【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 項(xiàng)目的執(zhí)行組織通常將項(xiàng)目分成若干個(gè)項(xiàng)目階段，以便提供更好的管理控制，并與項(xiàng)目執(zhí)行組織的持續(xù)運(yùn)作之間建立恰當(dāng)聯(lián)系。項(xiàng)目階段的全體也被稱為項(xiàng)目生命周期。 項(xiàng)目階段特征 每個(gè)項(xiàng)目階段以一個(gè)或幾個(gè)可交付成果的完成作為標(biāo)志?？山桓冻晒且环N切實(shí)可驗(yàn)證的工作結(jié)果，如可行性研究報(bào)告、詳細(xì)設(shè)計(jì)或一個(gè)工作原型?？山桓冻晒碗A段是保證項(xiàng)目產(chǎn)品正確定義的普 遍有序邏輯的一部分。 項(xiàng)目各個(gè)階段的收尾，主要標(biāo)志是對(duì)可交付成果和項(xiàng)目績(jī)效進(jìn)行檢查，這種檢查可以：（ a）確定項(xiàng)目是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)入下一階段（ b）以在成本上有效的方式檢測(cè)和改正錯(cuò)誤。這些項(xiàng)目階段末的檢查通常被稱為階段出口、階段門、或中止點(diǎn)。 每個(gè)項(xiàng)目階段包括一系列可交付成果，這些可交付成果是為了使管理控制達(dá)到一定的水平而設(shè)計(jì)的。這些可交付成果中的大部分與基本的階段可交付成果有關(guān)，項(xiàng)目階段通常根據(jù)其可交付成果命名：如要求、設(shè)計(jì)、建設(shè)、啟動(dòng)、運(yùn)行及其它等。幾個(gè)典型的項(xiàng)目生命周期將在 節(jié)中描述。 項(xiàng)目生 命周期的特點(diǎn) 項(xiàng)目生命周期用來(lái)定義一個(gè)項(xiàng)目的開始與結(jié)束。例如，當(dāng)一個(gè)組織準(zhǔn)備識(shí)別出某一項(xiàng)目機(jī)會(huì)并有意對(duì)這一機(jī)會(huì)作出反應(yīng)時(shí)，它通常會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)行項(xiàng)目的需求評(píng)價(jià)和 /或可行性研究以決定是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行這個(gè)項(xiàng)目。對(duì)項(xiàng)目生命周期的定義將確定這樣的可行性研究是作為項(xiàng)目的第一個(gè)階段來(lái)看待，還是作為單獨(dú)的一個(gè)項(xiàng)目來(lái)看待。 項(xiàng)目生命周期的定義也將決定項(xiàng)目開始和收尾階段中哪些過(guò)渡行為應(yīng)包含進(jìn)出，哪些不應(yīng)包含進(jìn)出。通過(guò)這種方式，項(xiàng)目生命周期的定義被用來(lái)將項(xiàng)目與執(zhí)行組織進(jìn)行的日常運(yùn)作聯(lián)系起來(lái)。 多數(shù)項(xiàng)目生命周期所定義的階段順序通常涉及某種 形式的技術(shù)傳遞和移交，如從要求到設(shè)計(jì)、從施工到運(yùn)行或從設(shè)計(jì)到制造。在下一階段工作開始以前，前一階段的可交付成果一般需要得到認(rèn)可。但是，在認(rèn)為其中包含的風(fēng)險(xiǎn)是可接受時(shí)，有時(shí)下一階段也在上一階段可交付成果被認(rèn)為之前開始。這種搭接進(jìn)行的慣例常被稱為快速跟進(jìn)。 項(xiàng)目生命周期通常會(huì)定義如下內(nèi)容： ? 在每個(gè)階段應(yīng)當(dāng)完成哪些技術(shù)工作（例如，建筑設(shè)計(jì)工作是屬于定義階段還是執(zhí)行階段？） ? 在項(xiàng)目的每個(gè)階段應(yīng)當(dāng)涉及哪些人員（例如，在協(xié)同設(shè)計(jì)方法中，要求實(shí)施者既參加要求分析階段的工作，又參加方案設(shè)計(jì)階段的工作）。 項(xiàng)目生命周期的描述 可能十分簡(jiǎn)單，也可能十分詳細(xì)。詳細(xì)的描述可能使用 大量表格、圖形和檢查表提供結(jié)構(gòu)和銜接。這種詳細(xì)的方法通常稱為項(xiàng)目管理方法。 大多數(shù)項(xiàng)目生命周期有共同的特征： ? 在項(xiàng)目開始時(shí)成本和人員投入水平較低，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展逐漸增加，在項(xiàng)目收尾時(shí)又迅速降低。如圖 21 所示。 ? 在項(xiàng)目開始時(shí)，成功完成項(xiàng)目的概率是最低的，風(fēng)險(xiǎn)和不確定性也最高。隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，完成項(xiàng)目的概率通常會(huì)逐步提高。 ? 項(xiàng)目干系人影響項(xiàng)目成本和項(xiàng)目產(chǎn)品最終特性的能力在項(xiàng)目開始時(shí)最高，隨著項(xiàng)目進(jìn)展通常會(huì)逐步降低。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要原因是，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，變更 和錯(cuò)誤糾正的成本一般會(huì)不斷增加。 需要注意，應(yīng)把項(xiàng)目生命周期和項(xiàng)目產(chǎn)品生命周期區(qū)別開。例如，一個(gè)把新 型臺(tái)式計(jì)算機(jī)推向市場(chǎng)的項(xiàng)目只是該產(chǎn)品生命周期的一個(gè)階段或步驟。 雖然許多項(xiàng)目生命周期有相似的階段名稱和相似的可交付成果，但實(shí)際上它們很少是一樣的。大多數(shù)項(xiàng)目生命周期有四個(gè)或五個(gè)階段也有九個(gè)甚至更多的。即使在同一個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域，不同項(xiàng)目之間的項(xiàng)目生命周期也可能有明顯的差別。例如，對(duì)于軟件開發(fā)來(lái)說(shuō)，某個(gè)組織的軟件開發(fā)周期可能僅有一個(gè)設(shè)計(jì)階段，而另一個(gè)組織的軟件開發(fā)周期則可能包括了功能設(shè)計(jì)和詳細(xì)設(shè)計(jì)兩個(gè)獨(dú)立的階段。 項(xiàng)目中的各個(gè)子項(xiàng)目也可能有明顯不同的項(xiàng)目生命周期。例如，被雇傭進(jìn)行新辦公大樓設(shè)計(jì)的建筑事務(wù)所，首先在進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)參與業(yè)主的項(xiàng)目界定階段，隨后在協(xié)助實(shí)施時(shí)，參與業(yè)主的實(shí)現(xiàn)階段。然而，建筑事務(wù)所的這個(gè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目本身也有一系列的階段，從構(gòu)思開始，經(jīng)過(guò)項(xiàng)目界定、實(shí)施直至項(xiàng)目收尾。這些建筑師甚至可以把辦公室的設(shè)計(jì)和協(xié)助施工看成兩個(gè)獨(dú)立的項(xiàng)目，并各有不同的階段。 典型的項(xiàng)目生命周期 以下選擇了幾個(gè)項(xiàng)目生命周期的例子，用來(lái)描述定義項(xiàng)目生命周期所用方法的多樣性。這些例子是比較典型的，但我們并無(wú)意推薦它們，也沒有傾向使 用它們的意思，作者在每個(gè)例子中都列出了階段名稱和主要的可交付成果。 國(guó)防采購(gòu)項(xiàng)目。 2020 年 4 月修訂的美國(guó)防部 號(hào)指令的最終協(xié)調(diào)稿規(guī)定描述了一系列采購(gòu)里程碑和階段，如圖 22 所示。 ? 概念和技術(shù)開發(fā) —— 研究為滿足任務(wù)要求的各種備選概念；子系統(tǒng) /組件的開發(fā)，新系統(tǒng)概念的概念 /技術(shù)演示。以選擇一個(gè)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和一種所要采用的成熟技術(shù)為結(jié)束。 ? 系統(tǒng)開發(fā)與演示 —— 系統(tǒng)集成；風(fēng)險(xiǎn)降低；設(shè)計(jì)開發(fā)模型的演示；開發(fā)與早期運(yùn)行測(cè)試和評(píng)估。在運(yùn)行環(huán)境中進(jìn)行系統(tǒng)巖石，從而結(jié)束本階段。 ? 生產(chǎn)和部署 —— 少量試生產(chǎn)（ LRIP），充 分發(fā)揮制造能力的批量生產(chǎn)；與持續(xù)運(yùn)作和維護(hù)相重疊。 圖 22 典型的國(guó)防采購(gòu)項(xiàng)目的生命周期（根據(jù)美國(guó)國(guó)防部 號(hào)指令， 2020年 4 月，最終協(xié)調(diào)稿） ? 維護(hù) —— 這一階段是產(chǎn)品生命周期的一部分，其實(shí)是日常運(yùn)作管理。在這一階段， 還要進(jìn)行各種項(xiàng)目，如提高能力、糾正缺陷等項(xiàng)目。 建筑項(xiàng)目。 如圖 23 所示，莫里斯（ Morris） [1]描述了一個(gè)建筑工程項(xiàng)目的生命周期： ? 可行性 —— 項(xiàng)目描述，可行性研究，戰(zhàn)略設(shè)計(jì)和審批。此階段最后將作出項(xiàng)目啟動(dòng)與否的決定。 ? 計(jì)劃編制和詳細(xì)設(shè)計(jì) —— 基礎(chǔ)設(shè)計(jì)，成本和進(jìn)度，合同條款和條件， 詳細(xì)的計(jì)劃編制。在此階段結(jié)束時(shí)，將發(fā)包主要的合同。 ? 建設(shè) —— 制造、交貨、土建工程、安裝和調(diào)試。此階段將完成大部分的項(xiàng)目設(shè)施。 ? 移交和正式運(yùn)行 —— 最后測(cè)試和維護(hù)。此階段結(jié)束時(shí)項(xiàng)目設(shè)施將完全投入使用。 制藥項(xiàng)目。 如圖 24 所示，莫菲（ Murphy） [2]描述了美國(guó)一個(gè)醫(yī)藥產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目的項(xiàng)目生命周期。 ? 發(fā)現(xiàn)和篩選 —— 包括進(jìn)行基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，以確定可用于臨床前測(cè)試的候選藥物。 ? 臨床前研究 —— 包括實(shí)驗(yàn)室和動(dòng)物試驗(yàn)來(lái)確定藥物的安全性和有效性，以及研究用新藥（ IND）申請(qǐng)的準(zhǔn)備和申報(bào)。 ? 登記病情檢查情況 —— 包括臨床階 段 I、階段 II 和階段 III 試驗(yàn)，以及新藥申請(qǐng)（ NDA）的準(zhǔn)備和申請(qǐng)。 ? 申報(bào)后的活動(dòng) —— 包括支持食品和藥品管理局對(duì)新藥申請(qǐng)（ NDA）進(jìn)行審查的其他工作。 軟件開發(fā)。 穆恩奇（ Muench） [3]等描述了一個(gè)軟件開發(fā)項(xiàng)目的螺旋型項(xiàng)目生命周期，它有四個(gè)循環(huán)和四個(gè)象限。如圖 25 所示。 ? 概念證實(shí)循環(huán) —— 捕捉商業(yè)需求，確定概念證實(shí)的目標(biāo)，進(jìn)行概念性系統(tǒng)設(shè)計(jì)和邏輯設(shè)計(jì)，進(jìn)行概念證實(shí)，制定驗(yàn)收測(cè)試計(jì)劃，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并提出建議。 ? 第一次開發(fā)循環(huán) —— 導(dǎo)出系統(tǒng)要求，確定第一次開發(fā)的目標(biāo)，進(jìn)行邏輯系統(tǒng)設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)和進(jìn)行第一次開發(fā)，編 制子系統(tǒng)測(cè)試計(jì)劃，評(píng)審第一次開發(fā)的成果并提出建議。 ? 第二次開發(fā)循環(huán) —— 導(dǎo)出子系統(tǒng)要求，確定第二次開發(fā)目標(biāo)，進(jìn)行實(shí)體設(shè)計(jì)和第二次開發(fā)，編制系統(tǒng)測(cè)試計(jì)劃，評(píng)審第二次開發(fā)成果并提出建議。 ? 最后一次開發(fā)循環(huán) —— 完成單元要求、最后設(shè)計(jì)，進(jìn)行最后開發(fā)，運(yùn)行單元、子系統(tǒng)、系統(tǒng)并進(jìn)行驗(yàn)收測(cè)試。 項(xiàng)目干系人包括這樣的個(gè)人和組織，他們或者積極參與項(xiàng)目，或者其利益在項(xiàng)目執(zhí)行中或者成功后受到積極或消極影響。項(xiàng)目管理隊(duì)伍必須識(shí)別項(xiàng)目干系人，確定他們的需求和期望，然后對(duì)這些期望進(jìn)行管理并施加影響，以確保項(xiàng)目的成功。識(shí) 別出項(xiàng)目干系人通常是十分困難的，例如，對(duì)一個(gè)裝配線上的工人來(lái)說(shuō)，他未來(lái)的就業(yè)將依賴于新產(chǎn)品設(shè)計(jì)項(xiàng)目所產(chǎn)生的結(jié)果，那么他是否算得上一個(gè)項(xiàng)目干系人呢？ 對(duì)所有項(xiàng)目而言，主要的項(xiàng)目干系人包括： ? 項(xiàng)目經(jīng)理 —— 負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目的個(gè)人 ? 顧客 —— 使用項(xiàng)目產(chǎn)品的個(gè)人或組織。顧客可能是多層次的。例如，對(duì)一種新藥來(lái)說(shuō)，顧客可能是開此處方的醫(yī)生、服用藥品的病人，以及為病人支付治療費(fèi)用的保險(xiǎn)公司。 ? 執(zhí)行組織 —— 是一個(gè)企業(yè)，其大多數(shù)雇員直接實(shí)施項(xiàng)目的各項(xiàng)工作 ? 項(xiàng)目發(fā)起者（ Sponsor） —— 執(zhí)行組織內(nèi)部或外部的個(gè)人或團(tuán)體，他們以現(xiàn)金和實(shí) 物的形式為項(xiàng)目提供資金資源。 除了以上這些之外，還有許多不同種類和不同名稱的項(xiàng)目干系人 —— 內(nèi)部和 外部的、業(yè)主和資金提供者、供應(yīng)商和承包商、項(xiàng)目隊(duì)伍成員及其家庭成員、政府代理和媒體、市民個(gè)人、臨時(shí)性的或永久性的游說(shuō)組織、以及整個(gè)社會(huì)。對(duì)項(xiàng)目干系人的命名并進(jìn)行分類的主要目的，就是識(shí)別出哪些個(gè)人或組織把自己視為項(xiàng)目干系人。項(xiàng)目干系人的角色和職責(zé)可能會(huì)有交叉，例如一個(gè)工程公司為自己設(shè)計(jì)的工廠提供資金。 管理項(xiàng)目干系人的各種期望有時(shí)比較困難。這是因?yàn)楦鱾€(gè)項(xiàng)目干系人常有不同的目標(biāo)，這些目標(biāo)可能會(huì)發(fā)生沖突。例如： ? 對(duì)于 一個(gè)需求新管理信息系統(tǒng)的部門，部門領(lǐng)導(dǎo)可能要求低成本，而系統(tǒng)設(shè)計(jì)者則可能強(qiáng)調(diào)技術(shù)最好，而編制程序的承包商最感興趣的是獲得最大利潤(rùn)。 ? 在一家電子公司，不同的人員從不同的角度定義新產(chǎn)品成功的標(biāo)志，負(fù)責(zé)研究的副總裁注重產(chǎn)品是否具有領(lǐng)先水平的技術(shù)，負(fù)責(zé)生產(chǎn)的副總裁注重產(chǎn)品具有世界水平的實(shí)踐，負(fù)責(zé)市場(chǎng)的副總裁則主要關(guān)注產(chǎn)品具有的新特征。 ? 房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的業(yè)主注重項(xiàng)目是否按時(shí)履行，當(dāng)?shù)卣P(guān)注獲取最大的稅收收入，而環(huán)保組織關(guān)注如何最大限度地降低項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響，附近的居民則希望項(xiàng)目能夠在其他地區(qū)進(jìn)行開發(fā)。 一般來(lái)說(shuō)，解 決項(xiàng)目干系人之間期望的不同應(yīng)以如何對(duì)客戶有利為原則，但 這并不意味著不考慮其他項(xiàng)目干系人的需求和期望。對(duì)項(xiàng)目管理而言，找到合理的解決方案來(lái)滿足不同方面的需求是一種最大的挑戰(zhàn)。 項(xiàng)目通常是一個(gè)比項(xiàng)目大的組織的一部分，組織包括公司、政府機(jī)構(gòu)、保健機(jī)構(gòu)、國(guó)際團(tuán)體和專業(yè)協(xié)會(huì)等。即使組織是專為項(xiàng)目設(shè)置的（例如聯(lián)營(yíng)體、合伙企業(yè)），項(xiàng)目也會(huì)受到該組織或者設(shè)立它的組織的影響。以下各節(jié)介紹可能會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成影響的組織結(jié)構(gòu)的主要方面。 組織體系 基于項(xiàng)目的組織是指它們的業(yè)務(wù)主要是項(xiàng)目，這些組織可分為兩 類： ? 靠為他人執(zhí)行項(xiàng)目而獲得收入的組織 —— 如建筑設(shè)計(jì)公司、工程設(shè)計(jì)公司、咨詢公司、建設(shè)承包商、政府承包商、民間組織、等等。 ? 按照項(xiàng)目模式進(jìn)行管理的組織。（見 節(jié)） 這些組織傾向于擁有管理系統(tǒng)來(lái)為項(xiàng)目管理提供便利。例如，組織的財(cái)務(wù)系 統(tǒng)通常是專門設(shè)計(jì)的，可用于對(duì)多個(gè)同時(shí)進(jìn)行的項(xiàng)目進(jìn)行記帳、跟蹤和報(bào)告。 非基于項(xiàng)目的組織通常缺乏能夠?yàn)橛行У亍⒏咝实刂С猪?xiàng)目需要而設(shè)計(jì)的管理系統(tǒng)。由于缺少面向項(xiàng)目的體系，使項(xiàng)目管理十分困難。在某些情況中，非基于項(xiàng)目的組織也有一些部門或下屬單位，這些部門或單位的運(yùn)作與基于項(xiàng)目的 組織相同，系統(tǒng)與之匹配。 項(xiàng)目管理隊(duì)伍應(yīng)當(dāng)敏感地意識(shí)到組織系統(tǒng)是如何影響項(xiàng)目的。例如，如果組織是根據(jù)職能部門分派給項(xiàng)目的員工工作時(shí)間對(duì)職能部門進(jìn)行獎(jiǎng)賞的，那么項(xiàng)目管理隊(duì)伍可能需要采取控制措施，以確保員工被有效地用在項(xiàng)目上。 組織文化和風(fēng)格 大多數(shù)組織有自己獨(dú)特和具體的文化。這些文化反映在它們的價(jià)值觀念、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、信仰和期望中，也反映在組織方針、工作程序、上下級(jí)關(guān)系及其他諸多方面。組織文化對(duì)項(xiàng)目經(jīng)常有直接的影響，例如： ? 在一個(gè)有創(chuàng)新和開拓意識(shí)的企業(yè)組織內(nèi)，隊(duì)伍建議采取的不同尋?；蜉^高風(fēng)險(xiǎn)的方法很可能 得到批準(zhǔn)。 ? 而在一個(gè)有著嚴(yán)格等級(jí)意識(shí)的組織內(nèi)，具有高度參與風(fēng)格的項(xiàng)目經(jīng)理容易遇到麻煩：而具有獨(dú)裁風(fēng)格的項(xiàng)目經(jīng)理在一個(gè)參與型的組織中也會(huì)遇到同樣的困難。 組織結(jié)構(gòu) 執(zhí)行組織的結(jié)構(gòu)經(jīng)常制約著獲得項(xiàng)目所需要資源的可能性。組織結(jié)構(gòu)可以表示為從職能型到項(xiàng)目型組織的組織譜，介于兩者之間的是各種各樣的矩陣型組織。圖 26 描述了主要企業(yè)組織結(jié)構(gòu)類型中與項(xiàng)目相關(guān)的特征。項(xiàng)目組織在 節(jié) —— 項(xiàng)目組織計(jì)劃編制中討論。 典型的職能型組織結(jié)構(gòu)如圖 27 所示，它的特點(diǎn)是一個(gè)層式結(jié)構(gòu)，每個(gè)職員有一個(gè)明確的上級(jí)。職員按專業(yè)劃分 所屬部門，例如在頂層可分為生產(chǎn)部門、市場(chǎng)部門、工程部門和會(huì)計(jì)部門，工程部門又可細(xì)分為機(jī)械部門和電氣部門。職能型組織也可有項(xiàng)目，但項(xiàng)目的開展范圍被限制在職能部門內(nèi)部：工程部門的工作與制造部門或市場(chǎng)部門的工作相互獨(dú)立。例如，當(dāng)一個(gè)新產(chǎn)品的開發(fā)在一個(gè)純職能型組織內(nèi)部進(jìn)行時(shí)，設(shè)計(jì)階段常稱為“設(shè)計(jì)項(xiàng)目”并僅包括工程部門人員。如果出現(xiàn)有關(guān)制造的問(wèn)題，問(wèn)題會(huì)被逐層上報(bào)到本部門經(jīng)理，由他向制造部門經(jīng)理通報(bào)，制造部門經(jīng)理再將答案回饋給工程部門經(jīng)理，由他將答案逐層下發(fā)。 在組織譜的另一端是項(xiàng)目型組織，如圖 28 所示。在項(xiàng)目型組 織中，隊(duì)伍成員通常是并列的。組織的大部分資源都參與到項(xiàng)目工作中，項(xiàng)目經(jīng)理有很大的獨(dú)立性和權(quán)限。項(xiàng)目型組織通常設(shè)有被稱為部門的組織單元，但這些單元的作用在于或者直接向項(xiàng)目經(jīng)理報(bào)告工作，或者對(duì)各個(gè)項(xiàng)目提供服務(wù)保障。 矩陣型組織如圖 29 至圖 211 所示，兼有職能型組織與項(xiàng)目型組織的特征。弱矩陣型組織保留了職能型組織的許多特點(diǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理的角色更象協(xié)調(diào)人員或者督辦人員而非一個(gè)管理者。同樣在強(qiáng)矩陣型組織中，具有項(xiàng)目型組織的許多特點(diǎn)：擁有專職的、具有較大權(quán)限的項(xiàng)目經(jīng)理以及專職的項(xiàng)目管理人員。 多數(shù)現(xiàn)代組織在不同層次上包 含所有這些結(jié)構(gòu)，如圖 212 所示。例如，即使一個(gè)完全的職能型組織也可能組建一個(gè)專門的項(xiàng)目隊(duì)伍以應(yīng)對(duì)重要的項(xiàng)目，這樣的項(xiàng)目管理隊(duì)伍可能具有項(xiàng)目型組織中項(xiàng)目的許多特征：擁有來(lái)自不同職能部門的專職人員，可以制定自己的運(yùn)