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期貨從業(yè)法律法規(guī)考點模板(編輯修改稿)

2025-08-12 09:09 本頁面
 

【文章內容簡介】 規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處()。答案為a。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。,誘騙客戶參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()。答案為c。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。()。答案為bcd。金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品。選項a屬于商品期貨合約的標的物。()。
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