【文章內(nèi)容簡介】 采取了集中學習與個人自學相結(jié)合。共組織集中學習3次，每次集中學習前，班子成員先自學好、理解好制度內(nèi)容，在組織集中學習時能結(jié)合實際進行講解。同時要求員工結(jié)合自身業(yè)務和職責利用休息時間學完了其他規(guī)定的制度文件。這樣既確保了學習內(nèi)容和效果的落實，又能把學好的制度用于指導實踐，促進了我行各項工作的順利開展，較好地解決了工與學的矛盾。三是通過心得交流提升學習效果。為了鞏固學習效果，我行組織員工進行心得交流，并將心得體會文章張貼在心得欄中。交流中大家能暢談通過動員和學習的收獲，表明積極參與活動的態(tài)度和信心，從而進一步深化了對開展“制度執(zhí)行年”活動的認識，加深了對制度的理解的把握，為“制度執(zhí)行年”活動的深入開展打下了堅實的理論基礎(chǔ)。三、確定自查重點，堅持邊查邊改，確保開展“制度執(zhí)行年”活動取得實效確定自查重點。自查自糾活動一開始，我行就結(jié)合實際，確定內(nèi)控相對薄弱、案件風險比較突出的崗位和業(yè)務環(huán)節(jié)作為自查的重點，如我行把信貸、財務、后勤、安全保衛(wèi)等崗位作為重點崗位，把貸前調(diào)查、申報、貸后管理、費用管理、費用審批、物質(zhì)采購等環(huán)節(jié)作為重點環(huán)節(jié)，并把自查的主要精力投在這些重點崗位和環(huán)節(jié)上。表7份，征集到意見和建議 條。要求員工7月25日前以無記名方式將意見表投入意見箱。10月份，我行將結(jié)合黨支部民主生活第2次廣泛征求意見。會前，支部將內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況作為一項內(nèi)容廣泛征求信貸客戶和支行員工的意見。會后，將及時通報民主生活情況，接受大家監(jiān)督。11月份支行初步制定整改方案后，將及時召開全行員工大會第3次廣泛征求意見。堅持邊查邊改。我們要求分支行、部室、員工對過去遵守內(nèi)控和案防制度情況進行認真反思，切實查準存在的問題，并認真整改，確?！爸贫葓?zhí)行年”活動取得實效。我行按照上級行要求，把開展“制度執(zhí)行年”活動與貫徹落實全省分行支行行長會議精神、紀檢監(jiān)察工作會議精神結(jié)合起來，與貫徹落實全國典型案件視頻通報會精神結(jié)合起來，與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則》結(jié)合起來，與爭創(chuàng)“四強”黨組織，“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動結(jié)合起來，全面自查和整改。從思想認識層面上我們發(fā)現(xiàn)有的員工存在圖安逸、享清閑，只求過得去，不求過得硬的思想，總認為自己手中無權(quán)或權(quán)力不大，不會違犯內(nèi)控和案防制度。表現(xiàn)在對政治學習不熱心，工作中缺乏創(chuàng)先爭優(yōu)的意識和進取精神。在操作層面上我們發(fā)現(xiàn)工作中確實存在有章不循，違規(guī)操作的問題，表現(xiàn)在有的員工在工作中有章不依，自作主張。從上級組織的檢查和我行組織的檢查均有發(fā)現(xiàn)，如銷貨款歸行率不達標、中間業(yè)務收費標準不一、進出營業(yè)間不登記、上班遲到早退等。在管理層面上我們自查發(fā)現(xiàn)工作中確實存在無章可循、有章難循、執(zhí)章不力的問題，表現(xiàn)在有的工作和有的時段員工的行為無制度約束，如新增設(shè)或調(diào)整的工作、員工8小時之外的管理等。有的工作雖有制度約束但很難循制度辦事，如有的信貸管理制度已過時、有的制度規(guī)定在這家信貸客戶適應在另一家信貸客戶不適應等。有的出了問題沒有執(zhí)行責任追究或降低了追究的標準，如違規(guī)記分管理等。針對這些現(xiàn)象，我行在員工中組織開展了感恩教育、遵章守紀教育和以“有為才有位、有位更有為、無為亂為就讓位”為主要內(nèi)容的作風紀律教育。通過教育，員工的主人翁意識、創(chuàng)先爭優(yōu)意識和合規(guī)經(jīng)營意識明顯增強，作風明顯好轉(zhuǎn)。與此同時，我行已著手對有關(guān)制度進行補充、修改和完善，并狠抓制度的執(zhí)行和責任追究，既進一步規(guī)范了員工的行為，又提升了員工的制度執(zhí)行力。總之，我行開展的“制度執(zhí)行年”活動在省、市分行黨委的正確領(lǐng)導和市分行“制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導小組辦公室的具體指導和幫助下，已取得了初步成效：一是廣大員工對抓案防促發(fā)展的認識明顯提高。二是廣大員工遵章守紀、合規(guī)經(jīng)營的意識進一步樹牢。三是廣大員工對內(nèi)控和案防制度的理解與把握更加準確。四是廣大員工制度執(zhí)行力明顯提升。后段，我行將在鞏固前段活動取得成效的基礎(chǔ)上，進一步加大邊查邊糾的力度，落實好上級行提出的查找徹底，糾正到位的要求，并在抓好有關(guān)制度梳理、匯整、分析、評價的基礎(chǔ)上，切實做好制度的廢、改、立工作，進一步增強內(nèi)控和案防制度的有效性和針對性，逐步建立起自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控、案防規(guī)定、自覺抵制違犯行為的良好執(zhí)行力文化，確保全行“四無”目標的實現(xiàn)和各項任務的圓滿完成。銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇五根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險[20xx]9號）要求以及銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實際，組織全體員工認真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：為加強“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導，按照上級文件精神，聯(lián)社成立了由理事長任組長，監(jiān)事長任副組長活動領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負責“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導、督促檢查。由各部門各負其責，認真對本部門的內(nèi)控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認真學習了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學習，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準確把握活動要求。在學習階段，為不影響正常業(yè)務的開展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機關(guān)人員進行集中學習，基層社由主任組織學習，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導、督促，同時由聯(lián)社組織了一期培訓，主要學習了各項業(yè)務操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項制度，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。通過一個月的學習，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。在全面部署和組織推動的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構(gòu)和業(yè)務環(huán)節(jié)，按照“邊學邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進行了認真的檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。通過自查，對于各社（部）財務方面存在的問題：（一）憑證管理不合規(guī)。（二）列支辦公用品無清單。信貸方面存在的問題：（一）未按照“三個辦法一個指引”委托支付和自主自付貸款。（二）貸款手續(xù)不齊全。（三）貸款三責制度落實不到位等問題。以上問題均屬于有章不循，主要是員工思想認識上的存在僥幸心理，缺乏責任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個業(yè)務環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標準，使執(zhí)行力打了折扣。針對上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個方面加強工作。三是針對業(yè)務發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應發(fā)展的需要。銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇六為了扎實開展案件防控工作計劃，進一步提高我支行防控水平，強化員工合規(guī)意識，本階段案防工作目的主要是鞏固案防成果，引導員工克服厭戰(zhàn)心理，細化工作，強化案防壓力傳導，提升技防能力，落實案防責任，確保全年實現(xiàn)“無案件、無差錯、無事故”的三無目標。結(jié)合我支行的實際工作，就近期案防工作做如下總結(jié)：簽訂案件防控責任書。支行長與部門經(jīng)理；部門經(jīng)理與員工之間簽訂案件防控責任書，實行分級管理，落實到人，不留死角。認真落實《員工不良行為排查》工作，對支行員工展開全方位的行為排查，以提高員工防范風險和業(yè)務操作風險能力，排查率為100%。組織全體員工利用班前班后時間認真學習案防工作動態(tài)及上級文件。觀看警示教育片并召開案防工作座談會，員工暢所欲言，結(jié)合自己的實際工作，暢談自我思想認識，員工們紛紛表示，警示教育片真實再現(xiàn)，警示全員珍惜擁有的職業(yè)生命。流程等存在屢查屢犯的問題進行認真分析，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，刨析根源，制定方案及時整改。深入開展學習案件防控工作的重要性，結(jié)合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性，階段學習結(jié)束后，寫出心得體會。保持案防高壓態(tài)勢，促進我支行各項業(yè)務合規(guī)健康發(fā)展。下一階段案防重點：一是繼續(xù)加強員工思想政治工作，繼續(xù)開展正確的人生觀和價值觀教育。二是進一步完善各項制度，強化操作風險教育和警示教育。三是進一步加大對要害部門、重要崗位等人員的檢查頻率，實行強制休假，堅決執(zhí)行輪崗和崗位交流制度。做到問題早發(fā)現(xiàn)，風險早預防。四是進一步深入開展業(yè)務大檢查，大力排查各類事故和案件隱患，扎實開展專項治理工作，建立長效機制，使我支行案防工作質(zhì)量不斷提高。xxxxxx零xx年xx月xx日銀行內(nèi)控案防工作總結(jié)篇七1 點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符。對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。1(年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書)實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。2(認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。3(認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。2 件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。二、案件防控具體做法認真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。(一)高度重視，周密部署，扎實落實班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領(lǐng)導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。(二)明確責任，各盡其職，各負其責3 辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。(三)筑防火墻，注重預防，適時預警認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患。組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責人帶頭學，結(jié)合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即:在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在 4 工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。三是重點突出排查網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。5 錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。(四)及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神 要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。三、關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查情況6 到積極整改，風險監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和 不足。支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個)，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100,，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風險點防范意