yīng)有記錄。但至少應(yīng)計(jì)算出第一道工序到最后一道工序結(jié)束后的轉(zhuǎn)換比率。 應(yīng)嚴(yán)格將 FSC 認(rèn)證的加工工序和非 FSC 認(rèn)證的加工工序及其材料分開(kāi)儲(chǔ)存，并采用掛標(biāo)識(shí)牌或物料卡的方式識(shí)別。一般應(yīng)設(shè)置專門的 FSC 材料儲(chǔ)存區(qū)和加工區(qū)，沒(méi)有條件時(shí)至少應(yīng)標(biāo)記出加工 工序。 所有 FSC 材料的產(chǎn)品均應(yīng)加貼相應(yīng)的標(biāo)簽，如物料卡等，以保證在運(yùn)輸或傳遞過(guò)程中不被分開(kāi)或散落。 FSC 認(rèn)證成品的存貨記錄應(yīng)予以保存，并執(zhí)行《記錄控制程序》。 5 加工和最終產(chǎn)品的詳細(xì)操作說(shuō)明見(jiàn)后的生產(chǎn)和服務(wù) 控制程序。 31 FSC/COC 管理手冊(cè) 章節(jié)號(hào)： HD/COCA2020 版 次： A/0 標(biāo)題：生產(chǎn)和服務(wù)控制程序 頁(yè) 數(shù)： 1/5 目的 對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程進(jìn)行有效控制，以確保 COC 體系的有效性。 適 用范圍 適用于對(duì)產(chǎn)品形成、過(guò)程確認(rèn)、產(chǎn)品防護(hù)及放行、交付、標(biāo)識(shí)的控制。 定義 (無(wú) ) 職責(zé) 生產(chǎn)計(jì)劃部 負(fù)責(zé)指導(dǎo)車間進(jìn)行生產(chǎn)和過(guò)程控制，負(fù)責(zé)協(xié)助機(jī)修人員對(duì)生產(chǎn)設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。 生產(chǎn)計(jì)劃部 負(fù)責(zé)生產(chǎn)計(jì)劃的安排和標(biāo)識(shí)及可追溯性控制。 生產(chǎn)計(jì)劃部 負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境及員工健康安全進(jìn)行控制。 末道工序負(fù)責(zé)成品的倉(cāng)儲(chǔ)防護(hù)、交付， 銷售部 負(fù)責(zé)售后服務(wù)工作。 原材料倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)原材料的倉(cāng)儲(chǔ)、防護(hù)； 銷售部 負(fù)責(zé) FSC 材料與非 FSC 材料生產(chǎn)比例的 統(tǒng)籌 策劃。 程序 獲得規(guī)定產(chǎn)品特性的信息和文件 根據(jù)顧客要求和 FSC/COC 體系要求等獲得必要的生產(chǎn)服務(wù)信息，按此管理手冊(cè)中有關(guān)條款執(zhí)行。 對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)應(yīng)進(jìn)行控制。 生產(chǎn)計(jì)劃／安排 a） 、 銷售部 根據(jù)訂單情況開(kāi)出《生產(chǎn)單》并將其傳遞至生產(chǎn)車間等各相關(guān)部門，同時(shí)制訂計(jì)劃并控制和協(xié)調(diào)計(jì)劃執(zhí)行情況，加強(qiáng)對(duì)車間的生產(chǎn)監(jiān)控。 b） 、 生產(chǎn)計(jì)劃部 根據(jù) 銷售部 的“合同” 安排生產(chǎn)，生產(chǎn)單號(hào)必須唯一。 C）、 各車間班組以《領(lǐng)料單》向倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)取所需物料；并統(tǒng)計(jì)每天生產(chǎn)情況，填寫《生產(chǎn)日