【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 副總經(jīng)理（工程） 副總經(jīng)理（經(jīng)營(yíng)） 財(cái)務(wù)總監(jiān) 工程部 經(jīng)營(yíng)部 綜合部 財(cái)務(wù)部 12 構(gòu)組建及人員選配 。 各 職能部門(mén)編制組織結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)流程圖及崗位說(shuō)明書(shū) ，使員工了解和掌握組織架構(gòu)設(shè)計(jì)及權(quán)責(zé)分配情況，保證其能夠正確履行職責(zé)。 內(nèi)部機(jī)構(gòu)的運(yùn)行 內(nèi)控關(guān)注要點(diǎn) 內(nèi)部機(jī)構(gòu)梳理 重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置的合理性和運(yùn)行的高效性等。內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行中存在職能交叉、缺失或運(yùn)行效率低下的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解決。 內(nèi)部機(jī)構(gòu)評(píng)估與調(diào)整 定期對(duì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行的效率和效果進(jìn)行全面評(píng)估，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行中存在缺陷的，應(yīng)當(dāng)進(jìn) 行優(yōu)化調(diào)整。 主要措施 公司定期對(duì)組織架構(gòu)運(yùn)行的效率和效果進(jìn)行全面評(píng)估，根據(jù)不同的發(fā)展時(shí)期和戰(zhàn)略要求，結(jié)合實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，對(duì)組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理，并作出相應(yīng)的優(yōu)化調(diào)整。 文檔性記錄 保留相關(guān)記錄 職責(zé)與權(quán)限 工程部職責(zé) ： 工程部是對(duì)各工程項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)管理、組織、監(jiān)督、實(shí)施的主要部門(mén)，同時(shí)參與對(duì)各工程項(xiàng)目前期工作管理。其具體職責(zé)是： 貫徹執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)部門(mén)有關(guān)港口基本建設(shè)技術(shù)政策、技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)管理、工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)、合同簽訂的方針、政策和法規(guī)，制定本部門(mén)的實(shí)施細(xì)則。 配合集團(tuán)各 相關(guān)部門(mén)進(jìn)行項(xiàng)目前期運(yùn)作，結(jié)合現(xiàn)有各專(zhuān)業(yè)泊位、庫(kù)場(chǎng)、鐵路、公路、機(jī)械設(shè)備、生產(chǎn)工藝、作業(yè)程序、現(xiàn)場(chǎng)管理的具體情況，提 13 供業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)參考意見(jiàn)，負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目工程可行性研究合同的簽訂，負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)（包括初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)）和為設(shè)計(jì)所進(jìn)行的測(cè)量、勘探、試驗(yàn)等技術(shù)服務(wù)的委托、合同簽訂及成果驗(yàn)收工作 。確定設(shè)計(jì)方案；參與各工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案審查及設(shè)計(jì)交底工作。 配合設(shè)計(jì)單位做好調(diào)查研究，參與提出主要技術(shù)要求，技術(shù)參數(shù)，主要機(jī)電設(shè)備的選型意見(jiàn)，參與機(jī)電設(shè)備及建筑材料考察，參與會(huì)簽工程項(xiàng)目的物資采購(gòu)合同。 負(fù)責(zé)對(duì)代建單位提出的見(jiàn)意 和要求給予確認(rèn)，配合代建單位和設(shè)計(jì)單位根據(jù)審查意見(jiàn)對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行相應(yīng)的修改完善。 參與工程項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)審查、設(shè)計(jì)修改，施工階段的技術(shù)管理工作。 負(fù)責(zé)辦理建設(shè)用地（海）的征用手續(xù)；負(fù)責(zé)工程開(kāi)工前“五通一平”的組織實(shí)施落實(shí)工作。 配合代建單位負(fù)責(zé)工程開(kāi)工前的準(zhǔn)備及審查工作，協(xié)助代建單位和監(jiān)理公司招投標(biāo)工作。參與施工招標(biāo)文件技術(shù)方面的管理；參與招投標(biāo)答疑、澄清、評(píng)標(biāo)等技術(shù)工作；負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目施工合同簽訂工作。 參與施工組織設(shè)計(jì)審查工作，負(fù)責(zé)簽認(rèn)監(jiān)理單位提出的技術(shù)聯(lián)系單、工程量變更通知單；通過(guò)對(duì)監(jiān)理公司、承包商等檢查監(jiān) 督進(jìn)行工程質(zhì)量管理，參與確定工程質(zhì)量目標(biāo)及落實(shí)。 參與工程施工過(guò)程中質(zhì)量、進(jìn)度、現(xiàn)場(chǎng)及投資的控制管理，參與施工階段的安全監(jiān)督及管理。 審核并匯總施工單位上報(bào)、監(jiān)理公司簽發(fā)的月份施工進(jìn)度統(tǒng)計(jì)表，負(fù)責(zé)辦理工程進(jìn)度付款申請(qǐng)及工程項(xiàng)目結(jié)算等工作。 負(fù)責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督管理，參與控制工程項(xiàng)目的建設(shè)總工期和建設(shè)規(guī)模，掌握各工程項(xiàng)目執(zhí)行情況，做好綜合平衡；參與工程的總體組織工作。 參加工程項(xiàng)目驗(yàn)收；參與組織對(duì)工程項(xiàng)目圖紙及各種相關(guān)資料的檔案 14 管理工作。 對(duì)工程管理過(guò)程中的文件、資料進(jìn)行管理，配合代建單位進(jìn)行工程竣工 驗(yàn)收及移交工作。 負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)臨時(shí)工作。 經(jīng)營(yíng)部 職責(zé)： 公司經(jīng)營(yíng)部是瓦房店太平灣港有限公司落實(shí) XX 區(qū)域集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、土地和海域資源、征地征海動(dòng)遷、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目用地手續(xù)辦理等管理的具體實(shí)施部門(mén)；是負(fù)責(zé) XX 有限公司在上述方面與集團(tuán)內(nèi)外相關(guān)單位和部門(mén)業(yè)務(wù)溝通的聯(lián)絡(luò)主要牽頭部門(mén)。其具體職責(zé)是： 收集和了解與港口發(fā)展規(guī)劃、土地和海域資源管理、項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)、征地動(dòng)遷、項(xiàng)目用地手續(xù)辦理的有關(guān)政府、集團(tuán)的政治、經(jīng)濟(jì)信息，掌握國(guó)家有關(guān)政策、法令，提出發(fā)展規(guī)劃編制依據(jù)，為 XX發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃決策提出建 議。 結(jié)合 XX 區(qū)域?qū)嶋H情況和 XX內(nèi)外部環(huán)境條件，對(duì)市場(chǎng)勢(shì)態(tài)進(jìn)行分析，提供可行性論證。具體組織編制 XX發(fā)展戰(zhàn)略，并在發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下，結(jié)合城市發(fā)展規(guī)劃、集團(tuán)總體規(guī)劃和 XX 布局規(guī)劃指導(dǎo)下，組織編制 XX 港中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、五年規(guī)劃以及年度計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)計(jì)劃。 負(fù)責(zé)配合政府部門(mén)對(duì)動(dòng)遷工作進(jìn)行全過(guò)程管理，并負(fù)責(zé)動(dòng)遷項(xiàng)目總工期計(jì)劃、年度工程計(jì)劃及季度、月度工程計(jì)劃的編制。建立戰(zhàn)略控制體系，監(jiān)控年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的完成情況。 負(fù)責(zé)簽訂咨詢(xún)、測(cè)量、設(shè)施拆除和工程監(jiān)理等合同，并負(fù)責(zé)對(duì)上述合同的價(jià)格進(jìn)行審定、會(huì)簽以及合同成果 審查驗(yàn)收。 負(fù)責(zé)開(kāi)展企業(yè)合資、合作事項(xiàng)，辦理相關(guān)手續(xù)等。 負(fù)責(zé)做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 綜合 部 職責(zé)： 負(fù)責(zé)及時(shí)做好上令下行、下情上報(bào)工作，對(duì)各方信息、資料、情況 15 進(jìn)行收集和綜合分析，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。 負(fù)責(zé)公司的人力資源、薪酬福利、社會(huì)保險(xiǎn)、績(jī)效考核、職工培訓(xùn)等方面工作。 負(fù)責(zé)公司的行政管理及文秘工作，做好公司行政制度的建立和管理，做好行政文件的起草、審核等工作，做好公司內(nèi)外文件的收發(fā)、批轉(zhuǎn)、歸檔、保管和機(jī)要保密工作，管理好公司印鑒和介紹信。 負(fù)責(zé)上級(jí)主管部門(mén)下達(dá)的各類(lèi)文件的承辦 、落實(shí)工作，做好信息反饋，上報(bào)材料等工作。 負(fù)責(zé)組織、參加公司有關(guān)行政辦公會(huì)議，并貫徹、督促、落實(shí)會(huì)議決議， 并將辦理情況及時(shí)反饋給領(lǐng)導(dǎo) 。 負(fù)責(zé)公司內(nèi)外宣傳、聯(lián)絡(luò)，做好與政府、上級(jí)有關(guān)部門(mén)、友鄰和同行業(yè)單位的友好聯(lián)系工作。 負(fù)責(zé)黨務(wù)、紀(jì)檢、工會(huì)、共青團(tuán)、企管、精神文明建設(shè)、信訪接待、計(jì)劃生育、綜合治理、武裝、統(tǒng)戰(zhàn)等工作。 負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)、辦公設(shè)備及相應(yīng)設(shè)施的保管使用和維修工作；負(fù)責(zé)辦公用品、勞保護(hù)具的管理工作。 負(fù)責(zé)公司車(chē)輛、消防、安全管理和環(huán)境衛(wèi)生工作。 負(fù)責(zé)安排職工食宿，組織開(kāi)展 積極向上的文體活動(dòng)，豐富職工的業(yè)余文化生活。 1負(fù)責(zé)做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 財(cái)務(wù)部職責(zé)： 公司財(cái)務(wù)部是公司進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和實(shí)施內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督的主體； 會(huì)計(jì)核算必須遵循會(huì)計(jì)信息質(zhì)量要求原則，如實(shí)反映財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，做到內(nèi)容真實(shí)、數(shù)字準(zhǔn)確、資料可靠； 會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容包括 :款項(xiàng)和有價(jià)證券的收付；財(cái)務(wù)的收發(fā)、增減和使用；債權(quán)債務(wù)的發(fā)生和結(jié)算；資本的增減；收入、支出、費(fèi)用、成本 16 的計(jì)算；財(cái)務(wù)成果的計(jì)算和處理；需要辦理會(huì)計(jì)手續(xù)、進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的其他事項(xiàng)； 財(cái)務(wù)部對(duì)違反《會(huì)計(jì)法》和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度 規(guī)定的會(huì)計(jì)事項(xiàng)，有權(quán)拒絕辦理或者按照職權(quán)糾正；發(fā)現(xiàn)會(huì)計(jì)賬簿記錄與實(shí)物、款項(xiàng)及有關(guān)資料不相符的，按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度規(guī)定有權(quán)自行處理；無(wú)權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理報(bào)告，請(qǐng)求查明原因，做出處理； 根據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度、法律和法規(guī)的要求，結(jié)合公司具體情況，建立、健全公司的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度； 制定財(cái)務(wù)工作計(jì)劃并分析計(jì)劃的執(zhí)行情況，提出改善經(jīng)營(yíng)管理的具體措施和建議； 審查或參與公司經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議及其他文件的擬訂、簽訂并監(jiān)督其執(zhí)行情況； 辦理其他相關(guān)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)； 發(fā)展戰(zhàn)略管理 發(fā)展戰(zhàn)略管理是 對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)狀況和未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行綜合分析和科學(xué)預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上制定并實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃的過(guò)程。依托集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，按照集團(tuán)目標(biāo)和規(guī)劃制定流程要求，公司在綜合分析內(nèi)外部因素基礎(chǔ)上制定戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃。通過(guò)公司年度、季度、月度計(jì)劃來(lái)實(shí)現(xiàn)階段目標(biāo)控制；通過(guò)定期對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)綜合分析的過(guò)程控制為公司發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)和調(diào)整提供依據(jù)、進(jìn)而為防范戰(zhàn)略目標(biāo)偏差、戰(zhàn)略規(guī)劃過(guò)于激進(jìn)或保守提供保障。 內(nèi)控關(guān)注要點(diǎn) 戰(zhàn)略目標(biāo)制定時(shí)對(duì)集團(tuán)需求變化考慮不周 ,導(dǎo)致規(guī)劃目標(biāo)定位上不準(zhǔn)確 ,落實(shí)困難。 戰(zhàn)略規(guī)劃制定缺乏階段目標(biāo)和具體實(shí)施步驟、措施，導(dǎo)致規(guī)劃難以實(shí)現(xiàn)。 17 戰(zhàn)略規(guī)劃不能隨著企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化及時(shí)調(diào)整，可能會(huì)滯后或執(zhí)行偏離既定的發(fā)展目標(biāo) 主要措施 公司嚴(yán)格按集團(tuán)目標(biāo)制定流程編定規(guī)劃目標(biāo)，綜合部牽頭負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的制定。 公司按照集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃制度及流程編制五年規(guī)劃和年度計(jì)劃、編制公司年度預(yù)算報(bào)表及部門(mén)績(jī)效指標(biāo)。 主管部門(mén)對(duì)年度計(jì)劃完成情況綜合分析，尋找出現(xiàn)偏差原因、提出計(jì)劃（規(guī)劃）調(diào)整意見(jiàn)。 文檔性記錄 十二五 期戰(zhàn)略規(guī)劃 。年度工作計(jì)劃和總結(jié) 等相關(guān)記錄 人力資源管理 綜合部是人力資源管理的職 能管理部門(mén)，人力資源管理是對(duì) 企業(yè)組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而錄（任）用的各種人員 進(jìn)行管理，主要涵蓋了包括員工招錄管理、新員工試用期管理、培訓(xùn)管理、薪酬管理、等方面。通過(guò)建立和實(shí)施人力資源管理流程的內(nèi)部控制，規(guī)范了人力資源管理核心工作。 人力資源管理 內(nèi)控關(guān)注要點(diǎn) 建立和不斷完善人力資源的引進(jìn)、開(kāi)發(fā)、使用、培養(yǎng)、考核、激勵(lì)和退出等機(jī)制，實(shí)現(xiàn)人力資源的合理配置。 主要措施 根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合年內(nèi)工作重點(diǎn)和實(shí)際情況，公司每年通過(guò)對(duì)包括招聘、培訓(xùn)、考核、薪酬等制度在內(nèi)的人力資源政策進(jìn)行調(diào)整，使之能夠有效地支持公 司戰(zhàn)略的實(shí)施。 公司通過(guò)制定《員工招錄管理辦法》，明確員工招聘與錄用工作的管理要求，規(guī)范操作流程，能夠保證按照計(jì)劃、制度和程序開(kāi)展人力資源引進(jìn) 18 工作。 公司制定《員工培訓(xùn)管理辦法》，并根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合培訓(xùn)需求調(diào)研，制定年度員工培訓(xùn)計(jì)劃，通過(guò)培訓(xùn)的有效實(shí)施，確保員工業(yè)務(wù)能力和管理水平達(dá)到崗位任職要求。 公司制定《績(jī)效管理手冊(cè)》；各職能部門(mén)結(jié)合本部門(mén)實(shí)際，制定部門(mén)的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，每年結(jié)合公司實(shí)際情況和部門(mén)的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，制定相應(yīng)的績(jī)效考核細(xì)則，形成較為系統(tǒng)、規(guī)范的業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系。 公司通過(guò)制定《員工獎(jiǎng)懲管 理實(shí)施細(xì)則》、《帶薪休假辦法》等，建立起內(nèi)部員工獎(jiǎng)懲激勵(lì)和約束機(jī)制，調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性。 文檔性記錄 人力資源需求計(jì)劃表 。培訓(xùn)需求計(jì)劃表 。部門(mén)績(jī)效合同書(shū) 。考勤簿 等相關(guān)記錄 員工責(zé)任和目標(biāo) 內(nèi)控關(guān)注要點(diǎn) 員工（包括新員工）應(yīng)明確各自所在崗位的職責(zé)權(quán)限、任職條件和工作要求，熟知公司對(duì)他們的期望。 主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期與員工接觸，檢查員工的工作狀況，并提出改進(jìn)意見(jiàn)。 主要措施 根據(jù)公司職能和機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，明確各部門(mén)的職責(zé)權(quán)限、崗位設(shè)置和人員安排；通過(guò)進(jìn)行工作分析，明確部門(mén)內(nèi)各崗位的工作職責(zé)，編制崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)。 公司確定選聘人員后，按照崗前培訓(xùn)制度的要求，安排新員工參加包括公司業(yè)務(wù)介紹、各部門(mén)主要工作內(nèi)容及公司規(guī)章制度等內(nèi)容的崗前培訓(xùn)，以及安排到下屬各職能部門(mén)實(shí)習(xí)，幫助其盡快了解公司整體核心業(yè)務(wù)流程，使其盡快達(dá)到崗位要求的基本技能素質(zhì)。 對(duì)于新接收的畢業(yè)生和外部招聘人員，相應(yīng)安排一定時(shí)間的試用期（試 19 用期不超過(guò) 6 個(gè)月），嚴(yán)格按照崗位說(shuō)明書(shū)的要求對(duì)錄用人員進(jìn)行試用期考核。 公司每年年終進(jìn)行員工業(yè)績(jī)考核，要求每位員工提交年度工作總結(jié)，并由主管領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)工作表現(xiàn)，分析員工當(dāng)前的成績(jī)、經(jīng)驗(yàn)與不足，以及對(duì)下階段工作 進(jìn)行安排；結(jié)合 360 度評(píng)價(jià)，使員工清楚認(rèn)識(shí)到領(lǐng)導(dǎo)和同事對(duì)其工作業(yè)績(jī)和綜合素質(zhì)方面的評(píng)價(jià)，明確下階段工作重點(diǎn)和需要提升的方面。 文檔性記錄 員工年度績(jī)效評(píng)估表 等相關(guān)記錄 違規(guī)行為的糾正措施 內(nèi)控關(guān)注要點(diǎn) 公司管理層及員工對(duì)工作失職和違反公司政策的行為， 采取適當(dāng)?shù)募m正措施。 主要措施 公司制定《 員工獎(jiǎng)懲管理實(shí)施細(xì)則 》和《 帶薪休假辦法 》等規(guī)章制度，并對(duì)重要控制制度和強(qiáng)制性規(guī)范進(jìn)行宣傳貫徹。 公司對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行制止，并按公司的有關(guān)規(guī)章制度規(guī)定進(jìn)行處理。 相關(guān)職能部門(mén)對(duì)本職能領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)的重大違規(guī)事 項(xiàng)的發(fā)生與處理情況進(jìn)行警示教育。 文檔性記錄 年 度 職工帶薪年休假計(jì)劃表 ； 員工休假記錄表 等相關(guān)記錄 。 道德標(biāo)準(zhǔn)的遵從 內(nèi)控關(guān)注要點(diǎn) 人力資源政策應(yīng)強(qiáng)調(diào)遵守道德標(biāo)準(zhǔn)，與相應(yīng)的道德標(biāo)準(zhǔn)保持一致。 誠(chéng)信原則和道德價(jià)值觀應(yīng)作為員工業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的一項(xiàng)指標(biāo)。 20 主要措施 公司綜合管理部定期對(duì)相關(guān)人力資源政策和程序進(jìn)行全面的檢查，評(píng)價(jià)政策和程序是否與公司職業(yè)道德規(guī)范相符，并據(jù)此對(duì)人力資源政策和程序進(jìn)行相應(yīng)的