【文章內(nèi)容簡介】 的方式 效率非常低（ 4366%） 。 如果采取 雙邊的拍賣 的方法， 交易效率 較高 （ 9093%）， 但交易成本也較 高。 最后來區(qū)分 國際 和國內(nèi) 的排放物交易的方案 ，很明顯如果是國際之間的交易 會招致更多交易成本和不確定性，超過一個國家 計劃。 2. 碳排放交易 6 對碳排放分配的理論研究 分配形式理論上有三種方式：（ 1）拍賣 （ 2）以產(chǎn)量為基礎(chǔ)的分配 （ 3）標(biāo)準(zhǔn)外生，對公司指派。 拍賣： 古爾德 （ 1999） 富爾敦 、 梅特卡夫 ,（ 2020）認(rèn)為拍賣具有（ 1）提高政府收入， 以備有更充裕的資金 用于環(huán)境保護（ 2）激勵企業(yè)創(chuàng)新，提高能源效率；（ 3）減少新稅收；（ 4）公平。一般均衡模型 給我們證實了 拍賣許可證 可 將收入用于消減稅收扭曲，成本效益是祖父制的 2 倍。 古爾德 （ 1995）， 哈恩 .諾爾 （ 1983）則認(rèn)為零收入拍賣具有 的優(yōu)點是 ： （ a） 公開的價格表明最后的結(jié)果； （ b） 拍賣結(jié)果是帕累托效率的； （ c） 財富再分配過程 緩和 ， 政策 上可行度高； （ d） 均衡價格體現(xiàn)許可對持有人的價值 。 最 常見 的外生標(biāo)準(zhǔn)是祖父制（ grandfathering）。 經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，祖父制存在著一定的缺陷 （ 祖父制與拍賣相 比 ）： （ a） 對環(huán)境的改革公司缺乏鼓勵 。 這是因為 只要 環(huán)境的改革 就會 減少許可證的價值。（ b）祖父制可能存在 進入行業(yè)門檻較高 ，老公司會免費獲得新進公司的許可證 ，而新公司 要獲得許可證就 必須向 老 公司購買 。 更進一步說，如果現(xiàn)有市場有缺陷或者老公司在資本市場上占壟斷地位，那么老公司則會運用他們的壟斷實力將潛在進 入者趕出這個行業(yè)。 （ c）在體系 剛起步運行階段 ，如果排放源企業(yè)知道 現(xiàn)有排放量比較大的話就可以獲得較大的排污許可證，那么源排污企業(yè)就會增大現(xiàn)有排污量，以獲得較大排污權(quán)這一利益，所以祖父制可能增加污染排放 。 不過這一問題也可以通過一些措施得以很好的解決 ，如改變排放量基礎(chǔ)， 不以現(xiàn)有而是以最初排放量 為 基礎(chǔ)，或者 更遠一些，在排污許可前。 現(xiàn)已 在進行 很多 排放權(quán)交易的實踐 都 已經(jīng)采用 基點制 或 祖父制 （酸雨， 洛杉磯排放交易體系 ，智利、英國、 BP） ,同時 為新 進入 市場 的企業(yè)也做了酌情考慮 ：拍賣（如酸雨計劃） 。這是因為大多數(shù)的公司選擇祖 父制都是由于政治影響力的制約，致使他們做出這樣的選擇。 排放權(quán)交易體系 索恩本和羅森茨韋克在 2020 年 分析 了 12 個現(xiàn)有 的排污權(quán)計劃 ，但他們沒有作任何特征 方面的比較，本次分析的主要目的是對發(fā)展中的溫室氣體排放交易問題進行預(yù)期分析 。 凱瑟琳和飛利浦通過其他國家的實踐及相關(guān)經(jīng)濟文獻 ，對歐洲碳 排放體系提出了較全面的建議，回顧了 十 個已存在或政治程序領(lǐng)先的排污權(quán)計劃， 五 個 CO2丹麥、英國 、 挪威和 BP、 Shell， 兩 個 NOX美國和荷蘭一個 SO2，美國酸雨計劃，以及智利的粉塵顆粒物質(zhì)計劃，和同時控制 SO2和 NOX的 洛杉磯排放交易體系 。 他們 對 交易機構(gòu)、 部門和空間的覆蓋、 檢測和強制執(zhí)行、許可的分配 等的組織進行了總結(jié)。 關(guān)于覆蓋問題， 哈恩 認(rèn)為： （ 1） 排放損害不依賴排放的位置點； （ 2） 排放權(quán)的 交易要盡可能覆蓋多數(shù)的排放源，降低管理成本和監(jiān)督成本。這有 2 個理由：，才能激勵各公司減排使參與者受益 。 量，自我調(diào)節(jié)方面，這樣可以杜絕產(chǎn)生壟斷行為 。 在行業(yè)選擇上， 政府開始都不愿意普遍撒網(wǎng)，涉及到很多行業(yè) ， 這樣可以 減 2. 碳排放交易 7 少反對意見。以丹麥為例， 在丹麥 政府 只選擇一個行業(yè)進行減排， 他們力求達到簡單化 。 又如 美國的酸雨計劃， 美國政府制定第一階段任務(wù)只囊括了一些大的排放高的排放源 ；從第二階段才包括了盡可能多的排放源 機 關(guān)。 碳排放交易 流程 雙方簽訂合同結(jié)算交易價 交易所注冊 交易日進行 國家政策支持 七省市碳交易試點全面啟動 ： 去年 10 月底，國家發(fā)改委發(fā)布《關(guān)于開展碳排放 權(quán)交易試點工作的通知》，正式確定上述七省市全國首批實施碳排放交易試點。根據(jù)《通知》要求，試點地區(qū)要安排試點工作專項資金，抓緊組織編制碳排放權(quán)交易試點實施方案。 申請并取得儲備中心出具的購買通知書 申請并取得儲備中心出具的購買通知書 取得交易所出具的受理通知并簽訂入世協(xié)議 向交易所交納保證金 交易所想申請者發(fā)出買賣用商位號和密碼并要求申請方到交易所培訓(xùn) 買方 賣方 交易所 3. 《京都議定書》下的國際溫室氣體排放交易體系 8 3 《京都議定書》下的國際溫室氣體排放交易體系 《京都議定書》概要 氣候變暖已經(jīng)成為威脅人類生活的一大問題 ， 1997 年 12 月，在日本京都召開的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》締約方第三次會議通過了旨在限制發(fā)達國家溫室氣體排放量以抑制全球變暖的《京都議定書》。 《京都議定書》規(guī)定，到 2020 年，所有發(fā)達國家二氧化碳等 6種溫室氣體的排放量，要比 1990 年減少 5． 2％。具體說，各發(fā)達國家從 2020 年到 2020 年必須完成的削減目標(biāo)是：與 1990 年相比，歐盟削減 8％、美國削減 7％、日本削減 6％、加拿大削減 6％、東歐各國削減 5％至 8％。新西蘭、俄羅斯和烏克蘭可將排放量穩(wěn)定在 1990 年水平上。議定書同時允許愛爾蘭、澳大利亞和挪威的排放量比 1990年分別增加 10％、 8％和 1％。 《京都議定書》 要想成為國際公約，具有法律性質(zhì)，就必須要投票表決通過才行，投票規(guī)定為首先要是 55個國家以上，同時這 55個國家 必須滿足其排放總量占世界總量的 55%以上 。中國于 1998 年 5月簽署并于 2020 年 8 月核準(zhǔn)了該議定書。歐盟及其成員國于 2020 年 5 月 31 日正式批準(zhǔn)了《京都議定書》。 2020 年 11月 5日，俄羅斯總統(tǒng)普京在《京都議定書》上簽字，使其正式成為俄羅斯的法律文本。截至 2020 年 8月 13 日，全球已有 142個國家和地區(qū)簽署該議定書，其中包括 30 個工業(yè)化國家，批準(zhǔn)國家的人口數(shù)量占全世界總?cè)丝诘?80％。 雖然《京都議定書》 97 年就已簽約使其有效，但它的生效日期卻是 2020 年 2月 16 日 。 作為人類第一部限制溫室氣體排放的法律， 它 的出現(xiàn)體現(xiàn)了人類對溫室氣體 造成危害 的重視程度 。為了 更好的抑制各國溫室氣體排放，完成自己定下的目標(biāo)， 議定書 列出了 4 種減排方式： （ 1） 兩個發(fā)達國家之間可以進行排放額度買賣的“排放權(quán)交易”，即難以完成削減任務(wù)的國家，可以花錢從超額完成任務(wù)的國家買進超出的額度。 （ 2） 以“凈排放量”計算溫室氣體排放量，即 從本國的總排放量中要減去植被光合作用所吸收的 CO2量 。 （ 3） 可以采用綠色開發(fā)機制，促使發(fā)達國家和發(fā)展中國家共同減排溫室氣體。 （ 4） 可以采用“集團方式”，即歐盟內(nèi)部的許多國家可視為一個整體，采取有的國家削減、有的國 家增加的方法，在總體上完成減排任務(wù)。 總之《議定書》的目的很明確，就是要減少碳排放量，不管是在單個國家還是合作組織下，只要碳排放減少了就屬于公約的合理約束范圍內(nèi)。 《京都議定書》的目標(biāo)和分配 目標(biāo)與涉及領(lǐng)域 目標(biāo)：附件一所列締約方應(yīng)個別地或共同地確保其在議定書所規(guī)定的六種溫室氣體的人為二氧化碳當(dāng)量排放總量不超過按照附件Ｂ中所載其量化的限制和減少排 3. 《京都議定書》下的國際溫室氣體排放交易體系 9 放的承諾和根據(jù)本條的規(guī)定所計算的其分配數(shù)量，以使其在 2020 年至 2020 年承諾期內(nèi)這些氣體的全部排放量從 1990 年水平至少減少 5％。 從上述規(guī)定可以看 出議定書采取的上限型交易機制。 聯(lián)合國規(guī)定預(yù)期削減的六種溫室氣體：二氧化碳(CO2)、 氫氟碳化物 (HFCs)、 氫氟碳化物 (HFCs)、 甲烷 (CH4)、 全氟化碳 (PFCs)、 氧化亞氮 (N2O)、 六氟化硫 (SF6)。 涉及領(lǐng)域： 通過上述預(yù)期削減的溫室氣體類型可以看出其涉及領(lǐng)域是十分廣泛的。包括 能源 、 工業(yè) 、 農(nóng)業(yè) 、 廢物 處理 （陸地固體廢物處置）。 《京都議定書》中國際溫室氣體分配制度 分配制度在每一次的洽談中都是核心重點，因為這關(guān)系到各國的核心利益。漫長的發(fā)展過程中歷經(jīng)各種會議，從 柏林大會到《議定書》 的 達成， 參與討論的國家 共提出了 十六 種方案。排放權(quán)的國家間的量化分配 作為一種分配方式，它規(guī)定了發(fā)達國家與 向市場經(jīng)濟過渡 得 國家的具體減排量， 在 附件 B 中規(guī)定， 以 1990年為基期年 ， 從 2020 年到 2020 年個發(fā)達國家需落實的減排任務(wù)。 歐盟各國大部份 需 要 消減 8%，其中 捷克、克羅地亞為 5%，匈牙利、波蘭為 6%。而日本為 6%，美國 7%，加拿大 6%，烏克蘭、 俄羅斯、新西蘭維持不變， 冰島可增 10%， 澳大利亞可增 8%，挪威可增 1%。 交易制度 《京都議定書》有三大機制，分別是： （ 1） 排放權(quán)交易機制 (Emission Trading， ET) （ 2） 聯(lián)合執(zhí)行機制 (Joint Implementation， JI) （ 3） 清潔發(fā)展機制 (Clean Development Mechanism， CDM) （一）、參與主體資格要求 參與 議定書排放權(quán)交易機制的主體只能是附件一 規(guī)定的 締約方 也或附件一 授權(quán)的法律實體。 （二）、交易客體 —— 量化的交易減排信用額 一定書中對可交易的排放權(quán)額度做了相應(yīng)的額規(guī)定 。分配數(shù)量單位 (AAU)，附件一締約方根據(jù)議定書獲得的分配數(shù)量；清除單位 (RMU)，基于土地利用、土地利用變化和林業(yè)活動（ LULUFC）而簽發(fā)的 單位；排減單位 (ERU)，基于聯(lián)合執(zhí)行機制（ JI）而簽發(fā)的單位；核證的減排額 (CER)，指基于清潔發(fā)展機制 (CDM)的項目活動而簽發(fā)的單位。 上述單位總 稱為京都交易單位， 京都單位的取得和轉(zhuǎn)讓都可以在《京都議定書》 的合約國注冊系統(tǒng)或 CDM 注冊系統(tǒng) 進行查詢 。 （三）、可交易數(shù)量 為了防止賣方 一味追求利潤把應(yīng)該自己使用的碳排放權(quán)也一起出售，最后導(dǎo)致不能完成減排任務(wù)的情況出現(xiàn) ， 所以 規(guī)則 中規(guī)定締約方必須保留一定比例的分配數(shù)量。具體來說，