【文章內(nèi)容簡介】 門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況。業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實。問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。銀行內(nèi)控年度總結(jié)4為貫徹落實《銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)＜“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動指導(dǎo)方案＞的通知》的精神，進(jìn)一步提高全行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，解決有章不循、違規(guī)操作等問題，提高內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，扎實推進(jìn)案防工作有效開展，促進(jìn)各項經(jīng)營業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行，自今年5月底以來，分行通過“三項措施”認(rèn)真落實“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的開展?，F(xiàn)將活動開展情況、取得的效果以及存在的問題和下一步工作安排報告如下：一、“執(zhí)行年”活動的全面開展情況一是加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。分行對這次活動高度重視，為加強對“執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，分行成立由顧雪金行長任組長，劉洋紀(jì)委書記任副組長的內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，在分行黨委領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)一協(xié)調(diào)組織分行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動。“執(zhí)行年”活動辦公室設(shè)在合規(guī)部。負(fù)責(zé)組織、落實和協(xié)調(diào)分行“執(zhí)行年”活動。各部門從各自的專業(yè)線出發(fā)開展內(nèi)控和案防制度的梳理、健全、完善及制度執(zhí)行的監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。各支行負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行好案防第一責(zé)任人的職責(zé)，帶頭組織員工學(xué)習(xí)相關(guān)制度，查找風(fēng)險隱患，認(rèn)真落實整改，強化督促指導(dǎo)，把解決問題、完善制度貫徹始終。同時，在內(nèi)部網(wǎng)開辟“執(zhí)行年”活動專區(qū)，及時將活動的實施方案、監(jiān)管制度、風(fēng)險提示及最新要求等信息傳達(dá)到全行，使基層一線的經(jīng)營人員能夠及時了解活動的信息、動態(tài)，確?！皟?nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動落到實處。二是落實安排，分步實施。分行按照總、省行“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動安排，通過準(zhǔn)備階段，制度的梳理、學(xué)習(xí)及查漏補缺階段，排查風(fēng)險、落實整改階段，總結(jié)提高、評價完善階段四個時間階段，對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位，進(jìn)一步增強了內(nèi)控和案防制度的針對性。在每個階段，分行定期編發(fā)活動簡報，對分行活動開展情況進(jìn)行正面宣傳和積極引導(dǎo)，加強信息交流和風(fēng)險提示，促進(jìn)了活動的深入開展。三是堅持原則，提高執(zhí)行力。自開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動以來，分行堅持三個“原則”，即堅持學(xué)習(xí)與檢查相結(jié)合原則、堅持全面部署與突出重點相結(jié)合原則、堅持發(fā)現(xiàn)問題與立即整改相結(jié)合原則。通過堅持三個“原則”，切實提高了“執(zhí)行年”活動的針對性和有效性，使活動真正取得實效，使內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個新水平。二、取得的效果通過“執(zhí)行年”活動的有效開展，使各支行負(fù)責(zé)人和廣大員工的內(nèi)控與案防制度執(zhí)行意識和執(zhí)行力得到明顯增強，使有章不循、違規(guī)操作等問題得到有效解決，進(jìn)一步健全和規(guī)范了內(nèi)控和案防制度，大力弘揚了自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺抵制違規(guī)行為的良好的執(zhí)行力文化。三、存在的問題和下一步工作安排經(jīng)過自查，分行存在的問題主要是員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任感，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實踐工作中的狀況明白規(guī)則，在實踐執(zhí)行中存在問題，挫傷了員工的工作積極性；實踐工作中，各類違規(guī)處分規(guī)章制度未能掩蓋整個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處分規(guī)范，使執(zhí)行力打了折扣，對業(yè)務(wù)開展產(chǎn)生了一定的影響。針對上述存在的問題，分行主要從以下幾個方面增強工作。一是培育良好的企業(yè)文化氣氛，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“盲目抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是倡導(dǎo)人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作考慮，進(jìn)一步提高員工的工作積極性；三是針對業(yè)務(wù)開展中呈現(xiàn)的新問題、新狀況，及時組織人員研討，科學(xué)合理制定相關(guān)的規(guī)章制度，順應(yīng)工作開展的需求。銀行內(nèi)控年度總結(jié)5一、完成xx年全系統(tǒng)會計決算的編制工作年初，我處召開全系統(tǒng)財務(wù)決算布置會議，針對全系統(tǒng)xx年會計決算的有關(guān)具體要求進(jìn)行布置和培訓(xùn)。組織各級預(yù)算單位核對經(jīng)費指標(biāo)、清理有關(guān)帳務(wù)。指導(dǎo)基層財務(wù)人員編制會計決算報表，組織財務(wù)人員會審匯編，準(zhǔn)確及時地完成了行政事業(yè)單位會計決算、基本建設(shè)單位會計決算工作。二、認(rèn)真執(zhí)行xx年部門預(yù)算一是根據(jù)省財政廳下達(dá)的我系統(tǒng)xx年部門預(yù)算，一一進(jìn)行分解，批復(fù)下達(dá)全系統(tǒng)各級預(yù)算單位。二是積極與財政部門協(xié)商爭取，將被省財政部門凍結(jié)的上年預(yù)算指標(biāo)結(jié)余申請回來，及時下達(dá)給基層各單位繼續(xù)使用。三是組織執(zhí)行xx年預(yù)算，按月審核全系統(tǒng)各級預(yù)算單位用款計劃。三、開展落實黨政機關(guān)厲行節(jié)約十項要求專項工作根據(jù)中共中央、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于黨政機關(guān)厲行節(jié)約若干問題的通知》精神以及省委、省政府的有關(guān)部署，我局在全系統(tǒng)范圍內(nèi)認(rèn)真開展落實厲行節(jié)約專項工作。省局專門成立了全系統(tǒng)厲行節(jié)約專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在我處。5月15日至25日為動員部署階段，5月26日至6月15日為摸底統(tǒng)計階段，對xx年至xx年因公出國經(jīng)費、車輛購置及運行費用支出、公務(wù)接待支出以及用水用電用油等情況進(jìn)行全面統(tǒng)計摸底。在此基礎(chǔ)上省財政廳提出相關(guān)經(jīng)費壓減計劃。6月16日至10月底為落實檢查階段。通過全系統(tǒng)的統(tǒng)計摸底，省財政廳核定我局共壓減經(jīng)費預(yù)算1258萬元，其中車輛購置及運行費用149萬元，公務(wù)接待25萬元，用電用水等日常公用經(jīng)費157萬元，項目經(jīng)費833萬元，事業(yè)單位公用經(jīng)費94萬元。四、全面開展小金庫專項治理工作為貫徹落實《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的通知》精神，按照省委、省政府的統(tǒng)一部署，我局成立了全系統(tǒng)專項治理領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真組織全系統(tǒng)開展小金庫專項治理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作機構(gòu)設(shè)在我處，研究和制定全系統(tǒng)治理小金庫的專項工作實施方案，組織和指導(dǎo)全系統(tǒng)各級單