【文章內容簡介】 的事 ? 早晨第一件事是查看上表，要專注此表 ? 控制干擾 ? 學會說“不” ? 有效利用等待時間 ： ； :； 群： Page 12 of 32 ? 盡量一次處理大部分文件 ? 周日休息 —— 完成目標的獎賞 例例 ：： 團團 隊隊 會會 議議 質質 量量 管管 理理 行行 為為 準準 則則 ：： ? 做 好準備 ? 圍繞主題 ? 按時到、休會 ? 每人有義務參加 ? 每次一人講話 ? 坦率、誠實、誠懇 ? 禁用挖苦和嘲諷（等） 5． 8 項目溝通 案例討論七：項目溝通 綜合練習三：溝通測試、類型、技巧 第四講 項目采購管理 內容簡介： 本章簡要介紹項目建設管理模式，國際項目采購的基本原則和程序，合同類型及其風險分攤模式，招標文件組成，招標過程中應注意的問題。 1 綜綜 述述 各種項目管理模式 （ 1） 傳統(tǒng)的項目管理模式 ? 世行亞行貸款項目和采用國際咨詢工程師聯(lián)合會（ FIDIC）施工合同的項目采用； ? 優(yōu)點：方法成熟，各方熟 悉； ? 缺點：周期長，業(yè)主投入多管理費高，變更時會引起較多索賠。 （ 2） 建設管理模式（ Construction Management Approach, 簡稱 CM 模式）又稱階段發(fā)包方式（ Phased Construction Method）或快速跟進方式（ Fast Track Method） ? 優(yōu)點：周期短，節(jié)約投資，早收益 ? 兩種實現(xiàn)形式： Agency CM, AtRisk CM （ 3） 設計 建造（ DesignBuild）與交鑰匙（ Turnkey）工程模式 ? 總價合同，近年流行； ? 優(yōu)點：管理費小，分階 段發(fā)包早投產(chǎn)； ? 缺點：業(yè)主的控制權小。 （ 4） 設計管理模式（ DesignManage） （ 5） BOT 模式 采購譜 采購應遵循的基本原則 PRINCIPLES OF PROCUREMENT ? 可靠（ Accountable） ? 經(jīng)濟（ Economical） ? 有效（ Efficient） ? 公平 （ Fair） 采購方式 （ PROCUREMENT METHODS) ? 公開競爭性招標（ Competitive Bidding） ? 邀請招標（ Invited Bidding） ： ； :； 群： Page 13 of 32 ? 限制性招標（ Limited Bidding） ? 議標（ Negotiated Bidding） 采購計劃 ? 采購計劃（ A PROCUREMENT PLAN) ?采購什么（ What） ?如何采購（ How） ?何時采購（ When） ?責權劃分（ Who） ? 分標原則 2 合合 同同 的的 基基 本本 類類 型型 成本＋百分比合同 ? 承包商實報成本，按成本的％提取酬金 ? 業(yè)主承擔所有風險；承包商無風險，但一般酬金％較低 ? 業(yè)主管理工作量很大 ? 不鼓勵節(jié)約 成本＋固定費（ CPFF） ? 按實際成本報銷，加上固定費作為利潤。應用中，固定費一般為預計總價的％ 成本＋激勵費（ CPIF－ Cost Plus Incentive Fee ） 固定價＋激勵費（ FPPIF－ Fixed Price Plus Incentive Fee ） 固定價（ FFP－ Firm Fixed Price, or LumpSum ） ? 以單位工程總價包死 ? 支付： ? 1）單位工程竣工時支付，或 ? 2）分階段支付 ? 適用于設計較完整的中、小型工程 工時加材料（ Tamp。M－ Time and Materials） 單價（ Unit Price） ? 業(yè)主規(guī)定 BOQ 格式 ? 投標 人填入單價 ? 按實際工程量結算 ? 超過一定工程量，單價可予調整 ? 適用于大中型工程 交鑰匙（ Turn Key Contract） BOT（ BuildOperateTransfer Contract） 3 工工 程程 項項 目目 采采 購購 的的 程程 序序 登廣告 （ Advertising） ? 注意事項： ? 1）提前通知：在發(fā)售標書 3— 4 月前 （ Provide advance notice） ? 2）提供公平、平等的機會（ Allow equal and fair opportunity） ? 3）確保公開、全面競爭（ Ensure full and open petition） ? 廣告內容 ? 1）工程概況：業(yè)主、工程師、工程名稱、位置、范圍、交通、當?shù)貤l件、資金來源等 ? 2）合同條件簡介：如： FIDIC, AIA, ICE, ACE，合同類型，投標保證金和履約保函等 ? 3）申請資格預審須知，申請程序、合格標準等 ： ； :； 群： Page 14 of 32 ? 4）投標人應填的表格 對投標人資格審查 （ Qualification of Bidders） ? 資格預審（ Prequalification） ? 1） Large or plex works ? 2） Ensures invitations to bid are extended to capable bidders ? 3） Not used to limit number of bidders ? 資格后審（ Postqualification） ? 1） Verifies Prequalifications remain unchanged ? 2） Determines the qualification of the bidder whose bid has been determined to be the lowest evaluated bid ? 資格預審文件 ? PS－ I 資格預審申請概要 ? SP－ I 管理人員 ? CP－ I 已完成類似工程概況 ? PC－ I 正履行合同的項目和準備承諾的項目 ? CE－ I 建議采用的主要設備 ? PI－ I 財務報表 ? BL－ I 銀行信用證 ? BL－ II 銀行公證書 ? SS－ I 投標商保證書 編制招標文件 （ Bidding Document Preparation） （招標文件另節(jié)介紹） ? 兼顧內部各方利益，形成一致目標； ? 策劃協(xié)議框架； ? 律師編寫文件； ? 項目人員 審核文件； ? 文件定稿。 發(fā)出招標文件（ Issue Bidding Document） 接收標書（ RECEIPT OF BIDS) ? 保密（ Bids received must be secured） ? 廢標（ Late Bids are rejected without opening） ? 公證 開標 （ Open Bids） ? 參加人（簽名登記） ? 招標方人員 ? 公證員 ? 投標人代表 ? 宣布內容 ? 投標人名稱 ? 投標價 ? 是否附有擔保函 ? 開標程序及應遵循的原則 ? 時間、地點與標書一致 ? 投標日期到達立即開標 ? 公開開標 ? 宣布規(guī)定的資料 ? 勿做判斷 ： ； :； 群： Page 15 of 32 ? 記錄開標過程 核定投標人資格（ Verify Bidder Qualification） Verifies Prequalifications remain unchanged 評標（ Evaluate Bids） ? 基本規(guī)則 ? 只考慮符合要求的標書 ? 事先組成評委會 ? 遵守公開宣布的程序 ? 不進行討價還價 ? 初評 ? 響應性 ? 計算正確 ? 經(jīng)驗建議 ? 嚴格按既定的方法和標準執(zhí)行； ? 減少外界干擾； ? 分組獨立打分； ? 多目標尋優(yōu)； ? 給出多方案定量結果，供決策層定標。 授標 （ Contract Award） ? 發(fā)包機構的責任 ? 合同有效性 合同履行（ Contract Performance） ? 業(yè)主：合同管理和跟蹤 ? 承包商：實施項目 合同收尾 4 招招 標標 文文 件件 招標文件的作用和基本原則 ? 編制文件的基本原則 招標文件的組成 ? 投標邀請函（ IFB） ? 投標人須知（ ITB） ? 合同條件（通用和專用條件） ? 投標書格式 ? 技術規(guī)范 ? 圖紙 ? 工程量清單 ? 附錄：標準文件格式 投標人須知 ? ? （ 1）招標范圍 ? （ 2）資金來源 ? （ 3）合法投標商 ? （ 4）合法材 料、設備和服務 ? （ 5）投標商資格 ? （ 6）每個投標商只允許寄交一份投標書 ： ； :； 群： Page 16 of 32 ? （ 7）投標費用 ? （ 8）現(xiàn)場踏勘 ? B. 招標文件 ? （ 9）招標文件目錄 ? （ 10）招標文件的澄清 ? （ 11）招標文件的補充 ? ? （ 12）投標文件語言 ? （ 13）投標文件的組成 ? （ 14）標價 ? （ 15）貨幣和支付 ? （ 16）投標有效期 ? （ 17）投標擔保 ? （ 18）投標商的建議和方案 ? （ 19）標前會議 ? （ 20）標書份數(shù)及簽字 ? D. 投標書的寄交 ? （ 21）投標書的密封和標注 ? （ 22）寄交標書的最后期限 ? （ 23）遲到標書 ? （ 24）標書的修 改和撤回 ? ? （ 25）開標 ? （ 26）機密規(guī)定 ? （ 27）標書澄清 ? （ 28）標書校核和響應性確認 ? （ 29）錯誤的糾正 ? （ 30）向單一貨幣的轉換 ? （ 31）評標和決標 ? （ 32）對當?shù)赝稑松痰膬?yōu)惠 ? ? （ 33）授標 ? （ 34）業(yè)主擁有接受任何標和拒絕任何標或所有標的權利 ? （ 35）授標通知 ? （ 36）簽署協(xié)議書 ? （ 37）履約保函 合同條款 ? （ GENERAL CONDITIONS） 世行推薦的土木工程承包條件為 FIDIC 條件。目的是建立共同履約準則。 ? （ SPECIAL CONDITIONS） ? 其結構與通用條款相同，一一對應 ? 其作用是對通用條款進行說明和修改 ? 明確已有條款 ? 刪除不適用條款 ? 增加新條款 ? 順序優(yōu)先于通用條款 ： ； :； 群： Page 17 of 32 ? （ CONDITIONS OF PARTICATION) 技術規(guī)范 ? 工作范圍 ? 要達到的標準 ? 工藝、方法 ? 取樣 /試驗 ? 計量和支付方式 圖紙 ? 以技術規(guī)范為基礎 ? 規(guī)范、定義工程 ? 提供樣圖 ? 要說明的施工順序 工程量清單 ? 目的 ? 提供定量資料供投標商準備投標書 ? 作為工程量變化的基準 ? 約定支付單價 ? 日工計價 方法 ? 暫定費用（ Provisional sums） 附錄：標準文件格式（ A－ I） ? A. 投標書（ Form of Tender） ? B. 投標附錄（ Appendix to Tender） ? C. 資質說明（ Statement of Qualification） ? D. 投標擔保（銀行保函） Form of Bid Security （ Bank Guarantee） ? E. 投標擔保（擔保書） Form of Bid Security （ Bond） ? F. 履行銀行保函（ Performance Bank Guarantee） ? G. 履約擔保（ Performance Bond） ： ； :； 群： Page 18 of 32 項目管理案例集 組織環(huán)境案例：杰瑞的教訓 杰瑞被任命為項目經(jīng)理時非常高興，他的任務是研究把公司里的微機系統(tǒng)聯(lián)成一個局域網(wǎng)的可行性。這個局