【文章內(nèi)容簡介】 ，制 造能力己較強，但技術、開發(fā)、市場 (特別是品牌〉能力及諸能力的整合能力都 還不足。 (2) 政策演化 :中國政府鼓勵企 業(yè)創(chuàng)新的政策，可以上溯到上世紀 80 年代。 當時實際上己明確企業(yè)是商品經(jīng)濟的主體，政策重點是鼓勵企業(yè)技術改造、技術 引進，開始出臺科技、教育體制改革，及成立高新技術開發(fā)區(qū)的政策。當時的政 策，總體上看，直接鼓勵企業(yè)技術開發(fā)、技術創(chuàng)新的內(nèi)容較少，主要面向國杳企 業(yè)及集體企業(yè)。 在發(fā)展和改革開始之初，中國面臨的主要問題是供給嚴重不足、企業(yè)技術水 平與國外差距很大，重點是解決制造能力不足等問題。在這種情況下出臺的政策， 政策和內(nèi)容有其歷史必然性，發(fā)揮了重要作用。在機電、電子、汽車等產(chǎn)業(yè)還有 些專項政策和 安排，如重大機電裝備攻關、電視彩管一條龍、引進技術和外資發(fā) 展汽車等支持中國企業(yè)發(fā)展和提高技術能力。中國相當部分的企業(yè) (如寶鋼、中 石化、海爾、海信、東方電氣、上汽等〉都曾受惠于當時各種政策的支持。 企業(yè)界及學術界對目前的政策還是有些疑問。企業(yè)界反映的突出問題有 :目 前的國家規(guī)劃主要是科技規(guī)劃，技術產(chǎn)業(yè)化的目標和有關安排仍不夠清楚 :產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃本質(zhì)上是項目規(guī)劃，和國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略關系不太清楚 :如果沒有 明確的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策規(guī)劃，國家支持創(chuàng)新的政策、規(guī)劃是否能有效向企業(yè)傾斜可 能會存在問題 :國家政 策資源分配體制存在諸如政府管理部門偏重項目但疏于產(chǎn) 業(yè)、部門協(xié)調(diào)不夠、政策體系不夠配套等問題。學界疑問主要集中在兩方面，產(chǎn) 業(yè)技術開發(fā)主體到底能否落實到企業(yè) 。如何將市場機制與國家重點支持相結(jié)合， 國家政策資源有限，同時存在 政策失靈 等問題。諸多看法，根本的問題是兩 個 :一是如何按產(chǎn)業(yè)化原則進一步提升企業(yè)在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略中的地位 :二是如何 提升鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的政策資源的效率。 存在的問題 結(jié)合企業(yè)外部資金條件、制度政策制約，以及企業(yè)內(nèi)部環(huán)境等方面的客觀問 題，可以根據(jù) SWOT 體系 做出以下分析。 (圖 22) 資金條件 企業(yè)發(fā)展需要技術、人、資金等資源。資金資源是企業(yè)獲取技術和人的手段。 中國企業(yè)資金的籌措條件雖逐漸有所改進，但由于風險資本、產(chǎn)業(yè)資本、市場尚 不健全，各類資本市場及其與政策融資的結(jié)合方式仍不夠健全，中國的資金、資 本體系還不能適應企業(yè)在發(fā)展和創(chuàng)新不同階段的資金需求，是不利于國內(nèi)企業(yè)創(chuàng) 新的主要阻礙因素之一。 制度因素 制度因素同時從企業(yè)制度、市場、資源等不同方面影響中國企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新。發(fā)展、改革、開放的基本國策對企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展 機制及重視創(chuàng)新發(fā)展起了重要 作用。但對企業(yè)、私人財產(chǎn)保護不夠，對知識產(chǎn)權保護不夠等問題，及國有企業(yè) 考核忽視創(chuàng)新激勵等問題，不利于中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。技術標準不高或執(zhí)行不力， 及市場秩序不規(guī)范往往 獎劣罰優(yōu) ，亦是限制中國優(yōu)秀企業(yè)發(fā)展的重要因素。 一些國外專家對中國摩托車產(chǎn)業(yè)的研究指出，除企業(yè)基礎弱原因外，知識產(chǎn) 權保護弱、技術法規(guī)執(zhí)行不嚴是中國摩托車業(yè)技術創(chuàng)新能力提升較慢的重要原 因。資本市場不健全、銀行系統(tǒng)缺乏支持創(chuàng)新的動力和能力都直接影響中國企業(yè) 的發(fā)展和創(chuàng)新。 不同產(chǎn)業(yè)的具體政策對中國企 業(yè)創(chuàng)新能力的形成有直接影響。 8090 年代以 來發(fā)電設備的 技術和市場捆綁 、汽車零部件專項貸款、彩管一條龍項目、半 導體和軟件業(yè)的專項支持等政策都推動了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新能力的形成。但 一些政策限制競爭、重項目不重企業(yè)能力等，卻不利于激勵中國企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng) 新。 企業(yè)內(nèi)部環(huán)境 企業(yè)內(nèi)部環(huán)境要素包括物質(zhì) (生產(chǎn)系統(tǒng) )、知識 (各種知識產(chǎn)權、經(jīng)驗 )、人 力資源、制度 (治理結(jié)構(gòu)、管理規(guī)則 )、財力 (資本金、融資能力 )等。 20 多年 改革中國企業(yè)內(nèi)部資源能力水平有了較大幅度的提升。企業(yè)內(nèi)部環(huán) 境改善或資源 積累過程是 邊學邊干 的循環(huán)提升過程。企業(yè)諸資源中，物質(zhì)資源可以買，知 識資源部分可以買，制度資源很難買，財力資源要靠股東投資、內(nèi)部積累，部分 可以來自于社會。總體地看，目前中國企業(yè)內(nèi)部資源的弱項主要在非物質(zhì)資源， 特別是較難外購的組織能力資源。組織能力需要以知識、制度資源為基礎，還需 要優(yōu)秀的企業(yè)經(jīng)營者領導運作。如組織能力及其提升是微軟、華為等國內(nèi)外先進 企業(yè)成功的重要因素，以至錢德勒說微軟成功的關鍵是 把個人的才能變成組織 的才能 。 組織能力提升是 干 中 學 的過程。在發(fā)展和創(chuàng)新 的投資門檻都相對要 求高的產(chǎn)業(yè)，即所謂資本積累和創(chuàng)新同樣重要的產(chǎn)業(yè)，資金不足是影響創(chuàng)新成功 的重要問題。中國不同產(chǎn)業(yè)代表企業(yè)的資源和能力與國際代表企業(yè)差距仍然不 小。這種情況對企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新戰(zhàn)略能否成功有很大影響。 針對技術創(chuàng)新現(xiàn)狀引入企業(yè)研究院 從目前影響國內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新的三方面主要因素 :資金、制度以及企業(yè)內(nèi)部 環(huán)境來看，國內(nèi)大型企業(yè)建立企業(yè)研究院，與產(chǎn)品研發(fā)部門形成二級的研發(fā)體系， 是國內(nèi)大型企業(yè)發(fā)展技術創(chuàng)新，提高企業(yè)競爭力的必經(jīng)之路，將會在某種程度上為目前存在的問題引入解決方法。 1 、資金方面 目前國內(nèi)的技術創(chuàng)新領域，絕大部分的資金來源仍是企業(yè)，即企業(yè)研發(fā)的主 要資金支持者仍是企業(yè)本身。普通的產(chǎn)品研發(fā)部門作為企業(yè)技術創(chuàng)新的主體之 一，由于其研發(fā)往往受制于當期業(yè)務的壓力，不會過多的考慮長遠技術和跨領域 技術。這也就決定了產(chǎn)品研發(fā)部門的研發(fā)資金很大程度上都要來源于企業(yè)內(nèi)部。 而企業(yè)研究院作為更高層次的企業(yè)中央研究機構(gòu)，由于其研究對象和合作方 都不再局限于本公司產(chǎn)品和企業(yè)本身，其研發(fā)資金的來源會更為廣泛。除了企業(yè) 自身的研發(fā)投入，作為一個獨立的研究機構(gòu)，在整個社會的技 術創(chuàng)新體系中，企 業(yè)研究院更容易獲得多方面的資金支持。例如政府合作、與其他科研機構(gòu)的合作 等，都會給企業(yè)研究院帶來較多渠道的資金支持。同時，企業(yè)研究院的研發(fā)投入 往往由企業(yè)總部直接劃撥，較具體的業(yè)務研發(fā)部門而言，具有更多的靈活性，從 而在整體上使研究院的技術研發(fā)不會過多受制于資金方面的問題。 2 、制度方面 從國家層面看，中國政府以鼓勵技術開發(fā)為重點的創(chuàng)新鼓勵政策在 90 年代 中期左右及以后開始陸續(xù)出臺。 1996 年發(fā)布的 九五 全國技術創(chuàng)新綱要》提 出以企業(yè)為主體創(chuàng)新的方針政策，國家經(jīng) 貿(mào)委和國家科委分別著手實施技術創(chuàng)新 工程，鼓勵企業(yè)建立技術中心，實行稅費鼓勵政策。 1999 年全國技術創(chuàng)新大會 發(fā)布了《關于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的決定 )，明確了加強技術 創(chuàng)新、加速高新技術成果產(chǎn)業(yè)化的政策目標。 2020 年底國務院發(fā)布《促進產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定》將 以自主創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)技術水平 作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的五 項原則之一，提出要促進 形成一批擁有自主知識產(chǎn)權、主業(yè)突出、核心競爭力 強的大公司和企業(yè)集團 。 2020 年國家公布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要 (20202020 年 ))} 提出從五方面推進國家創(chuàng)新體系建設，其中之二是建立以企業(yè)為主體、市場為導 向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術創(chuàng)新體系，綱要還明確了產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展和攻關的規(guī)劃和 重點，明確了激勵性更強的稅費等鼓勵政策。 2020 年公布的《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》重申了企業(yè)為創(chuàng)新主體的方針，提出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升 級規(guī)劃， 6月公布的《國務院關于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》提出了鼓勵 中國裝備制造企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的許多政策。 中國企業(yè)界對國家明確要建立 企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合 的創(chuàng)新體系，對國 家以后將重視發(fā)揮企業(yè)在科技攻關中的作用及有關規(guī)劃，對國 家出臺的鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的方針政策，特別是和產(chǎn)業(yè)升級結(jié)合的包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào) 整、鼓勵裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展等政策都非常支持，寄予厚望。 隨著國家對于自主研發(fā)和創(chuàng)新的重視不斷提高，企業(yè)成立研究院不但是適應 國家環(huán)境政策的舉措，更是對于國家的鼓勵自主創(chuàng)新方針的一種積極回應，雙方 相互促進，實現(xiàn)企業(yè)技術研發(fā)的目標，進而滿足并提升國家對于自主知識產(chǎn)權的 需求與標準。 3 、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境方面 綜觀國外成熟的技術企業(yè)，它們的組織架構(gòu)和業(yè)務范圍各有不同，但成功的 企 業(yè)在研發(fā)架構(gòu)上都是由企業(yè)研究院和產(chǎn)品研發(fā)部門形成二級的研發(fā)體系。這種 體系之所以容易成功的原因是它會在企業(yè)內(nèi)部形成一種上拉下推的機制，不斷推 動企業(yè)的技術進步。 比如企業(yè)研究院超前的研發(fā)準備到一定階段后，會將新的技術和人才轉(zhuǎn)移到 事業(yè)部以拉動事業(yè)部技術進步。與此同時事業(yè)部也會不斷對研究院提出更高的技 術需求，從而他們將推動企業(yè)研究院往前走往深做，兩者相互促進，形成一種良性的、推動企業(yè)技術水平不斷提升的機制。聯(lián)想目前形成的良性循環(huán)的二級研發(fā) 體系是保證企業(yè)技術不斷進步，實現(xiàn)事業(yè)部與研究院相互技術的交換 與轉(zhuǎn)移的發(fā) 動機，其本質(zhì)是解決企業(yè)未來與現(xiàn)實，當期效益與長遠發(fā)展動力之間的矛盾。 本章小結(jié) 國內(nèi)企業(yè)科技創(chuàng)新在過去的發(fā)展中，取得了顯著的成績，然而，目前國內(nèi)大 型企業(yè)的技術創(chuàng)新發(fā)展仍然是相當不平衡而且缺乏長遠競爭力的。進一步的問題 還包括 :一是國有大型企業(yè)科研機構(gòu)建設滯緩、技入強度不足、開發(fā)能力較弱等 依然突出 :二是專利總量雖迅速增長，但國內(nèi)專利仍集中于實用新型和外觀設計， 最能體現(xiàn)自主創(chuàng)新水平的發(fā)明專利申請與授權量中，國內(nèi)部分只占五分之二 :三 是從科技進步環(huán)境、科技投入和產(chǎn)出看，仍維持著 東部強中西部弱的格局。 第三章國內(nèi)外企業(yè)研究院發(fā)展經(jīng)驗借鑒 3. 1 國外著名企業(yè)研究院的管理與發(fā)展研究 通常情況下，大型國際企業(yè)會組建研究院、實驗室或類似的機構(gòu)來完成其核 心技術的積累和未來產(chǎn)品的預研工作。與政府或大學的研究機構(gòu)不同的是，企業(yè) 的研究機構(gòu)在從事基礎研究工作的同時，還必須為企業(yè)的長遠發(fā)展著想，為提高 企業(yè)的核心競爭力服務。國外著名企業(yè)研究院的發(fā)展經(jīng)驗，定位、職能分配、資 金來源等，將是國內(nèi)大型企業(yè)建設與發(fā)展企業(yè)研究院的寶貴財富。 (表 31 所示 ) GE 研究發(fā)展中 心 1900 年底，但公司設立了美國第一座中央企業(yè)研究實驗室一 GE 研究發(fā)展 中心。 定位 :獨立于業(yè)務集團研究機構(gòu)以外的中央企業(yè)研究實驗室，在總共的產(chǎn)品 質(zhì)量計劃中扮演重要角色。在協(xié)助 GE 公司在各個行業(yè)中展開競爭的同時，也從事一定的科學研究活動，向公司提供科學知識以外，更要向它提供提高公司利潤的方法，而且這種盈利方法還不只是短期的，同時讓公司得到實現(xiàn)長期盈利的方法。 職能 :為現(xiàn)有的技術找到新用途。實驗室盡管也還在繼續(xù)從事探索性的基礎 研究，但其動機卻很少是出于科學好奇心，而是針對商業(yè)利 益方面。讓這些實驗 室能夠在核心技術領域取得一定的優(yōu)勢。 現(xiàn)在的 GE 研究機構(gòu)不斷地進行自我改造以滿足總公司變化中的需求，正是 這樣，它才能得以持續(xù)發(fā)展到第二個世紀。早在 GE 研究實驗室的開創(chuàng)時期，也就是有名的惠特尼、庫利奇以及蘭米爾時代，基礎研究和應用研究的比重就一直變化著。經(jīng)濟危機時期以及第二次世界大戰(zhàn)期間， GE 的研究實驗室更加側(cè)重應用研究，第三次世界大戰(zhàn)以后，則叉開始重視基礎研究。 研究資源分配 :研究資金來源于三個方面，業(yè)務部門合約 52%，總公司的撥 款 30% ，外部合約 (政府 和戰(zhàn)略性顧客，主要是洛克希德 馬丁公司 ) 18%0 GE 公司劃撥給研究發(fā)展中心的經(jīng)費每年大約都有 7500 萬美元，其用途大概分為 3 類 :40% (約 3000 萬美元 )花在技術開發(fā)上，這部分資金一般是平均分配給 13 個相關的實驗室一一 年的資金被限制在 3050 萬美元之間。以便讓這些實驗室能夠在核心技術領域取得一定的優(yōu)勢 :另外 40%的資金也分配給這些實驗室，以作為種子項目的研究經(jīng)費，這些種子項目一般都是一些中期的研究項目，它們一般要 35 年以后才會有成果，而且風險也較大般不適合讓公司的業(yè) 務部門自己予以投資。最后的 20%的部分，分配給 游戲改變者 計劃，目的是為那些在 510 年內(nèi)也很難有成果的長期研究項目，但這些研究項目一定是有潛力為 GE 公司帶來年盈利 2020 萬美元以上的研究活動。前面的兩個 40%的資金都是平均分配給所有的實驗室，而最后的 20%的資金卻需要各個實驗室之間展開競爭，才能最終決定由誰取得這份經(jīng)費，研究中心會根據(jù)每個實驗室的研究提案的價值含量，決定是否給他們這份經(jīng)費。獲勝的實驗室不僅能夠得到一年數(shù)十萬美元的研究資金，他們通常還可以額外獲得更多的資金支持。 貝爾實驗室 貝爾實驗室被認定是企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)實和長遠的目標之間的一個平衡機構(gòu)。強調(diào) 應用研究和為企業(yè)盈利服務，與公司業(yè)務部們以及公司顧客緊密合作，并將研究 活動與公司的利潤聯(lián)系起來。在整體上對整個公司所有的業(yè)務部門作出更多的貢 獻和提供更好的服務，其職能包括 z ①在大范圍內(nèi)綜合吸收和消化實驗室內(nèi)外的技術成果，并將這些成果迅速地 納入自己的系統(tǒng)中 : ②提供能夠降低生產(chǎn)成本、改善現(xiàn)有產(chǎn)品的性能或者能夠創(chuàng)造新商機的技 術 : ③主要的精力用在短期的應用項目上，給公司帶來新的經(jīng)濟增長點 :