【文章內容簡介】 c帳套、會計憑證統(tǒng)一編號，分工程項目裝訂以便查賬、審計，同時要求今年全部脫離手工帳。會計憑證存在手續(xù)不完整，白條入賬現(xiàn)象。會計憑證摘要有的過于簡單，敘述不清。有的項目經濟業(yè)務會計分錄處理不當。有的項目建造合同總金額，預計總成本刷新不及時。支持性文件有的不充分，甚至流于形式。有的項目債權、債務沒有按月及時對賬，甚至沒有進行對賬，有的對了帳但沒有簽對賬單。工程進度款、材料款的支付存在超合同比例支付的現(xiàn)象，有的甚至多付。有的沒有合同而付預付款。應收賬款和其他應收款的定期催回和清理工作力度不足，有的項目雖簽定了清欠責任書，但流于形式。甲方代扣代繳稅金的，存在手續(xù)辦理不規(guī)范現(xiàn)象。有的項目銀行承兌匯票沒有進行歸集，有的項目甲方為私營企業(yè)，支付工程款常常為現(xiàn)金，項目部就不進行歸集，直接支付，存在坐支現(xiàn)象。有的項目銀行承兌匯票貼現(xiàn)損失，不進行處理隨意掛賬，形成潛虧隱患。(二)提出的整改措施。應進一步加強資金收、支預算管理，注重過程監(jiān)控與結果考核，提高資金使用效率。嚴格執(zhí)行《全面預算管理辦法》，建立健全資金預算審批流程。結算工作關系到項目部經營的成果，清欠工作關系著經營成果的回收，兩者都關系到項目部資金的滾動，應組織專人進行負責，對結算與清欠工作同時進行，采取有效措施，縮短結算期限，同甲方高層領導協(xié)商，從源頭上開辟新的途徑，選擇有力有效的清欠方式，確保工程款的及時和足額回收。各項目的項目經理應加強對各工程的管理，協(xié)調各部門，使預算人員，財務人員相互配合，并同業(yè)主積極溝通，嚴格按照合同約定的付款比例及預算部門提供的預結算資料進行付款，避免多付超付，造成資金分配不合理，企業(yè)資金緊張的現(xiàn)象。財務人員銀改嚴格按照《企業(yè)會計準則》的要求，每項業(yè)務的處理要做到有據(jù)可依，并且單據(jù)完整有效。出納人員要注意收支分開核算，不得有坐支白條抵庫的現(xiàn)象。應加大對內部審計的宣傳力度，提高單位領導、職工、財務人員、具體從事內部審計的工作者對搞好內部審計工作的認識，只有認識提高了，才能不斷拓寬單位內部審計的路子，才能更好地發(fā)揮出內部審計保駕護航，服務本部門、本單位中心任務的作用。應正確定位內部審計工作的落腳點，進一步明確內部審計工作的思路。不能單純地看查出了多少違紀違規(guī)問題和多少違紀違規(guī)金額。單位內部審計工作必須把定位點確立在能及時向本部門、本單位的領導提出決策依據(jù)和可行性建議，為領導的決策服務，把服務寓于監(jiān)督之中，促進加強部門和單位內部管理。應加強審計隊伍建設，不斷提高內部審計人員的綜合素質。內審工作是一項專業(yè)性、技術性很強的工作，要求內部審計人員具有較高的政治素質和較好的專業(yè)知識，即當前的內審人員不僅要掌握審計、財務知識，更要掌握經濟學及其它方面的知識。但目前，從數(shù)量和質量上看，內審人員還不能適應我單位內部審計的要求。所以要抓好單位內部審計人員培訓工作，與財務人員一樣實行持證上崗制度和后續(xù)教育培訓制度，加強崗位培訓，不斷更新內部審計人員的知識內容，增強業(yè)務技能，以切實提高他們的綜合業(yè)務素質，明確審計人員職責，嚴肅審計紀律。審計部門是監(jiān)督部門，這決定了審計隊伍的素質應該更高、審計紀律更嚴。銀行內控工作總結 銀行內控工作總結及自我評價篇七尊敬的各位領導、各位同仁：大家晚上好！我是來自xx支行的xx，我演講的題目是：塑合規(guī)文化，造合規(guī)中行。有這樣一個寓言故事：河水對河岸咆哮：“你像兩堵墻立在我的身邊，阻擋我隨意流淌，限制我的發(fā)展……”河岸嚴肅而認真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能匯聚成滔滔巨流！”河水不聽勸告，沖毀堤岸，野漫橫流……漸漸消失了。這個寓言故事告訴我們：規(guī)矩不是羈絆和障礙，而是一張無形的安全網，維護著我們的社會秩序和生存環(huán)境。是啊，確實如此，我到中行工作僅僅半年，但就在這短短的半年時間里，我已深刻感受到了合規(guī)的份量。這半年里，我聽到了不少違規(guī)行為、犯罪案例，行里也經常下發(fā)一些案情通報，比如這一次的警示教育活動，有些案例觸目驚心：湖南一銀行職員虛增儲戶存款挪用150萬被判刑14年，該員工利用自己職務上的39。便利，他的行為已是嚴重違規(guī)，觸犯了刑法。也有銀行員工因賭博成性，資金周轉不足，挪用銀行存款，最后把自己送進監(jiān)獄，斷送大好前途。這一個個案例向我們展示了當事人走向罪犯的軌跡，他們中有領導干部，有一般職員，有代辦員；有的曾是先進工作者，有的年輕有為前途無量，但他們都因為一個貪字，拿了不該拿的東西，毀掉了人生，毀掉了前程，傷害了家人，傷害了同事，更影響了中國銀行的聲譽。細細究來，案件的發(fā)生都是有其內在原因的，大多是當事人放松了政治學習和思想改造，思想不求上進，法制觀念淡薄，經不住考驗，鋌而走險，最后走上犯罪道路。案例給我們敲響了警鐘，前車之覆，后車之鑒，我們應該吸取他們的慘痛教訓，嚴格按規(guī)章制度做事。尤其是象我這樣的新員工，要把合規(guī)意識深深刻到腦子里。合規(guī)不是負擔，而是服務我們的工具，它就象指路明燈，幫我們用最有效的方法達成目標，即使我們非專業(yè)出身，也很容易從不會到會，從非專業(yè)到專業(yè)。當一個司機半夜開到沒有旁人和攝像頭的路口也能面對紅燈自覺停車的時候，交規(guī)已深刻在他心中。當每個人都遵守交通規(guī)則時，每天就不會有那么多無辜的生命因為交通事故而離開這個世界。同樣，當合規(guī)意識深深地鐫刻在我們心靈的碑石上，我們就不會感到束縛，感到的則是義不容辭和責無旁貸。當我們每個中行人都能“從我做起，合規(guī)操作”，我們就能避免許多過失，業(yè)務運行的將會更加健康高效。合規(guī)是我們每位銀行人的事業(yè)，讓我們一起唱響合規(guī)之歌，為我們中行的璀璨前程一起加油吧！謝謝大家！銀行內控工作總結 銀行內控工作總結及自我評價篇八自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內控管理情況報告支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位。在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險。在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。找范文為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作。重要崗位責任移交x個人次。支持分行審計處人員調用。建立了問題整改臺賬。督導了內控評價自查自糾工作。及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。針對本行實際，不斷完善行之有效的各