【文章內(nèi)容簡介】 場投資策略分析及研究報告資料 10 形分布。這說明，下崗職工中具有一定技術(shù)職能的愿轉(zhuǎn)崗的人相對較少，建筑業(yè)用工多為農(nóng)民工。 （四）向高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展 本次抽樣調(diào)查顯示，被調(diào)查私營企業(yè)中高科技企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的 3． 84％。與前幾次調(diào)查相比，高科技企業(yè)所占比重明顯加大。此外， 2020 年有 43． 6％的被調(diào)查企業(yè)對新產(chǎn)品、新技術(shù)、新項目的研發(fā)投入了資金，其投資金額的中位數(shù)為 30 萬元，占 2020 年銷售額的 4． 5％；有 12． 7％的被調(diào)查企業(yè)擁有自己的專利技術(shù)。 2020 年高科技企業(yè)銷售額的中位數(shù)是 700 萬元，比整體水平高 20． 7％，納稅 23 萬元，比整體水平高 4． 5％，稅后利潤 41 萬元，比整體水平高 95． 2％。其資本增值率和利潤增值率均高于整體水平，分別為 19％和 22％。 （五）多數(shù)企業(yè)有了參與外向型經(jīng)濟的愿望 由于中國已經(jīng)成為 W TO 的正式成員國，所以本次問卷特別設(shè)置了與 W TO 有關(guān)的問題。值得欣喜的是，有 46． 1％的被調(diào)查企業(yè)認為 “ 只要競爭是平等的，本企業(yè)就不怕 ” ，有 35． 3％的被調(diào)查企業(yè)認為 “ 本企業(yè)將在競爭中更好地發(fā)展 ” ，只有 5． 7％的被調(diào)查企業(yè)認為入世后 會對本企業(yè)不利。 在與海外合作方面，問卷中有近 22％的企業(yè)已經(jīng)或正在著手同海外合資合作，近 30％的企業(yè)打算在今后三五年內(nèi)與海外合資合作，只有 6． 2％的企業(yè)不準(zhǔn)備同海外合作，另有 41． 9％的被調(diào)查企業(yè)沒有考慮過這個問題。已向海外投資的企業(yè)投資額平均為 2． 73萬美元，占其資本總額的 3． 1％。已同海外合資合作的企業(yè)最多的是制造業(yè)，其絕對數(shù)占到 47． 8％；相對比重大的行業(yè)主要集中在衛(wèi)生體育和交通運輸業(yè)；正在著手與海外合資合作的企業(yè)，相對比重較大的集中在農(nóng)林牧漁和科研技術(shù)行業(yè)。從數(shù)據(jù)分析我們還看出，企業(yè)規(guī)模越大，越 希望與海外進行合資合作；企業(yè)規(guī)模越小，與海外合資合作的興趣越低。 二、私營企業(yè)內(nèi)部管理的改進 隨著私營企業(yè)規(guī)模的擴大，隨著近年來私營企業(yè)主階層政治地位和社會地位的提高，私營企業(yè)主對企業(yè)的管理更加重視，并且取得一些進步。這主要表現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營管理的組織構(gòu)架趨于完善，決策管理的機制更為規(guī)范。雖然企業(yè)主個人仍處于管理的中心位置，但一切都憑個人決斷的色彩有所減弱。 （一）資本、風(fēng)險、決策管理權(quán)三個 “ 高度集中 ” 是今天私營企業(yè)的普遍特征 現(xiàn)階段我國私營企業(yè)資本高度集中于企業(yè)主本人，投資的收益和風(fēng)險也高度集中于企業(yè)主本人。私企業(yè)主不但握有決策權(quán)，還都直接掌握企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)。雖然有關(guān)法律規(guī)定獨資企業(yè) “ 由一個自然人投資 ”① ，合伙企業(yè) “ 有兩個以上合伙人 ”② ，有限責(zé)任公司由 “ 二個以上五十個以下股東共同出資 ”③ ，但事實上私營企業(yè)類型與投資人數(shù)并不完全相符。私營獨資企業(yè)中一人投資的占 85． 5％， 14． 5％為兩人或兩人以上投資；而2020 年和 2020 年經(jīng)濟金融 市場投資策略分析及研究報告資料 11 私營有限責(zé)任公司中有約 1／ 7 實際上是一個人投資。登記為何種類型的企業(yè)，完全取決于私營企業(yè)經(jīng)營的需要。 無論什么類型的私企，企業(yè)主個人投資都占據(jù)投資總額的一半以上，包括有限責(zé)任公司在內(nèi)，即便有多位股東共 同投資，但企業(yè)主在大多數(shù)企業(yè)中都是 “ 一股獨大 ” 的。多年來資本高度集聚的現(xiàn)象并沒有很明顯的變化。根據(jù)我們近三次調(diào)查， 1996 年業(yè)主個人資本占企業(yè)資本總量約 80． 1％， 1999 年為 80． 0％， 2020 年為 76． 7％。 根據(jù)國家工商總局統(tǒng)計，近兩年來，在私營企業(yè)各種類型中，獨資企業(yè)、合伙公司比例在減少，而有限責(zé)任公司比例增加很快。 1999 年這三種類型的比例是32． 8％ ∶8 ． 8％ ∶58 ． 4％，到了 2020 年則變?yōu)?25． 5％ ∶6 ． 5％ ∶68 ． 0％ 5，我們這次抽樣調(diào)查得出的三種組織類型比例也與官方的統(tǒng)計很接近，為28． 7％ ∶5 ． 7％ ∶65 ． 6％。 從表 2－ 2 中可以看出，私企業(yè)主在獨資企業(yè)和有限責(zé)任公司這兩種類型企業(yè)中都占有資本的絕對多數(shù)，因此，雖然可以從中得到企業(yè)收益的絕大部分，但也分別承擔(dān)著 “ 以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任 ” 或 “ 以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任 ” ，主要收益和風(fēng)險都集中在業(yè)主身上。 隨著公司型企業(yè)的迅速增加，公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)趨于完善。從 1993 年第一次開展對私營企業(yè)的全國性抽樣調(diào)查起，我們就一直在觀察這一問題。十年來的變化趨勢是紡織架構(gòu)越來越完備，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)在向規(guī)范化方向發(fā)展（見表 2－ 3）。 在 目前階段，決策權(quán)與經(jīng)營權(quán)，主要投資者與主要管理者的身份都仍呈現(xiàn)高度的二者合一態(tài)勢。從我們連續(xù)三次調(diào)查可以看出， 1996 年有 97． 2％的業(yè)主兼任企業(yè)的廠長或經(jīng)理， 1999 年為 96． 8％，本次調(diào)查為 96％（ 2020 年）， “ 一身二任 ” 稍有減少的趨勢，但不明顯。 從歷次調(diào)查數(shù)據(jù)中也可看出，雖然企業(yè)主直接掌握著管理權(quán)，但十年來無論是企業(yè)重大經(jīng)營決策，還是一般管理決定，企業(yè)主個人獨斷專行的色彩已經(jīng)減弱，董事會和其他管理人員的作用正在上升，組織構(gòu)架的完善并不是毫無意義的表面文章，在權(quán)力結(jié)構(gòu)中確實在發(fā)生某些實質(zhì)性的變化。 在今天，主要投資者同時扮演企業(yè)具體管理舞臺上的中心人物，有其一定的合理性，表2－ 5 中提出了兩個理由，一是為了企業(yè)穩(wěn)定，二是難以找到可以信賴的專職經(jīng)理人才。 私營企業(yè)始創(chuàng)階段，經(jīng)營管理機制必須靈活多變，才能適應(yīng)中國制度轉(zhuǎn)型的大氣候。不正規(guī)的管理結(jié)構(gòu)和管理方法正是在這種大背景下形成的。它一方面適應(yīng)了 “ 船小好掉頭 ” 的需要，另一方面也深深留下了創(chuàng)業(yè)者個人行事特點的烙櫻這種管理屬于 “ 個人魅力 ” 型。今天一些私企規(guī)模擴大了，隨著更多的干部、知識分子下海，海外留學(xué)生回國創(chuàng)業(yè)者增多，隨著國營、集體企業(yè)的陸續(xù)改制，出現(xiàn)了 一批文化水平較高的企業(yè)主。企業(yè)規(guī)模越大，具體管理越復(fù)雜、越專業(yè)化，決策的要求也越高，企業(yè)主對于直接管理就越由贊成轉(zhuǎn)向反對。同樣的情況也可在不同文化程度的私企業(yè)主中看出。 2020 年和 2020 年經(jīng)濟金融 市場投資策略分析及研究報告資料 12 但是，今天絕大多數(shù)私企仍是小型企業(yè)。根據(jù)國家工商總局公布的數(shù)字 ⑤ ， 2020 年底全國私企為 202． 9 萬戶，雇工人數(shù)為 2253 萬。即使把 460． 8 萬投資者加上去（從前幾次調(diào)查中可以知道，私企投資者絕大多數(shù)在本企業(yè)工作），每個企業(yè)平均僅為 13． 4 人。這種企業(yè)規(guī)模，與其實行規(guī)范的科層制管理，疊床架屋，還不如老板一竿子插到底更為簡捷高效。 至于表 2－ 5 中第二個原因，即 “ 找不到可信的管理者 ” ，這說明我國社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中還沒有建立起完善的信用制度。缺乏誠信，確實是當(dāng)前經(jīng)濟生活和社會生活中的一大沉疴。職業(yè)經(jīng)理人在監(jiān)管制度失效或制度不完善時，利用企業(yè)經(jīng)營管理中的信息不對稱，侵占企業(yè)財產(chǎn)、挪用企業(yè)資金、泄露本企業(yè)商業(yè)秘密、私下從事與本企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)并轉(zhuǎn)移本企業(yè)設(shè)備，挖走或擠走技術(shù)人員，轉(zhuǎn)讓定單等種種手法搞垮了相當(dāng)一批國有企業(yè)，使得私營企業(yè)主看到了慘痛的前車之鑒，不敢貿(mào)然聘用職業(yè)經(jīng)理人員?？梢灶A(yù)見，對于職業(yè)經(jīng)理人的培養(yǎng)、選拔、聘用、考核、監(jiān)管還有很多工作有待摸 索，大部分私營企業(yè)今天并沒有兩權(quán)分離的迫切需求，即使是少數(shù)大型私營企業(yè)已有兩權(quán)分離的要求，也還有很長的路要走，并不完全取決于私營企業(yè)本身。 在私營企業(yè)中，與 “ 兩權(quán)合一 ” 伴隨在一起的是家族制管理。我們在前幾次的調(diào)查報告中都分析了這一現(xiàn)象。本次調(diào)查中私營企業(yè)主平均年齡在 42． 9 歲，他們對于子女的教育是抓得很緊的，在 3258 名被調(diào)查私企業(yè)主中，就有 542 名學(xué)齡子女在國內(nèi)上大學(xué)，有 182 名子女在國外上大學(xué)。這些子女學(xué)成后不一定就接父輩企業(yè)的班，但良好的教育畢竟為他們在需要接班時繼任父輩的企業(yè)打下知識基矗對于企業(yè)的 延續(xù)來說，可以有兩種策略，一是從社會上招聘優(yōu)秀人才來管理企業(yè)，二是把可能的接班人（主要是子女）培養(yǎng)成優(yōu)秀人才，而華人私營企業(yè)相當(dāng)多的采用了后一種辦法。 企業(yè)主已成年子女中，有一半在父輩企業(yè)中工作，還有 7％－ 8％自己開辦企業(yè)。文化程度越高的企業(yè)主，子女越少在父輩企業(yè)中工作，而是出去自己開業(yè)。 ① 見《中華人民共和國個人獨資企業(yè)法》第二條 ② 見《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第八條 ③ 見《中華人民共和國公司法》第二十條 ④ 見國家工商行政管理局 2020 年《工商行政管理統(tǒng)計匯編》 ⑤ 國家工商總局辦公室：《工商 行政管理統(tǒng)計匯編》（ 2020） （二）私營企業(yè)工會數(shù)量增多，但功能有待加強 從前面表 2－ 3 中已可看出，私企工會的建會率逐年增加。 1999 年以后，中華全國總工會加強了在非公有制企業(yè)建會的力度，建會率大大提高。私企工會主要的功能是維護職工合法權(quán)益，爭取改善職工在勞動收入、勞動安全、勞動衛(wèi)生、勞動穩(wěn)定性等方面的處境。 2020 年和 2020 年經(jīng)濟金融 市場投資策略分析及研究報告資料 13 從表 2－ 10 中可以看出，對比已建工會與未建工會企業(yè)職工的收入、勞保、福利等，差別并不明顯，組建了工會的企業(yè)職工在勞保費用等方面并不占優(yōu)，在三項保險的覆蓋面上稍微大一些，距政府要求相差仍很遠。 在勞動力供大于求的大環(huán)境中，如何既使職工能有比較穩(wěn)定、安全的工作，能有與生產(chǎn)率提高相適應(yīng)的工資收入，又使企業(yè)能夠發(fā)展、勞資關(guān)系相對平穩(wěn)，這是中國工會需要努力探索的課題，又是企業(yè)主需要認真對待的課題。 （三）改制企業(yè)的內(nèi)部管理 近兩年私營企業(yè)數(shù)量快速增長，一個重要原因是大批國有、集體企業(yè)通過改制成為私營企業(yè)。江蘇省私企總數(shù)已近 30 萬戶，超過廣東而居全國各省市私企戶數(shù)第一位。其重要原因是蘇南 93％的鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)已改制為私營企業(yè)，以發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)為特征的“ 蘇南模式 ” 已不復(fù)存在。國有、集體企業(yè)改制往往分兩步 走，第一步是國有、集體資產(chǎn)減持變現(xiàn)，由企業(yè)職工出資購買；第二步是股份向原企業(yè)管理者個人和高層管理者傾斜，通過掛賬、分期付款等方式一次性買斷，國家、集體資本基本退出。 改制而成的私營企業(yè)有四個特點： 第一，企業(yè)資產(chǎn)存量多，與那些小打小鬧、先當(dāng)個體戶積累而成的私企相比，起點高，規(guī)模大（見表 2－ 11）。 第二，企業(yè)主本人擁有資本比例更高。將表 2－ 11 與表 2－ 2 比較一下，可以看出資產(chǎn)總量中改制企業(yè)的業(yè)主個人擁有資產(chǎn)比例要高一倍多，占到總量的 2／ 3 左右。 第三，改制企業(yè)主大多是原企業(yè)的經(jīng)營管理者， “ 一身二任 ” 現(xiàn)象同樣突出。 第四，在這些企業(yè)中，新、老 “ 三會 ” 組織比較齊全，既有改制前企業(yè)較強的政治工作機構(gòu)和工作傳統(tǒng)，有職工民主參與的途徑和經(jīng)驗，又具有現(xiàn)代企業(yè)的治理構(gòu)架，對于改進管理工作，推行規(guī)范化管理方式，具有較好的組織基矗 三、私營企業(yè)主的社會特征與職業(yè)經(jīng)歷 本節(jié)主要分析私營企業(yè)主的基本社會特征和職業(yè)經(jīng)歷?；旧鐣卣靼ㄋ麄兊男詣e、年齡和文化結(jié)構(gòu)，職業(yè)經(jīng)歷包括他們所經(jīng)歷的工作變動以及職業(yè)、職務(wù)變化。由于本項調(diào)查研究前后已經(jīng)進行了五次，我們將適當(dāng)?shù)剡M行一些比較分析，對私營企業(yè)主的來源進行一些追蹤。 （一 ）私營企業(yè)主的社會文化特征及其變化 性別特征 此次調(diào)查共計獲得 3256 個樣本，男女性別比為 7． 93∶1 。歷次全國抽樣調(diào)查的樣本性別比各不相同， 1993 年（第一次）為 11． 20∶1 （即女性業(yè)主占 8． 92％）， 1995 年（第二次）性別比為 7． 72∶1 （即女性業(yè)主占 12． 95％）， 1997 年（第三次）為 11． 14∶12020 年和 2020 年經(jīng)濟金融 市場投資策略分析及研究報告資料 14 （即女性業(yè)主占 9． 1％）， 2020 年（第四次）為 8． 03∶1 （即女性業(yè)主占 12． 45％）。上述數(shù)據(jù)表明，在整個私營企業(yè)主隊伍中，女性私營企業(yè)主所占比例一直較低。 年齡結(jié)構(gòu) 從私營企業(yè)主 的年齡結(jié)構(gòu)來看（見表 3－ 1），在歷次調(diào)查中，年紀最輕的（ 19 歲及以下）和年紀較大的（ 60 歲及以上）所占比例都不大，且呈逐步減少的趨勢，而中年人（ 30－ 59 歲）則是主體，其比例呈現(xiàn)逐年增加的趨勢，尤以 30－ 49 歲人居多，所占比例合計都超過了 70％，最高達到 77． 2％。同時，平均年齡也呈現(xiàn)增加趨勢。年紀過輕的人還缺乏必要的積累，包括人力資本（尤其是經(jīng)驗）的積累和物質(zhì)資本的積累，所以，除了某些特殊情況，他們創(chuàng)業(yè)的條件是有限的。盡管近年來自主創(chuàng)業(yè)的青年專業(yè)技術(shù)人員不少，包括所謂的 “ 海歸 ” 人士，但這似乎不足以改變上述 趨勢。隨著市場經(jīng)濟機制的逐步建立和完善，這一趨勢將會繼續(xù)保持。 從表 3－ 表 3－ 3 可以看出，就創(chuàng)業(yè)（也就是企業(yè)首次登記為私營企業(yè)）時的年齡分布而言， 20－ 39 歲是主要的年齡段。 關(guān)于企業(yè)的壽命。幾次調(diào)查的對比表明，私營企業(yè)壽命有所延長。數(shù)據(jù)表明，經(jīng)營年數(shù)集中于 6－ 20 年，平均經(jīng)營年數(shù)從 1993 年到 2020 年增加了 1． 13 年，而到調(diào)查時只經(jīng)營 1－ 5 年的有明顯減少。這說明，私營企業(yè)的生命力有所增強。 圖 1 所顯示的是 2020 年調(diào)查時被調(diào)查者首次登記注冊為私營企業(yè)的時間軌跡，可以看到， 1993－ 2020 年是 被調(diào)查私營企業(yè)首次注冊的高峰年，尤以 1998 年為明顯（具體