【正文】 核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重當(dāng)月?tīng)I(yíng)業(yè)部總開(kāi)戶數(shù)≤50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050戶＜當(dāng)月?tīng)I(yíng)業(yè)部總開(kāi)戶數(shù)≤100戶當(dāng)月?tīng)I(yíng)業(yè)部總開(kāi)戶數(shù)＞100戶注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。出納（兼績(jī)效統(tǒng)計(jì)） (1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ┛蛻糸_(kāi)戶日期小于營(yíng)銷人員注冊(cè)日期嚴(yán)格遵守、執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和公司財(cái)會(huì)制度，嚴(yán)格審核各種報(bào)銷或支出的原始憑證，對(duì)不符合規(guī)定及與公司無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的收付，及對(duì)于審批不完整，手續(xù)不齊全的原始憑證，必須拒絕支付，違反此規(guī)定的按規(guī)定完成營(yíng)銷人員在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)站等多渠道信息公示，做好日常更新維護(hù)工作，未及時(shí)完成的按照公司的財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)把營(yíng)業(yè)部日常費(fèi)用報(bào)銷關(guān)，工作不盡職按財(cái)務(wù)制度要求做好相關(guān)賬務(wù)處理和報(bào)表編制工作妥善保管現(xiàn)金及重要憑證，切實(shí)保證資金安全；嚴(yán)格控制現(xiàn)金庫(kù)存量，確?，F(xiàn)金的安全性；妥善保管有價(jià)證券和其他重要憑證，防止丟失和短缺；管理銀行賬戶、轉(zhuǎn)賬支票與發(fā)票。附件五：營(yíng)業(yè)部員工收入構(gòu)成表崗位工資福利獎(jiǎng)金基本工資崗位工資績(jī)效工資季度獎(jiǎng)年終獎(jiǎng)提成獎(jiǎng)管理獎(jiǎng)推介獎(jiǎng)服務(wù)獎(jiǎng)其他獎(jiǎng)總經(jīng)理 √√√√√√　　√按公司規(guī)定執(zhí)行副總主持工作√√√√√√　　√運(yùn)營(yíng)序列副總經(jīng)理√√√√√√　　√總經(jīng)理助理√√√√√√　　√運(yùn)營(yíng)中心經(jīng)理√√√√√√　　√綜合柜員√√√√√√　　√業(yè)務(wù)監(jiān)督√√√√√√　　√綜合管理√√√√√√　　√出納/績(jī)效統(tǒng)計(jì)√√√√√√　　√客戶回訪√√√√√√　　√營(yíng)銷序列副總經(jīng)理√√√√√√√√總經(jīng)理助理√√√√√√√√營(yíng)銷中心經(jīng)理√√√√√√√√營(yíng)銷中心助理√√√√√√　√營(yíng)銷經(jīng)理√√√√√√√√客戶經(jīng)理√　√√　自定√√理財(cái)服務(wù)序列副總經(jīng)理√√√√√√　√√總經(jīng)理助理√√√√√√　√√理財(cái)服務(wù)中心經(jīng)理√√√√√√　√√投資顧問(wèn)√√√√√√　　√√服務(wù)經(jīng)理√√√√√√　　√說(shuō)明季度獎(jiǎng)原員工業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)服務(wù)獎(jiǎng) 投資顧問(wèn)服務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)推介獎(jiǎng)向客戶推介公司理財(cái)服務(wù)產(chǎn)品的獎(jiǎng)勵(lì)提成獎(jiǎng)客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)提成獎(jiǎng)勵(lì)管理獎(jiǎng)管理營(yíng)銷或理財(cái)服務(wù)團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)其他獎(jiǎng)公司內(nèi)外部金融理財(cái)產(chǎn)品銷售、引進(jìn)大小非客戶、引進(jìn)投行項(xiàng)目、引進(jìn)債券項(xiàng)目等公司規(guī)定允許的各種獎(jiǎng)勵(lì)24 / 24。業(yè)務(wù)監(jiān)督(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ┌l(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，未及時(shí)通知客戶，要求客戶核實(shí)確認(rèn)并留存證據(jù)異?？蛻粑醇皶r(shí)且全面回訪每日9：30之前登陸《東海證券營(yíng)銷服務(wù)平臺(tái)》核查。第二十四條 本辦法經(jīng)公司核準(zhǔn)后，自發(fā)布之日起實(shí)施。待崗期結(jié)束前或結(jié)束后，待崗人員對(duì)重新安排的崗位予以拒絕的，或重新安排崗位考核仍不能達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)的，予以解聘。季度或年終營(yíng)業(yè)部根據(jù)加分項(xiàng)目的排名發(fā)放一定獎(jiǎng)勵(lì)，并可作為評(píng)選優(yōu)秀員工加分項(xiàng)目。投資顧問(wèn)崗位的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為：當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)或當(dāng)月新簽約客戶資產(chǎn)(S)、當(dāng)月產(chǎn)出(O)，其它相同。運(yùn)營(yíng)序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務(wù)100%、日常50%、量效50%；理財(cái)序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務(wù)100%、日常40%、量效60%。日?？己烁鶕?jù)各崗位工作不同，設(shè)立各崗位日?？己隧?xiàng)目（扣分項(xiàng)目表見(jiàn)附件四）。第八條 營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)主管、電腦主管一并納入營(yíng)業(yè)部員工的績(jī)效考核，并由營(yíng)業(yè)部將考核結(jié)果反饋給計(jì)劃財(cái)務(wù)部和信息技術(shù)中心作為考核依據(jù)。東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核辦法第一章 總 則第一條 為促進(jìn)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，充分調(diào)動(dòng)員工工作積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，客觀、公正、合理地考核營(yíng)業(yè)部員工業(yè)績(jī)，根據(jù)《東海證券營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核指引》，特制定本辦法。第七條 營(yíng)業(yè)部兼任合規(guī)專員的人員的合規(guī)考核由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和合規(guī)部進(jìn)行聯(lián)合評(píng)分，權(quán)重分別為30%、30%和40%。其中合規(guī)及任務(wù)考核為營(yíng)業(yè)部全體員工重點(diǎn)共有考核項(xiàng)（扣分項(xiàng)目表見(jiàn)附件三）。第十四條 績(jī)效考核得分=合規(guī)及任務(wù)考核得分*（日常工作考核得分*權(quán)重+量效考核得分*權(quán)重)/100。根據(jù)各崗位的職責(zé)差異，確定不同的當(dāng)月新增資產(chǎn)考核基數(shù)P1(1+B’)=P2，當(dāng)月產(chǎn)出考核基數(shù)O1(1+B’)=O2；同時(shí)兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100，可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行確定。通過(guò)投顧資格考試、期貨資格考試歸為素質(zhì)獎(jiǎng)，提供合理化建議并被營(yíng)業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出、營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組認(rèn)為應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)的情況等項(xiàng)目為經(jīng)營(yíng)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。待崗期間的工資按營(yíng)業(yè)部所在地最低工資標(biāo)準(zhǔn)核發(fā)。第二十三條 本辦法由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)解釋。客戶回訪(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日常考核（％）對(duì)新開(kāi)戶客戶未在1個(gè)月內(nèi)完成回訪對(duì)存量客戶的回訪比例低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10% 客戶回訪資料未留痕,或未按規(guī)定歸檔營(yíng)銷人員新增客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全面回訪投資顧問(wèn)新增客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全部回訪核實(shí)新開(kāi)客戶身份和開(kāi)戶資料的真實(shí)性、營(yíng)銷行為的規(guī)范性，未能及時(shí)核查的客戶回訪中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)并查明處理，未能及時(shí)核查上報(bào)的營(yíng)業(yè)部銷轉(zhuǎn)客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全部回訪未以臺(tái)賬方式留痕客戶需求，并反饋至相關(guān)負(fù)責(zé)人處理；未按時(shí)上報(bào)《營(yíng)業(yè)部客戶需求處理登記表》和《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)紀(jì)關(guān)系及滿意度回訪后續(xù)處理匯總表》未定期完成統(tǒng)計(jì)、回訪分析報(bào)告，并按時(shí)報(bào)送上級(jí)部門(mén)每周一上交一周客戶回訪規(guī)劃，不按時(shí)完成的每周末上交一周客戶回訪總結(jié)，不按時(shí)完成的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。服務(wù)經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ┪锤鶕?jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶提供相應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)充分運(yùn)用公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶提供相應(yīng)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)，提升或維持指定客戶的傭金水平，未盡職的了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并完善記錄客戶資料信息，未盡職的