【文章內(nèi)容簡介】 因素 ? 有效保護(hù)率一般都會高于名義保護(hù)率 ? 經(jīng)濟(jì)含義 什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率（ 1） ? 科登最早指出關(guān)稅也有一個(gè)結(jié)構(gòu)的問題，必須區(qū)分名義和有效關(guān)稅保護(hù)率 ? 名義保護(hù)率＝（稅后商品價(jià)格－稅前商品價(jià)格） /稅前商品價(jià)格 ? 有效保護(hù)率是對增加值（產(chǎn)出價(jià)值－投入價(jià)值）的保護(hù)程度＝（稅后增加值－稅前增加值） /稅前增加值 什么是關(guān)稅的名義和有效保護(hù)率（ 2） ? 舉例：家電稅前價(jià)格 10萬，關(guān)稅率 10%，無關(guān)稅生產(chǎn)該家電需 8萬的中間產(chǎn)品，中間產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅 5% ? 名義保護(hù)率＝（ 11－ 10） /10＝ 10% ? 有效保護(hù)率＝ [10 （ 1＋ 10%）－ 8 （ 1＋ 5%）－（ 10－ 8） ]/（ 10－ 8）＝ 30% 決定有效保護(hù)率的因素 ? 產(chǎn)品關(guān)稅率 ? 中間產(chǎn)品的關(guān)稅率 ? 增加值對總產(chǎn)值的比率 ? 制成品關(guān)稅越高，中間產(chǎn)品關(guān)稅越低，增加值占總產(chǎn)值的比率越高，有效保護(hù)率就越高 有效保護(hù)率一般都會高于名義保護(hù)率 ? 利特爾（ Little, 1970）等的研究表明，對工業(yè)制成品的平均有效保護(hù)率，阿根廷為 162%，巴西是 116%，巴基斯坦是 271%，印度為 313% ? 格里納韋（ Greenaway, 1989）的研究發(fā)現(xiàn)1980sLDCs有效保護(hù)率仍很高，烏拉圭 387%，巴基斯坦 356%，印度 67%，泰國 27% ? 據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)， 1990s以后，國際貿(mào)易中發(fā)達(dá)國家名義保護(hù)率只有 4%，而針對發(fā)展中國家的有效保護(hù)率為 30% 經(jīng)濟(jì)含義 ? 發(fā)展中國家對所有進(jìn)口品一致性削減關(guān)稅率是不明智的。應(yīng)調(diào)整關(guān)稅結(jié)構(gòu)，削減初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、資本品的進(jìn)口關(guān)稅，調(diào)高制成品的進(jìn)口關(guān)稅，提高有效保護(hù)率 典型案例：巴西 ? 1940s開始實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，擁有巨大的國內(nèi)市場 ? 1940s－ 1960s中期為第一階段：嚴(yán)格的進(jìn)口限制、外匯拍賣和國家配置、高關(guān)稅、通過許可證體系給予資本品和農(nóng)業(yè)機(jī)械進(jìn)口優(yōu)先 ? 1949－ 1964年，進(jìn)口替代帶來制造業(yè) 25%的需求增長，制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口部分從 1949年的 14%下降到 1964年的 6% ? 1970s進(jìn)入第二階段，資本品進(jìn)口開始限制，對資本品的進(jìn)口優(yōu)惠開始撤銷 出口促進(jìn)戰(zhàn)略 ? 歷史背景 ? 主要意圖 ? 出口促進(jìn)戰(zhàn)略的兩階段 ? 主要政策手段 ? 典型案例：韓國 歷史背景 ? 1950s－ 1973年第一次石油危機(jī)以前是國際貿(mào)易環(huán)境最為有利的時(shí)期，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，人均收入和需求也隨之增長，同時(shí)發(fā)達(dá)國家普遍奉行貿(mào)易自由主義政策，且需求結(jié)構(gòu)與發(fā)展中國家的出口結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，由此給發(fā)展中國帶來了極好的出口擴(kuò)張機(jī)會 ? 韓國、新加坡、香港、臺灣等亞洲國家和地區(qū)（內(nèi)部市場比較狹?。┳プC(jī)遇，采取了出口促進(jìn)戰(zhàn)略，增加出口至市場水平之上 主要意圖 ? 利用比較優(yōu)勢，獲取比較利益，帶動整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長 ? 增加就業(yè)機(jī)會，提高人均收入，促進(jìn)工業(yè)化 ? 提高技術(shù)水平和勞動生產(chǎn)率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級 ? 改善貿(mào)易條件和國際收支 ? 維持和擴(kuò)大與國外資本和先進(jìn)技術(shù)聯(lián)系，引進(jìn)資本和技術(shù) ? 使企業(yè)家超越國內(nèi)市場的約束，通過國內(nèi)和國際雙重壓力，提高效率，促進(jìn)創(chuàng)新 出口促進(jìn)戰(zhàn)略的兩階段 ? 第一階段：以輕工業(yè)產(chǎn)品出口替代初級產(chǎn)品出口（食品、紡織、服裝等；起步比較容易，要素充裕，有一定的國際需求） * ? 第二階段：以重化工業(yè)產(chǎn)品出口替代輕工業(yè)產(chǎn)品出口，并向知識和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口發(fā)展（機(jī)械、電子、石化；汽車、信息） * ? 出口促進(jìn)的兩階段是相繼的產(chǎn)業(yè)升級的過程 * 主要政策手段 ? 關(guān)稅（投入品低關(guān)稅） ? 進(jìn)口配額（放松） ? 優(yōu)惠政策（稅收、補(bǔ)貼、關(guān)稅返還、信貸、出口擔(dān)保、出口獎勵等） ? 匯率政策（本幣貶值） 典型案例：韓國 ? 韓國的出口促進(jìn)戰(zhàn)略取得驕人業(yè)績（ 1962－1971GDP年均增長 9%， 1972－ 1979年均增長10% ，同期出口年均增長 40%和 28%） ? 相關(guān)政策包括：給予出口企業(yè)種種優(yōu)惠、對出口目標(biāo)每日監(jiān)測、獎勵先進(jìn)、懲罰后進(jìn)、支持大型財(cái)團(tuán)等 * ? 韓國的出口促進(jìn)戰(zhàn)略促進(jìn)了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的升級：1960s水泥、石油和石油化工， 1960s－ 1970s鋼鐵、石化， 1970s造船、耐用消費(fèi)品、化工，1980s電子， 1990s 信息產(chǎn)業(yè) 出口替代向進(jìn)口促進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移是總的趨勢 ? 實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家 1970s末開始遭遇困難 ? 實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略的國家的成功榜樣 ? 進(jìn)口替代與出口促進(jìn)戰(zhàn)略的相繼行 實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家1970s末開始遭遇困難 ? 進(jìn)口替代戰(zhàn)略加劇了這些國家在國際收支和外債方面的困難和危機(jī) ? 原因： ? 高保護(hù)率導(dǎo)致低效率（學(xué)習(xí)曲線、利益集團(tuán)） * ? 不利于發(fā)展出口 * ? 不利于解決就業(yè)問題 * ? 加劇社會不均衡（農(nóng)業(yè)受到抑制） * ? 產(chǎn)業(yè)帶動作用也不大（中間產(chǎn)品靠進(jìn)口） * 實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略的國家的成功榜樣 ? 日本、中國、亞洲四小龍、亞洲四小虎等實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略的國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的成效也給實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的國家起到很好的示范作用 進(jìn)口替代與出口促進(jìn)戰(zhàn)略的相繼性 ? 在經(jīng)濟(jì)起飛階段，為保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，實(shí)行進(jìn)口替代是必要的。事實(shí)上，日本等國家 1940s－1950s實(shí)施的進(jìn)口替代戰(zhàn)略為以后出口促進(jìn)戰(zhàn)略的實(shí)施奠定了基礎(chǔ) ? 但進(jìn)口替代戰(zhàn)略實(shí)施到一定的階段，積累了相當(dāng)?shù)纳a(chǎn)能力，就必須相機(jī)實(shí)施出口促進(jìn)戰(zhàn)略，以本國比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)，發(fā)展出口，進(jìn)入競爭，帶動經(jīng)濟(jì)增長 ? 在世界經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下，由進(jìn)口替代轉(zhuǎn)向出口促進(jìn)已成為大勢所趨。從 1970s末開始，實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的發(fā)展中國家開始戰(zhàn)略調(diào)整，先是拉丁美洲，然后是非洲， 1991年最后一個(gè)大國 ——印度也開始轉(zhuǎn)向出口促進(jìn)戰(zhàn)略 四、發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易所謂共同努力 ? 聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議 ? 爭取貿(mào)易特惠 ? 發(fā)展發(fā)展中國家間的貿(mào)易 ? 訂立國際商品協(xié)定 ? 設(shè)立區(qū)域自由貿(mào)易區(qū) 聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議 ? 設(shè)立背景 ? 機(jī)構(gòu) ? 宗旨 ? 主要成果 設(shè)立背景 ? 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，世界上許多國家掙脫殖民統(tǒng)治而獲得獨(dú)立，但舊的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序嚴(yán)重阻礙了它們積極發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)、維護(hù)國家權(quán)益的努力。此外，發(fā)達(dá)國家在貿(mào)易上對發(fā)展中國家的歧視以及冷戰(zhàn)期間兩個(gè)超級大國對發(fā)展中國家的激烈爭奪，使發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)遭到嚴(yán)重?fù)p害。因此，廣大發(fā)展中國家迫切要求改善國際貿(mào)易環(huán)境 ? 在發(fā)展中國家的積極推動下，聯(lián)合國大會于 1962年12月通過了召開貿(mào)發(fā)會議的決議。 1964年 3月 23日至 6月 16日，首屆貿(mào)發(fā)會議在瑞士日內(nèi)瓦舉行 機(jī)構(gòu) ? 1964年 12月，第 19屆聯(lián)大根據(jù)首屆貿(mào)發(fā)會議的建議，通過了 1995號決議，決定正式成立貿(mào)發(fā)會議，并將其作為聯(lián)大的常設(shè)機(jī)構(gòu)之一 ? 決議還決定成立貿(mào)易和發(fā)展理事會，作為貿(mào)發(fā)會議的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在日內(nèi)瓦 ? 目前，貿(mào)發(fā)會議共有 192個(gè)成員?，F(xiàn)任秘書長素帕猜 ， 2020年９月１日任職，任期４年 ? 中國于 1972年參加貿(mào)發(fā)會議，目前是貿(mào)發(fā)會議、貿(mào)發(fā)理事會以及所屬各主要委員會的成員 宗旨 ? 貿(mào)發(fā)會議的宗旨是：為加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展而促進(jìn)國際貿(mào)易，特別是促進(jìn)發(fā)展中國家的貿(mào)易；制訂有關(guān)國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則和政策；推進(jìn)和開展有關(guān)國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)作活動，商訂多邊貿(mào)易協(xié)定；協(xié)調(diào)各國政府和區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)的有關(guān)貿(mào)易和發(fā)展政策 ? 貿(mào)發(fā)會議每４年舉行一屆大會，大會是貿(mào)發(fā)會議的最高決策機(jī)構(gòu)。截至目前，貿(mào)發(fā)會議已先后在日內(nèi)瓦、新德里、圣地亞哥、內(nèi)羅畢、馬尼拉、貝爾格萊德、日內(nèi)瓦、卡塔赫納（哥倫比亞）、米德蘭（南非）、曼谷、圣保羅舉行過 11屆大會 主要成果 ? 貿(mào)發(fā)會議成立多年來，在促進(jìn)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推動南北對話和南南合作方面發(fā)揮了積極的作用。在貿(mào)發(fā)會議的主持下，各國經(jīng)過談判簽署了一些重要的公約和協(xié)議，如 《 各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章 》 、 《 班輪公會行動守則 》 、普遍優(yōu)惠制、國際商品協(xié)定和補(bǔ)償融資計(jì)劃 ? 近年來，隨著國際政治經(jīng)濟(jì)形勢急劇變化，貿(mào)發(fā)會議的談判職能有所削弱，但它在幫助發(fā)展中國家制訂經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和貿(mào)易、投資、金融政策以及參與多邊經(jīng)貿(mào)事務(wù)等方面，仍發(fā)揮著獨(dú)特而重要的作用 爭取貿(mào)易特惠 ? 溯源 ? 洛美協(xié)定 溯源 ? 普雷維什提出發(fā)展中國家應(yīng)加強(qiáng)合作，形成壓力集團(tuán)，促使發(fā)達(dá)國家給予發(fā)展中國家貿(mào)易特惠，最主要的壓力集團(tuán)是聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議（ UNCTAD），普雷維什是當(dāng)時(shí)的秘書長 ? 普惠制從 1964年開始談判， 1970年第 25屆聯(lián)大采納國際貿(mào)發(fā)會議的決議， 1971年開始由歐共體首先實(shí)施，緊接著是日本，美國到 1976年才實(shí)施 ? 發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家實(shí)行單方面的優(yōu)于最惠國待遇的優(yōu)惠關(guān)稅待遇 洛美協(xié)定（ 1） ? 1975年歐共體（現(xiàn)歐盟） 9國與非洲、加勒比和太平洋地區(qū) 46個(gè)發(fā)展中國家簽署的“洛美協(xié)定”是最有意義的貿(mào)易特惠協(xié)定，核心是援助－貿(mào)易， 1976年 4月 1日開始生效 ? 歐共體在五年內(nèi)向非加太地區(qū)國家提供 336億歐洲貨幣單位（約合 42億美元）的財(cái)政援助 ? 允許上述發(fā)展中國家所有的制成品和 90%的農(nóng)產(chǎn)品自由進(jìn)入歐洲市場 ? 同時(shí)由歐共體提供保證金，以穩(wěn)定可可、咖啡、棉花、木材、茶葉、香蕉、鐵礦石等 12種產(chǎn)品的價(jià)格和出口國的收益 洛美協(xié)定（ 2） ? 洛美協(xié)定此后經(jīng)過四次續(xù)簽，目前執(zhí)行的第五個(gè)“洛美協(xié)定”于 2020年正式生效 ? 截至 2020底，參加 《 洛美協(xié)定 》 的國家共 92個(gè)，其中，歐盟 15國，非加太地區(qū)77國 (包括非洲地區(qū) 48國、加勒比地區(qū) 15國、太平洋地區(qū) 14國 ) 洛美協(xié)定（ 3） ? 第五個(gè)“洛美協(xié)定” 的主要規(guī)定是：民主、人權(quán)、法制和良政為執(zhí)行該協(xié)定的基本原則，歐盟有權(quán)中止向違反上述原則的國家提供援助；歐盟逐步取消對非加太地區(qū)國家提供單向貿(mào)易優(yōu)惠政策，代之以向自由貿(mào)易過渡，雙方最終建立自由貿(mào)易區(qū)，完成與世貿(mào)規(guī)則接軌；歐盟將建立總額為 135億歐元的第九個(gè)歐洲發(fā)展基金，用于向非加太地區(qū)國家提供援助，并從前幾個(gè)發(fā)展基金余額中撥出 10億歐元用于補(bǔ)貼重債窮國等 發(fā)展發(fā)展中國家間的貿(mào)易 ? 發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的貿(mào)易容易出現(xiàn)貿(mào)易條件惡化等問題，為此，斯圖亞特（ M. Stewart）等提出應(yīng)擴(kuò)大發(fā)展中國家間的貿(mào)易 ? 為解決貿(mào)易支付問題，可以在發(fā)展中國家集團(tuán)內(nèi)部設(shè)立類似于 IMF特別提款權(quán)的貨幣，或通過貿(mào)易平衡和易貨貿(mào)易來解決 * 訂立國際商品協(xié)定 ? 訂立國際商品協(xié)定的目的：穩(wěn)定初級產(chǎn)品價(jià)格，保證出口收入 * ? 國際商品協(xié)定方案 ? 已經(jīng)訂立的國際商品協(xié)定 國際商品協(xié)定方案 ? 緩沖儲備方案（類似于平糶） ? 限制產(chǎn)出或出口方案（類似于 OPEC） ? 價(jià)格補(bǔ)償方案 ? 收入補(bǔ)償方案 ? 長期價(jià)格支持（類似于 OPEC） 已經(jīng)訂立的國際商品協(xié)定 ? 1954年以來已經(jīng)訂立了糖、錫、橡膠、咖啡和可可五個(gè)國際商品協(xié)定，占當(dāng)時(shí)發(fā)展中國家非石油出口的 35% ? 1985年，第 6次國際錫協(xié)定垮臺，因?yàn)橹С謨r(jià)格的補(bǔ)貼太大； 1983年，第 4次國際糖協(xié)定垮臺，因?yàn)槿狈Τ蓡T國的一致支持； 1988年，第4次國際可可協(xié)定在不利的市場環(huán)境中中止；1989年因生產(chǎn)國難以達(dá)成一致，第 4次國際咖啡協(xié)定中止 ? 但目前只有國際橡膠協(xié)定還在繼續(xù)實(shí)行 * 設(shè)立區(qū)域自由貿(mào)易區(qū) ? 自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部低關(guān)稅或無關(guān)稅，實(shí)行自由貿(mào)易，但一致對外征收高關(guān)稅 ? 現(xiàn)有的由發(fā)展中國家組成的自由貿(mào)易區(qū)有：東盟（ ASEAN）、安第斯條約組織、南方共同市場、西非國家經(jīng)濟(jì)共同體（ ECOWAS）、南部非洲發(fā)展共同體、加勒比共同體和共同市場 東盟（ 1） ? 東南亞國家聯(lián)盟（ Association of Southeast Asian Nations－ ASEAN）成立于 1967年，最早由印尼、馬來西亞、菲律賓、新加坡和泰國組成，現(xiàn)有成員國 10個(gè)（后加入文萊、越南、柬埔寨、緬甸、老撾） ? 東盟于 2020年建立東盟自由貿(mào)易區(qū)（簡稱AFTA）。目前 6個(gè)老成員國 —文萊、印尼、馬來西亞、新加坡、菲律賓和泰國都已將 90％以上的相互貿(mào)易商品的關(guān)稅稅率降至 5％以下； 4個(gè)新成員國 —柬埔寨、老撾、緬甸和越南也在為削減關(guān)稅作準(zhǔn)備 東盟（ 2） ? 東盟 6個(gè)老成員國將在 2020年率先實(shí)行關(guān)稅互免，到2020年所有成員國將實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，而到 2020年東盟將完全實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化。 ? 2020年 11月 4日， 《 中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議 》 簽署，計(jì)劃到 2020年建成中國 —東盟自由貿(mào)易區(qū)，將包括東盟 10個(gè)國家和中國、 18億消費(fèi)者、生產(chǎn)總值達(dá) 2萬億美元、貿(mào)易總額為 市場，并可望成為僅次于歐盟和北