【文章內(nèi)容簡介】 二、選題的意義 我國西部地區(qū)資源豐富，例如新疆和陜甘寧蒙地區(qū)富有油煤氣資源，云南貴州富有礦產(chǎn)資源，這些資源是我國現(xiàn)代化建設(shè)和工業(yè)發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)后盾。然而，資源開發(fā)企業(yè)在將有限的資源滿足了生產(chǎn)建設(shè)后未能對(duì)在資源開發(fā)過程中造成的負(fù)外部性給予補(bǔ)償。通過研究資源開發(fā)負(fù)外部性導(dǎo)致的利益沖突的具體表現(xiàn)形式，分析產(chǎn)生利益沖突的 深層次原因，得出解決這一沖突的方案和途徑，實(shí)現(xiàn)民族地區(qū)資源開發(fā)利益的共享。 （ 1）理論意義 對(duì)我國西部地區(qū)資源開發(fā)的研究，具有以下幾點(diǎn)理論意義：為同類研究提供了豐富的數(shù)據(jù)作參考，在促進(jìn)我國民族地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展理論方面予以補(bǔ)充；豐富了我國資源開發(fā)各方利益主體實(shí)現(xiàn)利益共享的相關(guān)理論。 （ 2）實(shí)踐意義 積極與有效地處理好西部地區(qū)資源開發(fā)利益沖突和利益共享問題是進(jìn)一步推進(jìn)西部大開發(fā)政策落實(shí)與實(shí)施的重要保障，對(duì)促進(jìn)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展、少數(shù)民族地區(qū)和諧發(fā)展都有十分重要的意義。提出有效的途徑切實(shí)解決資源開發(fā) 的利益沖突問題，對(duì)盡快實(shí)現(xiàn)資源開發(fā)各利益相關(guān)者利益共享，保證資源合理而有序的開發(fā)和利用，帶動(dòng)資源所在地三產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展，以及促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和維護(hù)國家的安定團(tuán)結(jié)都具有現(xiàn)實(shí)意義。 三、國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述 國內(nèi)外眾多專家、學(xué)者都對(duì)資源開發(fā)導(dǎo)致的利益沖突問題和實(shí)現(xiàn)利益共享的途徑進(jìn)行了探索和研究，研究成果十分豐富，主要體現(xiàn)在以下三點(diǎn)： 第一，關(guān)于資源開發(fā)利益沖突理論的探索。 馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（ 1890）中首次提出了“外部經(jīng)濟(jì)”（ external economics）的概念，庇古在這一概念的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展 ，提出了“外部不經(jīng)濟(jì)”，認(rèn)為“在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，如果某廠商不須付出代價(jià)而給其他廠商或整個(gè)社會(huì)造成損失就是外[鍵入文字 ] 3 部不經(jīng)濟(jì)”，并指出“政府這對(duì)應(yīng)采取適當(dāng)?shù)恼?(如征稅或補(bǔ)貼 )，消除這種背離?！睆埮e鋼（ 2020）繼承了馬歇爾的基礎(chǔ)理論，將礦產(chǎn)資源開發(fā)的外部性分為正外部性和負(fù)外部性，但認(rèn)為負(fù)外部性要大于正外部性。因此，他主要就資源開發(fā)的負(fù)外部性問題展開了研究，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說明全國 27 個(gè)省市因礦產(chǎn)資源開發(fā)活動(dòng)而嚴(yán)重影響到正常的生產(chǎn)生活，提出了污染者付費(fèi)原則 (Polluter Pays Principle)、排放標(biāo)準(zhǔn) (Emission Standard)以及明確環(huán)境共有產(chǎn)權(quán)，通過約束企業(yè)回收利用“三廢”排放物、要求企業(yè)清潔排放，同時(shí)明確資源開發(fā)對(duì)周邊地區(qū)直接污染、間接污染的界定，避免了企業(yè)逃避資源開發(fā)產(chǎn)生的負(fù)外部性的責(zé)任。胡曉登和權(quán)小虎（ 2020）認(rèn)為對(duì)于西部大開發(fā)而言，資源開發(fā)成為了西部地區(qū)重要的產(chǎn)業(yè)，他們對(duì)西部地區(qū)資源開發(fā)造成的影響進(jìn)行了剖析，認(rèn)為資源開發(fā)會(huì)給當(dāng)?shù)卦斐扇筘?fù)外部性，表現(xiàn)在資源開發(fā)會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成不可逆轉(zhuǎn)的影響、資源開發(fā)使當(dāng)?shù)剞r(nóng)民收益和成本不平衡從而引發(fā)了利益沖突、資源開發(fā)地區(qū)資源儲(chǔ)量的不斷減少和資源使用地區(qū)經(jīng) 濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展間的矛盾會(huì)上升為民族矛盾。 第二，關(guān)于資源開發(fā)實(shí)現(xiàn)利益共享途徑的研究。 阿瑟庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》（ 1920）中提出污染者付費(fèi)原則，按照污染程度對(duì)利益受損者予以補(bǔ)償，通常以征稅形式實(shí)現(xiàn)，即所謂的“庇古稅”，以彌補(bǔ)由于污染造成的私人成本和社會(huì)成本的差異，為資源開發(fā)過程中由于開發(fā)企業(yè)忽視對(duì)生態(tài)環(huán)境的補(bǔ)償而使當(dāng)?shù)鼐用裨馐軗p失形成的矛盾找到了一個(gè)有理論依據(jù)的解決方案?？柖啵?N. Kaldor）（ 1939）在帕累托法則的基礎(chǔ)上進(jìn)行升華，提出“一種檢驗(yàn)社會(huì)狀況變動(dòng)中有人變好，有人變壞的標(biāo)準(zhǔn)：假設(shè)受益者在 充分補(bǔ)償損失者后，其狀況仍能有所改善，則這就是社會(huì)福利的改進(jìn)”。其后，英國學(xué)者希克斯 (J. R. Hicks)指出一種“長期自然的補(bǔ)償原則：即從長期來看，如果政府的一項(xiàng)政策能夠提高全社會(huì)的生產(chǎn)效率，盡管在短期內(nèi)某些人會(huì)受損，但經(jīng)過較長時(shí)間以后，所有人的情況都會(huì)由于社會(huì)生產(chǎn)率的提高而自然而然的獲得補(bǔ)償?！彼挠^點(diǎn)為在有政府干預(yù)的情況下對(duì)資源開發(fā)企業(yè)、資源所在地政府實(shí)施相應(yīng)的稅收政策提供了理論依據(jù)。 Freeman(1984)認(rèn)為“利益相關(guān)者是能夠影響一個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或者受到一個(gè)組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)過程影響的人”， 強(qiáng)調(diào)了企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中不僅要注重自己的既得利益，還要充分考慮各利益主體的利益。因此，他的觀點(diǎn)能促使資源開發(fā)企業(yè)改進(jìn)刻意回避其他利益主體的利益的不當(dāng)行為。 David Brown(1999)認(rèn)為讓當(dāng)?shù)鼐用窆芾砩姝h(huán)境中的資源可使他們享有更多的利益，有利于緩解當(dāng)?shù)孛褡宓貐^(qū)資源開發(fā)利益共享途徑與保障機(jī)制研究 4 的貧困。這一觀點(diǎn)從居民角度出發(fā)，充分考慮了當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)切身利益的要求，認(rèn)為居民不應(yīng)當(dāng)放棄爭取對(duì)生存環(huán)境管理的權(quán)力，而應(yīng)該與資源開發(fā)企業(yè)共同實(shí)現(xiàn)利益最大化的雙贏目標(biāo)。李甫春（ 2020）通過對(duì)加拿大資源開發(fā)利益共享方式和途徑的研究，為我國提供寶貴的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)。他 認(rèn)為，改善公共環(huán)境、還土著居民原有的生活環(huán)境（漁業(yè)）、吸納土著居民入股以及充分考慮到土著居民的收益等措施，是加拿大在資源開發(fā)中正確處理與土著居民利益沖突的關(guān)鍵。趙一偉、武友德和祁潤晶（ 2020）以云南蘭坪礦產(chǎn)資源為例，指出了資源開發(fā)中投資者的收益和生態(tài)補(bǔ)償數(shù)量不對(duì)等、各利益相關(guān)者利益分配不均和當(dāng)前利益分配機(jī)制下潛在的社會(huì)問題，分析了利益共享具體應(yīng)包含的主體 —— 蘭坪礦產(chǎn)資源發(fā)展中的主要利益相關(guān)者為當(dāng)?shù)氐V業(yè)企業(yè)、當(dāng)?shù)剞r(nóng)民、當(dāng)?shù)剞r(nóng)村集體和政府，進(jìn)而提出了對(duì)促進(jìn)利益共享機(jī)制建立和完善的途徑，他認(rèn)為可以借鑒加拿大、美 國在公平對(duì)待資源開發(fā)各利益相關(guān)者的成功經(jīng)驗(yàn)，讓居民都有參與權(quán)和知情權(quán)，讓國家權(quán)益、地方權(quán)益和居民權(quán)益形成一個(gè)整體形成統(tǒng)一奮斗、利益分?jǐn)偟牧夹匝h(huán)，將居民吸納到企業(yè)中提高居民收入和生活水平，并從法律與政策的角度約束利益共享機(jī)制的運(yùn)行。閆雙雙、龔戰(zhàn)梅和胡永平（ 2020）以新疆資源開發(fā)行為為主要研究對(duì)象，重點(diǎn)說明在進(jìn)行西部開發(fā)的同時(shí)要充分考慮到廣大少數(shù)民族地區(qū)居民的利益。他們認(rèn)為新疆地區(qū)由于技術(shù)、資金等因素的制約，缺乏對(duì)資源的自主開發(fā)能力，因而該地區(qū)的資源開發(fā)行為主要由國有企業(yè)完成，為國家稅收和地方財(cái)政帶來了直接 利益，但當(dāng)?shù)鼐用駞s由于生態(tài)環(huán)境破壞而面臨生活水平的下降。為此，他們在文章中提到“少數(shù)民族是新疆開發(fā)的重要主體，新疆資源開發(fā)的利益需要落實(shí)到這一主體上”，要從“直接物質(zhì)利益保障權(quán)”、“環(huán)境維護(hù)權(quán)”和“利益補(bǔ)償權(quán)”三個(gè)角度出發(fā)，通過給予工作崗位、吸納居民參與生產(chǎn)、加強(qiáng)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、維護(hù)生態(tài)環(huán)境、加大利益補(bǔ)償力度等方面，切實(shí)維護(hù)少數(shù)民族的權(quán)益，促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)和社會(huì)和諧發(fā)展。 Lawrence （ 2020）以西非國家大力修建大型水壩為研究背景，重點(diǎn)探討利益共享的途徑維護(hù)水壩所在地民族團(tuán)結(jié)進(jìn)而促進(jìn)地方經(jīng) 濟(jì)發(fā)展。文章為興修水壩實(shí)現(xiàn)多方利益共享制定了合理和具有操作性的方法和途徑，以注重公平效應(yīng)為前提，提出利益共享也是西非各國共同管理國際河流實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。武莉莉（ 2020）提出“礦產(chǎn)資源屬于資產(chǎn)化的自然資源，也即遞耗資源的概念”，認(rèn)為礦產(chǎn)資源具有“遞耗資源經(jīng)營性和非經(jīng)營性的雙重屬性”，并分別從經(jīng)濟(jì)收益和社會(huì)收益兩方面對(duì)這一雙重屬性做了經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，而后從絕[鍵入文字 ] 5 對(duì)地租、相對(duì)地租、級(jí)差地租和資源補(bǔ)償費(fèi)四個(gè)角度剖析了礦產(chǎn)資源的價(jià)值，認(rèn)為應(yīng)從建立資源補(bǔ)償費(fèi)、將礦產(chǎn)資源資產(chǎn)化和堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀三方面入手實(shí)現(xiàn)利益共享。陳鵬 、張春暉和白凱（ 2020）利用博弈論的分析方法思考資源開發(fā)過程中各利益相關(guān)者間合作博弈關(guān)系，指出只有當(dāng)各方博弈結(jié)果達(dá)到最優(yōu)時(shí)才能最有效率的使資源開發(fā)的收益得到合理與公平的分配，同時(shí)也認(rèn)為在建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制時(shí)提高居民的環(huán)保意識(shí)是一個(gè)重要的著力點(diǎn)。周丹和熊華丹（ 2020）提出礦產(chǎn)資源開發(fā)利益的分配涉及三個(gè)利益主體：礦產(chǎn)資源所有者、礦產(chǎn)資源開發(fā)者和礦產(chǎn)資源管理者，這三方都本能的追求利益最大化。他們提出除了繼續(xù)使用原有的資源稅作為調(diào)節(jié)手段以外，還需要完善配套制度，而在完善過程中要注重“各利益主體的不同關(guān)注點(diǎn)”：從國 家角度出發(fā)，要注重國有資源的收益情況；從礦產(chǎn)開發(fā)企業(yè)角度出發(fā)，要注重成本和獲利能力；從當(dāng)?shù)卣嵌瘸霭l(fā)，要考慮生態(tài)環(huán)境和未來生活條件的改善等，并分別針對(duì)不同的利益主體提出了具體的對(duì)策。蓋靜（ 2020）對(duì)已經(jīng)運(yùn)行了多年的礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)的運(yùn)行效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。在評(píng)價(jià)礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)實(shí)施效果時(shí)她提出“收益分配向資源原產(chǎn)地傾斜”，認(rèn)為當(dāng)前各級(jí)政府已逐步對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)造成的環(huán)境污染、資源枯竭等問題有了深入研究，“比如，新疆礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)完成上繳中央財(cái)政部分以外，地方部分全部返還給資源所在地，甘肅在最大程度上將資源收益分配 向市縣基層政府傾斜，內(nèi)蒙古自治區(qū)礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)取消返還，就地繳庫，就地分成”，既照顧了國家和地方的財(cái)政收入，同時(shí)也充分考慮了當(dāng)?shù)鼐用竦睦?。因此，征收礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)并與地方政府按比例分配，可以有效地解決資源利益沖突問題。 第三，關(guān)于利益共享實(shí)踐的研究。 中國生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制與政策研究課題組（ 2020）分別講述了德國、美國、澳大利亞實(shí)現(xiàn)利益共享的具體對(duì)策。德國為了解決前期由于礦產(chǎn)資源開發(fā)而造成的生態(tài)環(huán)境問題成立了礦山復(fù)墾公司，負(fù)責(zé)對(duì)礦山進(jìn)行復(fù)墾和恢復(fù)工作，“復(fù)墾所需資金，按照聯(lián)邦政府 75%，州政府 25%的比例分擔(dān) ”。同時(shí)，也加強(qiáng)了對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)前期的審批工作，力圖通過減少濫伐濫棄現(xiàn)象緩解對(duì)礦區(qū)生態(tài)資源以及礦山的破壞，迫使企業(yè)提交完善的復(fù)墾計(jì)劃，提出對(duì)礦產(chǎn)的采伐而破壞的森林資源、草地、林地等資源實(shí)行“等面積的異地補(bǔ)償”。美國通過頒布政策、法律和相關(guān)條例來約束礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)的行為，例如，《礦山租賃法》、《露天采礦管理與環(huán)境修復(fù)法》等，都對(duì)礦山生態(tài)環(huán)境的修復(fù)提出了明確的要求，要求按照“誰破壞、誰民族地區(qū)資源開發(fā)利益共享途徑與保障機(jī)制研究 6 恢復(fù)的原則，由礦山開發(fā)者全部修復(fù)，對(duì)于歷史遺留問題則通過國家建立治理基金的方式組織恢復(fù)”的方法對(duì)開發(fā)企業(yè)進(jìn)行外部監(jiān)督，避免出現(xiàn) 道德風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，在“ 1977 年美國國會(huì)通過《露天礦礦區(qū)土地管理及復(fù)墾條例》”，對(duì)開礦企業(yè)的審批程序做出嚴(yán)格的規(guī)定，也對(duì)在開發(fā)過程中的環(huán)境治理提出了具體要求。澳大利亞為水利資源開發(fā)實(shí)現(xiàn)利益共享提出了“灌溉者支付流域上游造林”的生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目，“這項(xiàng)治理措施的參與者是新南威爾士的林業(yè)部門（ SF）和馬奎瑞河食品和纖維協(xié)會(huì)（ MRFF） —— 一個(gè)由馬奎瑞河周邊集水區(qū)的 600名灌溉農(nóng)民組成的協(xié)會(huì)”。這個(gè)項(xiàng)目的主要目的在于對(duì)資源開發(fā)企業(yè)提出了開采需要付費(fèi)的原則，不僅需彌補(bǔ)資源開發(fā)過程中的保護(hù)成本，同時(shí)要承擔(dān)保護(hù)上游及水利資源 開發(fā)流域的生態(tài)環(huán)境功能的責(zé)任，通過造林的方式防止水土流失等環(huán)境問題的出現(xiàn)。 江蘇省于 2020 年 3月 1日起“在太湖流域 5 個(gè)省轄市正式推行環(huán)境資源區(qū)域補(bǔ)償制度”，“以‘誰污染誰付費(fèi)、誰破壞誰補(bǔ)償’為原則，建立環(huán)境資源污染損害補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)損害環(huán)境資源做出賠付補(bǔ)償”，同時(shí)對(duì)可能排放到太湖流域的污染物定價(jià)，對(duì)將廢物和廢水直接排放到該流域的企業(yè)做出了嚴(yán)格的限制，并對(duì)收取的賠付補(bǔ)償金實(shí)行透明操作以監(jiān)督全部費(fèi)用用于治理太湖的污染問題，對(duì)水資源的過度使用和濫用而損害下游居民權(quán)益的行為有了一定的政策性約束。 海南省于 2020年正式啟動(dòng)了生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)五指山的森林資源和林業(yè)資源的開采給予一定的生態(tài)補(bǔ)償。據(jù)資料顯示，當(dāng)?shù)鼐用駷榱吮Ｗo(hù)植被不受損害而維持較低的人均耕地面積迫使多數(shù)人選擇外出打工。海南省為了鼓勵(lì)居民繼續(xù)傳承生態(tài)保護(hù)意識(shí)，以政府為主導(dǎo)對(duì)森林資源開發(fā)者提出了“誰開發(fā)誰保護(hù)，誰破壞誰恢復(fù)，誰受益誰補(bǔ)償，誰污染誰付費(fèi)”的原則，并對(duì)補(bǔ)償對(duì)象、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償方式和補(bǔ)償資金的運(yùn)用等做出了明確的規(guī)定。力圖切實(shí)解決資源開發(fā)和當(dāng)?shù)鼐用駠@生態(tài)環(huán)境而產(chǎn)生的沖突和矛盾。 縱觀國內(nèi)外專家、學(xué)者提出的資源開發(fā)利益沖突的理論可以發(fā)現(xiàn)，資源開發(fā)的負(fù) 外部性是導(dǎo)致利益沖突的主要原因，比如生態(tài)污染、資源枯竭、移民等問題使各利益相關(guān)者存在成本和收益不平衡的情況。再者，由于資源所在地居民切身利益并未隨著資源開發(fā)進(jìn)程的發(fā)展有所提高而導(dǎo)致了更為激烈的沖突與矛盾。對(duì)國內(nèi)外資源開發(fā)實(shí)現(xiàn)利益共享的理論進(jìn)行對(duì)比分析，可以得出以下幾點(diǎn)：首先，國外的專家、學(xué)者主要是從政府和市場的角度約束資源開發(fā)中企業(yè)的行為，要求企業(yè)給予資源所在地居民一定的利益補(bǔ)償，并通過政府手段促使相關(guān)政策和制度[鍵入文字 ] 7 得以落實(shí)，同時(shí)也要提高居民自我保護(hù)意識(shí)。其次，我國專家、學(xué)者主要從資源開發(fā)可能產(chǎn)生的負(fù)外部性、各 利益相關(guān)者間的利益分配失衡以及居民環(huán)保意識(shí)的缺乏等角度入手，細(xì)致的分析了資源開發(fā)各環(huán)節(jié)利益相關(guān)者之間的矛盾，提出了從政策、市場和個(gè)人三方面解決矛盾。最后，國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)均從加強(qiáng)政府監(jiān)管力度、充分發(fā)揮市場功能和提高居民自身的保護(hù)意識(shí)三方入手對(duì)實(shí)現(xiàn)資源開發(fā)利益共享提出對(duì)策和建議，有異曲同工之處。但是，文獻(xiàn)中也反映出一些不足，表現(xiàn)在對(duì)利益分配失衡的分析力度不夠，對(duì)產(chǎn)生利益分配不均現(xiàn)象的具體原因鮮有深入的分析。 四、創(chuàng)新點(diǎn)及不足之處 （一）創(chuàng)新點(diǎn) 本文擬創(chuàng)新之處有以下兩點(diǎn)： 第一，擬通過構(gòu)建博弈模型分析西部少數(shù)民族 地區(qū)礦產(chǎn)資源開發(fā)涉及的各利益主體間的利益分配存在的問題及各自應(yīng)負(fù)擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 第二，擬從成本 收益角度分析導(dǎo)致西部少數(shù)民族地區(qū)礦產(chǎn)資源開發(fā)各利益主體間利益分配不均的原因。 （二）不足之處 本文針對(duì)民族地區(qū)資源開發(fā)過程中利益相關(guān)者的利益沖突進(jìn)行了深入分析，并提出了緩解利益沖突實(shí)現(xiàn)利益共享的途徑。但在探討利益相關(guān)者利益共享博弈關(guān)系時(shí)未能采用實(shí)際數(shù)據(jù)作為依據(jù)，得到的博弈結(jié)果可能會(huì)與現(xiàn)實(shí)存在差異。另外，