【文章內(nèi)容簡介】 績效考評得分。考核時，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及 檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。 三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。 第二篇：銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)分行內(nèi)部控制綜合評價小組：自 2021年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為 一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對 **支行實際，努力完善、細化銀行支行內(nèi)控管理情況報告正文： 分行內(nèi)部控制綜合評價小組： 自 2021 年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對 **支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得 以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下： 一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、 **支行、 **支行、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 **分理處、 ***分理處、 **分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè) **、 **、 **、 **、 **、 **6 個儲蓄所。到 10月末 全行員工 **人，其中長期合同工 **人，短期合同工 **人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離 。在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確 。在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位 。在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險 。在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文 二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以 來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施： 領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實， 2021 年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計 *次，參加人員 **人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了 **主任 ***、 **分理處主任 **任期內(nèi)的責(zé)任審計 。**儲畜所、 **儲蓄所、**儲蓄所、 **分理處業(yè)務(wù) 審計工作 。重要崗位責(zé)任移交 *個人次 。支持分行審計處人員調(diào)用 。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查 。建立了問題整改臺賬 。督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。 及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到 9 月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件 **多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。 針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫 穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了 ******、*****、 ****委員會，調(diào)整了 **審查委員會、 *****委員會、 *****領(lǐng)導(dǎo)小組、 ****領(lǐng)導(dǎo)小組 。出臺了 **經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、 ***工作質(zhì)量考核辦法 。修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。 高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門 督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《 **通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況 。業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《 **通知書》深入基層抓整改落實 。問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常 自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。 *月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照 **銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰 **人次，金額 **元。 積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。 第三篇：銀行內(nèi)控合規(guī)概述 信貸基礎(chǔ)測試 :內(nèi)控合規(guī)概述 一、單選題 第 1 節(jié)，共 3 節(jié) ，下列哪個是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)（ ） 內(nèi)部環(huán)境 風(fēng)險評估 控制活動 信息溝通 （ ） 全面合規(guī) 有效合規(guī) 持續(xù)合規(guī) 其他目標 （ ） 價值創(chuàng)造 全面涵蓋 規(guī)則約束 責(zé)任擔(dān)當 （無須進行責(zé)任認定）的情形（ ） 國家政策、法律法規(guī)明確規(guī)定可對風(fēng)險損失免于承擔(dān)責(zé)任的授信業(yè)務(wù)，可以不進行責(zé)任認定 在辦理授信業(yè)務(wù)過程中正式提出否決意見，未被決策人員采納，事實證明其意見正確的 在相關(guān)人員合規(guī)盡職的前提下，因國家政策法規(guī)變化、外部突發(fā)事件、不可抗力等原因造成貸款風(fēng)險損失的 其他免除責(zé)任的情形（如經(jīng)認定存在不盡職的情況，但可以免除責(zé)任） （經(jīng)認定已盡職無須承擔(dān)責(zé)任）的情形（ ） 國家政策、法律法規(guī)明確規(guī)定可對風(fēng)險損失免于承擔(dān)責(zé)任的授信業(yè)務(wù)，可以不進行責(zé)任認定 在辦理授信業(yè)務(wù)過程中正式提出否決意見，未被決策人員采納，事實證明其意見正確的 及時、主動采取有效措施糾正、彌補過失，未造成不良后果或使風(fēng)險損失明顯減少的 抵制無效、被迫實施違規(guī)行為，但能及時向相關(guān)部門舉報，且未造成嚴重后果的 、減輕或免除責(zé)任（經(jīng)認定存在不盡職的 情況，但基于以下情況從輕、減輕或免除責(zé)任）的情形（ ） 國家政策、法律法規(guī)明確規(guī)定可對風(fēng)險損失免于承擔(dān)責(zé)任的授信業(yè)務(wù)，可以不進行責(zé)任認定 在辦理授信業(yè) 務(wù)過程中正式提出否決意見，未被決策人員采納，事實證明其意見正確的 在相關(guān)人員合規(guī)盡職的前提下，因國家政策法規(guī)變化、外部突發(fā)事件、不可抗力等原因造成貸款風(fēng)險損失的 基于客戶需求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，國家政策法規(guī)相關(guān)內(nèi)容不明確或不夠細化，在操作執(zhí)行中能夠嚴格認真履行總行有關(guān)制度規(guī)定，形成風(fēng)險損失的 信貸基礎(chǔ)測試 :內(nèi)控合規(guī)概述 二、多選題 第 2 節(jié)，共 3 節(jié) （ ）共同實施，旨在為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標提供合理保證的過 程。 董事會 監(jiān)事會 所有管理層 全體員工 （ ） 保證建設(shè)銀行經(jīng)營管理符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求 保證資本安全 保證財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整 提升經(jīng)營有效性和效率，增強