【文章內(nèi)容簡介】 論 1）合格，即體系文件符合規(guī)范和控制的要求 2）局部不符合，尚需修改。指明需修改之處，并規(guī)定修改期限，視文件修改的程度由審核組長決定文件復(fù)查是在現(xiàn)場審核前進(jìn)行還是在現(xiàn)場審核中進(jìn)行。 四 文件審查的注意事項(xiàng) 1 了解受審核方的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn)、榮譽(yù)信譽(yù)的信息，可為審核判斷提供依據(jù)。 2 如果認(rèn)為符合性不夠充分，應(yīng)要求受審核方提供補(bǔ)充文件。 3 現(xiàn)場審核中仍需對體系文件的符合性進(jìn)行審查，同時還要審查其對實(shí)際運(yùn)作的策劃的合理性和可操作性，如存在不符合，也構(gòu)成不符合項(xiàng)。 4 除在現(xiàn)場審核（第一階段、第二階段）前對管理手冊和程序文件進(jìn)行審查，還包括現(xiàn)場審核中對作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行審查。 5 監(jiān)督審核和復(fù)評前也要進(jìn)行文件審核，審核的重點(diǎn)是關(guān)注職業(yè)健康安全管理體系發(fā)展變化涉及的相關(guān)文件的修改是否符合規(guī)范的要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾。 6 文件審查的同時，應(yīng)收集適用于該行業(yè)的職業(yè)健康安全法律法規(guī)文件的最新版本。 第三節(jié) 現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法 一 現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法 1 了解組織情況 受審核方的組織機(jī)構(gòu)和職能，產(chǎn)品或服務(wù)的流程和特點(diǎn)，生產(chǎn)（或服務(wù)）活動的現(xiàn)場分布情況，產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供過程中危險源，化學(xué)品的保管和使用情況，主要危險源控制點(diǎn)設(shè)置情況。 2 對體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查 特別是對文件審查中有疑問之處，可在補(bǔ)充審查中查證。文件的補(bǔ)充審查既可以在辦公室進(jìn)行，也可以在活動現(xiàn)場進(jìn)行。 二 現(xiàn)場審核注意事項(xiàng) 1 時間控制 第一階段審核所用的時間通常比第二階段審核的時間要短。因此，審核組長要控制好時間，在有限的時間內(nèi)，盡更多的了解受審核方的有關(guān)情況，收集更多的信息，以保證第二階段審核重點(diǎn)明確，線路清楚，實(shí)施有效。 2 尊重受審核方 3 注意行為舉止 4 作好記錄 特別是在現(xiàn)場調(diào)查中，對所觀察到的主要危險源應(yīng)記錄下來，為第二階段審核的準(zhǔn)備和實(shí)施提供線索。 第四節(jié) 審核結(jié)論及報告 一 審核結(jié)論 審核組在完成現(xiàn)場審核后，應(yīng)對以下兩個方面給予評價： 1 受審核方的職業(yè)健康安全管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求。 2 受審核方的職業(yè)健康安全管理體是否具備第二階段審核的條件。 二 審核報告 1 審核過程綜述 第一階段審核的過程、內(nèi)容、范圍、方法等基本情況。 2 受審核方職業(yè)健康安全管理體系基本情況 1）文件的符合性結(jié)論； 2）體系建立和運(yùn)行的基本情況； 3）組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的合理性； 4）危險源辨識、風(fēng)險評價和基本控制情況； 5）適用于組織的職業(yè)健康安全法律法規(guī)的獲取和遵守情況； 6）目標(biāo)、指標(biāo)和職業(yè)健康安全管理方案的合理性 7）內(nèi)部審核的有效性； 8）管理評審的實(shí)施情況。 3 目前存在的主要問題及是否具備第二階段審核條件的結(jié)論 4 第二階段審核的重點(diǎn) 3 收集并評審有關(guān)信息 1）組織的職業(yè)健康安全方針是否得到了實(shí)施，并傳達(dá)到全體員工。 2）目標(biāo)指標(biāo)的確定是否合理。 3）危險源辨識與評價程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，危險源清單是否包含了組織應(yīng)識別的危險源。 4）主要危險源的識別與評價是否合理和完整。 5）職業(yè)健康安全管理方案是否明確，并有具體的實(shí)施措施。 6）內(nèi)部審核的信息。 7）管理評審的信息。 8）遵守職業(yè)健康安全法律法規(guī)的情況，同時對法律法規(guī)獲取及識別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評審。 9）外部溝通程序的執(zhí)行情況。 4 評價自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。 5 現(xiàn)場調(diào)查 1）生產(chǎn)現(xiàn)場； 2）動力供應(yīng)現(xiàn)場，如發(fā)電機(jī)、鍋爐房、危險設(shè)備、特種設(shè)備、供氣設(shè)備（站）、中心空調(diào)室等場所； 3）庫房，特別是化學(xué)品庫房； 4）油品存放地； 6 其它關(guān)注的問題 如：與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的信息的接收和回復(fù)記錄、監(jiān)測與測量情況等。 第四章 第二階段審核 第一節(jié) 概 述 第二節(jié) 首次會議 第三節(jié) 審核實(shí)施 第四節(jié) 不符合項(xiàng)的確定與不符合報告 第五節(jié) 對職業(yè)健康安全管理體系的總體評價 第五節(jié) 末次會議 第六節(jié) 審核報告 第一節(jié) 概 述 一 第二階段審核的目的 1 判斷受審核方的職業(yè)健康安全管理體系是否符合 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求，能否有效實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)指標(biāo)； 2 判斷受審核方是否遵守了職業(yè)健康安全管理體系各項(xiàng)運(yùn)行控制程序，實(shí)施對主要危險源的控制。 二 第二階段審核的主要內(nèi)容 1）主要危險源是否受控并得到有效改善； 2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已經(jīng)全部理解和貫徹執(zhí)行； 3）目標(biāo)指標(biāo)和方案是否按預(yù)定計劃實(shí)現(xiàn)，有否進(jìn)行監(jiān)督和記錄； 4）職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施； 5）培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)； 6）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力； 7）對重要過程是否按文件操作，對緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防； 8）如何對運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測，其記錄及結(jié)果如何處理； 9）不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄； 10）結(jié)合現(xiàn)場繼續(xù)對文件進(jìn)行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。 三 第二階段審核實(shí)施程序 1 召開首次會議； 2 現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)； 3 評審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項(xiàng)，提出審核結(jié)果； 4 召開末次會議，宣布第二階段審核結(jié)果； 5 編寫審核報告。 第二節(jié) 首次會議 一 首次會議的目的 1 向受審核方中高級管理者介紹審核組成員； 2 確認(rèn)審核范圍、目的和計劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表； 3 簡要介紹審核中采用的方法和程序； 4 在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道 5 確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件； 6 確認(rèn)末次會議的日期和時間； 7 促進(jìn)受審核方的積極參與； 8 向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序。 二 首次會議的程序 首次會議由審核組長主持，會議程序大致如下： 1 與會者簽到 2 人員介紹 3 受審核方最高管理者簡單致辭，扼要介紹實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的過程和績效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。初步營造輕松、和諧、融洽氣氛。 4 申明此次審核的審核范圍、審核目的、審核準(zhǔn)則和審核計劃，并由雙方最終確認(rèn)。 5 審核方法及程序介紹 審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風(fēng)險和局限性。 6 審核結(jié)論的報告方式 7 確認(rèn)審核計劃 8 確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件 9 強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性 用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢 10 保密承諾 11 明確限制條件 清潔區(qū)、負(fù)責(zé)區(qū)、特殊防護(hù)衣著、不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域等，應(yīng)予以說明。 12 澄清疑問，并確定末次會議的時間、地點(diǎn)及參加人員 13 審核組長確認(rèn)有關(guān)問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會議。 三 首次會議的注意事項(xiàng) 1 首次會議的時間為 30分鐘左右，審核組長應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備。 2 受審核方的最高管理者和各部門主要負(fù)責(zé)人（尤其是接受審核的負(fù)責(zé)人）應(yīng)參加首次會議。有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強(qiáng)求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。 3 審核計劃如有必要可作適當(dāng)調(diào)整。 4 受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡短。 5 首次會議的形式顯示了審核的 “ 基調(diào) ” 和風(fēng)格，會議開始前征求受審核方最高管理者會議開始，以達(dá)到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明。力求守時，務(wù)實(shí)，講究實(shí)效。 第三節(jié) 審核實(shí)施 一 審核內(nèi)容 1 職業(yè)健康安全方針是否已得到貫徹實(shí)施； 2 職業(yè)健康安全目標(biāo)，指標(biāo)是否正在按規(guī)定的管理方案和計劃實(shí)施，以及其實(shí)現(xiàn)程度如何； 3 重要的管理程序和運(yùn)行控制程序是否已被嚴(yán)格遵守或執(zhí)行； 4 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行； 5 內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實(shí)施。 二 審 核 方 式 1 按部門審核 2 按要素審核 3 順向追蹤 4 逆向追溯 按部門審核 ? 一個部門往往承擔(dān)若干要素的職能。因此，審核時應(yīng)以其主要職業(yè)健康安全職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其之一）為主線，針對與部門有關(guān)要素進(jìn)行審核，不可能也沒必要把這個部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要職業(yè)健康安全職能。 ? 可運(yùn)用順向追蹤，按照職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)作的順序進(jìn)行審核。如：從文件內(nèi)容查到實(shí)施情況，從生產(chǎn)制造過程的第一道工序到最后一道工序（不是逐道工序查證，而是抽樣），從主要危險源查到其影響，從最高管理者查到基層員工。即通過與上層管理者的交談獲得信息，再逐級追蹤，最后得到證實(shí)。 按部門審核是最常用，也是最難實(shí)施的方式。審核員必須事先準(zhǔn)備好檢查表，不忽略任一主要職能或職業(yè)健康安全管理活動，并注意從多方面收集事實(shí)，做好記錄 。 按要素審核 ? 一個要素往往涉及兩個以上的部門，要到不同部門去審核才能達(dá)到此要素的要求。 ? 可運(yùn)用逆向追溯，按照職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)作的反向進(jìn)行審核。如：從實(shí)施情況查到文件，從后面工序查到前面工序，從影響查到主要危險源，從員工的職業(yè)健康安全意識查到上層領(lǐng)