【文章內(nèi)容簡介】 副總經(jīng)理（工程） 副總經(jīng)理（經(jīng)營） 財務(wù)總監(jiān) 工程部 經(jīng)營部 綜合部 財務(wù)部 12 構(gòu)組建及人員選配 。 各 職能部門編制組織結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)流程圖及崗位說明書 ，使員工了解和掌握組織架構(gòu)設(shè)計及權(quán)責(zé)分配情況，保證其能夠正確履行職責(zé)。 內(nèi)部機構(gòu)的運行 內(nèi)控關(guān)注要點 內(nèi)部機構(gòu)梳理 重點關(guān)注內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置的合理性和運行的高效性等。內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和運行中存在職能交叉、缺失或運行效率低下的，應(yīng)當及時解決。 內(nèi)部機構(gòu)評估與調(diào)整 定期對內(nèi)部機構(gòu)設(shè)計與運行的效率和效果進行全面評估，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)計與運行中存在缺陷的，應(yīng)當進 行優(yōu)化調(diào)整。 主要措施 公司定期對組織架構(gòu)運行的效率和效果進行全面評估，根據(jù)不同的發(fā)展時期和戰(zhàn)略要求，結(jié)合實際經(jīng)營需要，對組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進行全面梳理，并作出相應(yīng)的優(yōu)化調(diào)整。 文檔性記錄 保留相關(guān)記錄 職責(zé)與權(quán)限 工程部職責(zé) ： 工程部是對各工程項目進行技術(shù)管理、組織、監(jiān)督、實施的主要部門，同時參與對各工程項目前期工作管理。其具體職責(zé)是： 貫徹執(zhí)行國家和上級部門有關(guān)港口基本建設(shè)技術(shù)政策、技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標準、技術(shù)管理、工程建設(shè)項目招投標、合同簽訂的方針、政策和法規(guī)，制定本部門的實施細則。 配合集團各 相關(guān)部門進行項目前期運作，結(jié)合現(xiàn)有各專業(yè)泊位、庫場、鐵路、公路、機械設(shè)備、生產(chǎn)工藝、作業(yè)程序、現(xiàn)場管理的具體情況，提 13 供業(yè)務(wù)專業(yè)參考意見，負責(zé)建設(shè)項目工程可行性研究合同的簽訂，負責(zé)設(shè)計（包括初步設(shè)計和施工圖設(shè)計）和為設(shè)計所進行的測量、勘探、試驗等技術(shù)服務(wù)的委托、合同簽訂及成果驗收工作 。確定設(shè)計方案；參與各工程項目的設(shè)計方案審查及設(shè)計交底工作。 配合設(shè)計單位做好調(diào)查研究，參與提出主要技術(shù)要求，技術(shù)參數(shù)，主要機電設(shè)備的選型意見，參與機電設(shè)備及建筑材料考察，參與會簽工程項目的物資采購合同。 負責(zé)對代建單位提出的見意 和要求給予確認，配合代建單位和設(shè)計單位根據(jù)審查意見對設(shè)計進行相應(yīng)的修改完善。 參與工程項目施工圖設(shè)計審查、設(shè)計修改，施工階段的技術(shù)管理工作。 負責(zé)辦理建設(shè)用地（海）的征用手續(xù)；負責(zé)工程開工前“五通一平”的組織實施落實工作。 配合代建單位負責(zé)工程開工前的準備及審查工作，協(xié)助代建單位和監(jiān)理公司招投標工作。參與施工招標文件技術(shù)方面的管理；參與招投標答疑、澄清、評標等技術(shù)工作；負責(zé)工程項目施工合同簽訂工作。 參與施工組織設(shè)計審查工作，負責(zé)簽認監(jiān)理單位提出的技術(shù)聯(lián)系單、工程量變更通知單；通過對監(jiān)理公司、承包商等檢查監(jiān) 督進行工程質(zhì)量管理，參與確定工程質(zhì)量目標及落實。 參與工程施工過程中質(zhì)量、進度、現(xiàn)場及投資的控制管理，參與施工階段的安全監(jiān)督及管理。 審核并匯總施工單位上報、監(jiān)理公司簽發(fā)的月份施工進度統(tǒng)計表，負責(zé)辦理工程進度付款申請及工程項目結(jié)算等工作。 負責(zé)對工程項目全過程進行監(jiān)督管理，參與控制工程項目的建設(shè)總工期和建設(shè)規(guī)模，掌握各工程項目執(zhí)行情況，做好綜合平衡；參與工程的總體組織工作。 參加工程項目驗收；參與組織對工程項目圖紙及各種相關(guān)資料的檔案 14 管理工作。 對工程管理過程中的文件、資料進行管理，配合代建單位進行工程竣工 驗收及移交工作。 負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項臨時工作。 經(jīng)營部 職責(zé)： 公司經(jīng)營部是瓦房店太平灣港有限公司落實 XX 區(qū)域集團發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、土地和海域資源、征地征海動遷、項目開發(fā)經(jīng)營、項目用地手續(xù)辦理等管理的具體實施部門；是負責(zé) XX 有限公司在上述方面與集團內(nèi)外相關(guān)單位和部門業(yè)務(wù)溝通的聯(lián)絡(luò)主要牽頭部門。其具體職責(zé)是： 收集和了解與港口發(fā)展規(guī)劃、土地和海域資源管理、項目經(jīng)營開發(fā)、征地動遷、項目用地手續(xù)辦理的有關(guān)政府、集團的政治、經(jīng)濟信息，掌握國家有關(guān)政策、法令，提出發(fā)展規(guī)劃編制依據(jù)，為 XX發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃決策提出建 議。 結(jié)合 XX 區(qū)域?qū)嶋H情況和 XX內(nèi)外部環(huán)境條件，對市場勢態(tài)進行分析，提供可行性論證。具體組織編制 XX發(fā)展戰(zhàn)略，并在發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下，結(jié)合城市發(fā)展規(guī)劃、集團總體規(guī)劃和 XX 布局規(guī)劃指導(dǎo)下，組織編制 XX 港中長期發(fā)展規(guī)劃、五年規(guī)劃以及年度計劃、經(jīng)營開發(fā)計劃。 負責(zé)配合政府部門對動遷工作進行全過程管理，并負責(zé)動遷項目總工期計劃、年度工程計劃及季度、月度工程計劃的編制。建立戰(zhàn)略控制體系，監(jiān)控年度經(jīng)營計劃的完成情況。 負責(zé)簽訂咨詢、測量、設(shè)施拆除和工程監(jiān)理等合同，并負責(zé)對上述合同的價格進行審定、會簽以及合同成果 審查驗收。 負責(zé)開展企業(yè)合資、合作事項，辦理相關(guān)手續(xù)等。 負責(zé)做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 綜合 部 職責(zé)： 負責(zé)及時做好上令下行、下情上報工作，對各方信息、資料、情況 15 進行收集和綜合分析，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。 負責(zé)公司的人力資源、薪酬福利、社會保險、績效考核、職工培訓(xùn)等方面工作。 負責(zé)公司的行政管理及文秘工作，做好公司行政制度的建立和管理，做好行政文件的起草、審核等工作，做好公司內(nèi)外文件的收發(fā)、批轉(zhuǎn)、歸檔、保管和機要保密工作，管理好公司印鑒和介紹信。 負責(zé)上級主管部門下達的各類文件的承辦 、落實工作，做好信息反饋，上報材料等工作。 負責(zé)組織、參加公司有關(guān)行政辦公會議，并貫徹、督促、落實會議決議， 并將辦理情況及時反饋給領(lǐng)導(dǎo) 。 負責(zé)公司內(nèi)外宣傳、聯(lián)絡(luò)，做好與政府、上級有關(guān)部門、友鄰和同行業(yè)單位的友好聯(lián)系工作。 負責(zé)黨務(wù)、紀檢、工會、共青團、企管、精神文明建設(shè)、信訪接待、計劃生育、綜合治理、武裝、統(tǒng)戰(zhàn)等工作。 負責(zé)固定資產(chǎn)、辦公設(shè)備及相應(yīng)設(shè)施的保管使用和維修工作；負責(zé)辦公用品、勞保護具的管理工作。 負責(zé)公司車輛、消防、安全管理和環(huán)境衛(wèi)生工作。 負責(zé)安排職工食宿，組織開展 積極向上的文體活動，豐富職工的業(yè)余文化生活。 1負責(zé)做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 財務(wù)部職責(zé)： 公司財務(wù)部是公司進行會計核算和實施內(nèi)部會計監(jiān)督的主體； 會計核算必須遵循會計信息質(zhì)量要求原則，如實反映財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，做到內(nèi)容真實、數(shù)字準確、資料可靠； 會計核算的內(nèi)容包括 :款項和有價證券的收付；財務(wù)的收發(fā)、增減和使用；債權(quán)債務(wù)的發(fā)生和結(jié)算；資本的增減；收入、支出、費用、成本 16 的計算；財務(wù)成果的計算和處理；需要辦理會計手續(xù)、進行會計核算的其他事項； 財務(wù)部對違反《會計法》和國家統(tǒng)一的會計制度 規(guī)定的會計事項，有權(quán)拒絕辦理或者按照職權(quán)糾正；發(fā)現(xiàn)會計賬簿記錄與實物、款項及有關(guān)資料不相符的，按照國家統(tǒng)一的會計制度規(guī)定有權(quán)自行處理；無權(quán)處理的，應(yīng)當立即向公司總經(jīng)理報告，請求查明原因，做出處理； 根據(jù)國家統(tǒng)一的會計制度、法律和法規(guī)的要求，結(jié)合公司具體情況，建立、健全公司的內(nèi)部財務(wù)管理制度； 制定財務(wù)工作計劃并分析計劃的執(zhí)行情況，提出改善經(jīng)營管理的具體措施和建議； 審查或參與公司經(jīng)濟合同、協(xié)議及其他文件的擬訂、簽訂并監(jiān)督其執(zhí)行情況； 辦理其他相關(guān)財務(wù)業(yè)務(wù)； 發(fā)展戰(zhàn)略管理 發(fā)展戰(zhàn)略管理是 對公司經(jīng)營的現(xiàn)實狀況和未來趨勢進行綜合分析和科學(xué)預(yù)測的基礎(chǔ)上制定并實施發(fā)展戰(zhàn)略目標和戰(zhàn)略規(guī)劃的過程。依托集團戰(zhàn)略目標和戰(zhàn)略規(guī)劃，按照集團目標和規(guī)劃制定流程要求，公司在綜合分析內(nèi)外部因素基礎(chǔ)上制定戰(zhàn)略目標和戰(zhàn)略規(guī)劃。通過公司年度、季度、月度計劃來實現(xiàn)階段目標控制；通過定期對公司生產(chǎn)、經(jīng)營活動綜合分析的過程控制為公司發(fā)展戰(zhàn)略實現(xiàn)和調(diào)整提供依據(jù)、進而為防范戰(zhàn)略目標偏差、戰(zhàn)略規(guī)劃過于激進或保守提供保障。 內(nèi)控關(guān)注要點 戰(zhàn)略目標制定時對集團需求變化考慮不周 ,導(dǎo)致規(guī)劃目標定位上不準確 ,落實困難。 戰(zhàn)略規(guī)劃制定缺乏階段目標和具體實施步驟、措施，導(dǎo)致規(guī)劃難以實現(xiàn)。 17 戰(zhàn)略規(guī)劃不能隨著企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化及時調(diào)整，可能會滯后或執(zhí)行偏離既定的發(fā)展目標 主要措施 公司嚴格按集團目標制定流程編定規(guī)劃目標，綜合部牽頭負責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃目標的制定。 公司按照集團戰(zhàn)略規(guī)劃制度及流程編制五年規(guī)劃和年度計劃、編制公司年度預(yù)算報表及部門績效指標。 主管部門對年度計劃完成情況綜合分析，尋找出現(xiàn)偏差原因、提出計劃（規(guī)劃）調(diào)整意見。 文檔性記錄 十二五 期戰(zhàn)略規(guī)劃 。年度工作計劃和總結(jié) 等相關(guān)記錄 人力資源管理 綜合部是人力資源管理的職 能管理部門，人力資源管理是對 企業(yè)組織經(jīng)營活動而錄（任）用的各種人員 進行管理，主要涵蓋了包括員工招錄管理、新員工試用期管理、培訓(xùn)管理、薪酬管理、等方面。通過建立和實施人力資源管理流程的內(nèi)部控制，規(guī)范了人力資源管理核心工作。 人力資源管理 內(nèi)控關(guān)注要點 建立和不斷完善人力資源的引進、開發(fā)、使用、培養(yǎng)、考核、激勵和退出等機制，實現(xiàn)人力資源的合理配置。 主要措施 根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合年內(nèi)工作重點和實際情況，公司每年通過對包括招聘、培訓(xùn)、考核、薪酬等制度在內(nèi)的人力資源政策進行調(diào)整，使之能夠有效地支持公 司戰(zhàn)略的實施。 公司通過制定《員工招錄管理辦法》，明確員工招聘與錄用工作的管理要求，規(guī)范操作流程，能夠保證按照計劃、制度和程序開展人力資源引進 18 工作。 公司制定《員工培訓(xùn)管理辦法》，并根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合培訓(xùn)需求調(diào)研，制定年度員工培訓(xùn)計劃，通過培訓(xùn)的有效實施，確保員工業(yè)務(wù)能力和管理水平達到崗位任職要求。 公司制定《績效管理手冊》；各職能部門結(jié)合本部門實際，制定部門的關(guān)鍵績效指標，每年結(jié)合公司實際情況和部門的關(guān)鍵績效指標，制定相應(yīng)的績效考核細則，形成較為系統(tǒng)、規(guī)范的業(yè)績考核評價體系。 公司通過制定《員工獎懲管 理實施細則》、《帶薪休假辦法》等，建立起內(nèi)部員工獎懲激勵和約束機制，調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性。 文檔性記錄 人力資源需求計劃表 。培訓(xùn)需求計劃表 。部門績效合同書 ?？记诓?等相關(guān)記錄 員工責(zé)任和目標 內(nèi)控關(guān)注要點 員工（包括新員工）應(yīng)明確各自所在崗位的職責(zé)權(quán)限、任職條件和工作要求，熟知公司對他們的期望。 主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期與員工接觸，檢查員工的工作狀況，并提出改進意見。 主要措施 根據(jù)公司職能和機構(gòu)設(shè)置方案，明確各部門的職責(zé)權(quán)限、崗位設(shè)置和人員安排；通過進行工作分析，明確部門內(nèi)各崗位的工作職責(zé)，編制崗位職責(zé)說明書。 公司確定選聘人員后，按照崗前培訓(xùn)制度的要求，安排新員工參加包括公司業(yè)務(wù)介紹、各部門主要工作內(nèi)容及公司規(guī)章制度等內(nèi)容的崗前培訓(xùn)，以及安排到下屬各職能部門實習(xí)，幫助其盡快了解公司整體核心業(yè)務(wù)流程，使其盡快達到崗位要求的基本技能素質(zhì)。 對于新接收的畢業(yè)生和外部招聘人員，相應(yīng)安排一定時間的試用期（試 19 用期不超過 6 個月），嚴格按照崗位說明書的要求對錄用人員進行試用期考核。 公司每年年終進行員工業(yè)績考核，要求每位員工提交年度工作總結(jié)，并由主管領(lǐng)導(dǎo)評價工作表現(xiàn)，分析員工當前的成績、經(jīng)驗與不足，以及對下階段工作 進行安排；結(jié)合 360 度評價，使員工清楚認識到領(lǐng)導(dǎo)和同事對其工作業(yè)績和綜合素質(zhì)方面的評價，明確下階段工作重點和需要提升的方面。 文檔性記錄 員工年度績效評估表 等相關(guān)記錄 違規(guī)行為的糾正措施 內(nèi)控關(guān)注要點 公司管理層及員工對工作失職和違反公司政策的行為， 采取適當?shù)募m正措施。 主要措施 公司制定《 員工獎懲管理實施細則 》和《 帶薪休假辦法 》等規(guī)章制度，并對重要控制制度和強制性規(guī)范進行宣傳貫徹。 公司對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時進行制止，并按公司的有關(guān)規(guī)章制度規(guī)定進行處理。 相關(guān)職能部門對本職能領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)的重大違規(guī)事 項的發(fā)生與處理情況進行警示教育。 文檔性記錄 年 度 職工帶薪年休假計劃表 ； 員工休假記錄表 等相關(guān)記錄 。 道德標準的遵從 內(nèi)控關(guān)注要點 人力資源政策應(yīng)強調(diào)遵守道德標準，與相應(yīng)的道德標準保持一致。 誠信原則和道德價值觀應(yīng)作為員工業(yè)績評估的一項指標。 20 主要措施 公司綜合管理部定期對相關(guān)人力資源政策和程序進行全面的檢查，評價政策和程序是否與公司職業(yè)道德規(guī)范相符，并據(jù)此對人力資源政策和程序進行相應(yīng)的