33-股權(quán)基金委托管理協(xié)議(編輯修改稿)
2025-02-25 19:58 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 30 日和 12 月 31 日對于甲方的 委托 資產(chǎn)進行一般評估估值。 評估應(yīng)采用以下原則： （ 1） 可在公開市場自由交易有價證券，應(yīng)根據(jù)其在上市交易所的交易價格（評估日前最近 20 個交易日的平均收盤價）確定其估 價 ，若持有證券占發(fā)行總量的比例大于 10%，則需按市價的 70%確定其估價 ；處于鎖定 期，暫時不可在公開交易市場自由交易的有價證券，乙方 可以根據(jù)不同情況，決定對其按 照市價的 大約 85%確定其估價 ， 若持有證券占發(fā)行總量的比例大于 10%，則需按市 價的 70%確定 其估價 。 （ 2） 不能在公開市場交易的投資 權(quán)益 由乙方考慮多種相關(guān)因素，包括投資成本、最新融資估值、最新交易價格、實際經(jīng)營情況等后加以評估。 乙方應(yīng)于 每年 6 月 30 日和 12 月 31 日后一個月 內(nèi)，將評估報告提交甲方董事會審查。如果甲方董事會對評估結(jié)果有反對意見，乙方應(yīng)重新進行評估。如果甲方董事會與乙方不能 就修改后的估值達成一致意見，將由雙方共同指定的獨立評估 機構(gòu)對甲方 委托 資產(chǎn)進行評估，該等估值將是最終的。 除一般估值，乙方還應(yīng)對 受托資產(chǎn) 進行全面估值。全面估值的原則同一般評估估值原則，但對未公開上市的投資權(quán)益應(yīng)聘請 雙方共同指定的獨立評估 機構(gòu)進行評估。全面估值日是，委托期滿 3 年、滿 5 年 的當年 12月 31 日， 以及滿 5 年后的每一年的 12 月 31 日。 第七條 雙方的權(quán)利與義務(wù) （一） 甲方的權(quán)利 決定 委托資產(chǎn)的 投資政策 ，行使 投資及退出 的最終 決策權(quán) 。 對乙方提交的投資盡職調(diào)查報告、投資建議書和 投資退出建議書進行審議并作出決議 。 創(chuàng)業(yè)投資有限公司 委托管理協(xié)議 8 對乙方的投資管理行為進行再評價。當委托資產(chǎn) 對外投資額累計達到委托 資金額度 的 百分之四十 和 百分之七十 時，甲方有權(quán)在該時點對乙方的投資管理行為進行再評價，確保乙方對 委托 資產(chǎn)的運作符合本協(xié)議 約定；如乙方?jīng)]有達到本協(xié)議的要求，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，終止委托關(guān)系。 有權(quán)聘請會計 師事務(wù)所 、律師事務(wù)所以及有關(guān)專家對 資產(chǎn)進行審計，并對 委托 資產(chǎn)定期進行業(yè)績考評和資產(chǎn)估值 。 對超出本協(xié)議約 定 的 行業(yè)投資范圍的項目，如項目成長性好、市場潛力巨大，經(jīng)甲方董事會審議通過可予投資 。 甲方同意乙方以委托資產(chǎn)進行投資時 ，或甲方 同意從 投資 組合企業(yè)退出時，或乙方發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè) 時，甲方股東在同等條件下享 有優(yōu)先投資權(quán)或收購權(quán) 。 從 投資 組合企業(yè)退出后的投資本金及收益進入甲方回收賬戶后，甲方有權(quán) 向甲方股東分配 甲方股東對甲方的 出資本金及 投資收益。 在委托資產(chǎn)清算時， 甲方股東 與乙方、律師、注冊會計師共同組織清算小組對委托資產(chǎn)進行清算，按本協(xié)議約定取得出資本金、投資收益和委托資產(chǎn)清算后的剩余財產(chǎn) 。 有權(quán)按本協(xié)議第 十 條的約定，解除和終止本委托 協(xié)議 。 （二） 甲方的義務(wù) 按本協(xié)議的約定及時、足額地劃撥委托資產(chǎn)，并保證資金來源合法性，不存在委托上的 任何 法律障礙。 為乙方提供有關(guān)資產(chǎn)管理事務(wù)的便利 。 在本協(xié)議約定的時限內(nèi)完成對乙方投資及退出建議的審議并作出決議。對于甲方批準的投資建議，按 相關(guān)投資協(xié)議 約定的期限將投資資金撥付至 投資協(xié)議指定的 投資組合企業(yè)帳戶 ； 按本協(xié)議約定向乙方支付管理費和業(yè)績報酬，以及 根據(jù)本協(xié)議 約定承擔其他相關(guān)費用； 按本協(xié)議約定承擔委托 資產(chǎn)虧損或者 委托終止時的相關(guān) 責任； 創(chuàng)業(yè)投資有限公司 委托管理協(xié)議 9 未經(jīng)乙方同意，不得向第三方泄露 項目 投資方案、投資合同等信息。 （三） 乙方的權(quán)利 乙方在受托管理甲方資產(chǎn)的過程中， 甲方授予乙方的權(quán)限如下： （ 1） 根據(jù)甲方制定的投資方針和政策，在受托 資產(chǎn) 額度內(nèi)，自主選擇、論證、評價投資項目，制訂投 資方案和投資計劃；對經(jīng)甲方批準投資的項目，負責具體實施 。 （ 2） 代表甲方與 投資 組合企業(yè)簽訂投資協(xié)議。 （ 3） 經(jīng)甲方授權(quán)，委派人員代表甲方參加投資 組合企業(yè)的董事會 或 監(jiān)事會并行使相應(yīng)的職權(quán) 。 （ 4） 對 投資 組合 企業(yè)進行監(jiān)督和管理，并提供經(jīng)營管理、財務(wù)、資本運作等方面的增值服務(wù) 。 （ 5） 擬訂適當?shù)耐顿Y退出 方案，選擇最佳的退出時機；對經(jīng)甲方批準退出的項目，負責具體實施。 （ 6） 經(jīng)甲方同意，代表甲方參與與受托 管理 有關(guān)的 其它 活動。 乙方按本協(xié)議約定， 收取管理費和 業(yè)績報酬 。 （四） 乙方的義務(wù) 以誠實守信、勤勉盡責的原則，管理和運作甲方委托的資產(chǎn) ，控制投資風險 ，致力于甲方委托資產(chǎn)的保值增值。 未經(jīng)甲方同意，不得將甲方的委托 資產(chǎn)進行轉(zhuǎn)委托。 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員管理和運作受托資產(chǎn)，進行項目選擇、投資分析、制訂投 資方案，提出合理謹慎的投資判斷，在報經(jīng)甲方審議批準后實施，并對 投資 組合 企業(yè)進行監(jiān)督管理，提供增值服務(wù)，實現(xiàn)投資項目退出變現(xiàn)。乙方應(yīng)確保管理團隊勤勉盡責，因管理團隊不 勤勉盡責或與他人惡意串通，從而導(dǎo)致甲方產(chǎn)生投資損失或提前終止委托 的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的連帶賠償責任。
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