【正文】 ； 基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)。具體而言，包括如下組成部分： （1）董事會 負責(zé)制定公司的風(fēng)險管理政策，對風(fēng)險管理負完全的和最終的責(zé)任。部門經(jīng)理對本部門的風(fēng)險負全部責(zé)任，負責(zé)履行公司的風(fēng)險管理程序，負責(zé)本部門的風(fēng)險管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護，用于識別、監(jiān)控和降低風(fēng)險。 四、基金托管人 （一）基金托管人情況 基本情況 名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市復(fù)興路甲23號 辦公地址：北京市復(fù)興路甲23號 法定代表人：楊明生 成立時間：1979年2月23日 注冊資金：361億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 電話：（010）68424199 聯(lián)系人：李芳菲 主要人員情況 楊明生先生：中國農(nóng)業(yè)銀行黨委書記、行長。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，農(nóng)行總行法律事務(wù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。 （2）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 截止2006年6月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共40只，分別是：基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金興業(yè)、基金天華、基金同德、基金景業(yè)、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態(tài)精選開放式基金、景順長城內(nèi)需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯(lián)分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國天時貨幣市場基金，托管基金份額達532億份。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金管理人進行提示； （3）書面報告。除法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。 （4）直銷網(wǎng)點接受首次認購申請的最低金額為單筆100,000元，追加認購的最低金額為單筆10,000元；已在直銷網(wǎng)點有認購或申購過本基金管理人管理的其他基金記錄的投資人不受首次認購最低金額的限制。 本基金場外認購費率如下表： 場外認購費率（前端） 認購金額（含認購費） 認購費率 50萬元以下 % 50萬元（含）至100萬元 % 100萬元（含）至200萬元 % 200萬元（含）至500萬元 % 500萬元以上（含500萬） 1000元 場外認購費率（后端） 持有時間 后端認購費率 1年以內(nèi)（含） % 1年3年（含） % 3年5年（含） % 5年以上 0 認購費用由認購人承擔(dān)，用于本基金的市場推廣、銷售、份額注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不足部分在基金管理人運營成本中列支。 認購期利息的處理方式 認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認購利息折算的基金份額精確到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位截位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，其中有效認購資金的利息及利息折算的基金份額以份額登記機構(gòu)的記錄為準。在募集期內(nèi)，上海證券交易所將于交易日交易時間內(nèi)持續(xù)掛牌定價發(fā)售本基金基金份額（具體時間見基金份額發(fā)售公告）。 基金份額的面值、認購費用、認購價格及計算公式 （1）基金份額面值：，掛牌價格為基金份額面值。認購利息折算的基金份額精確到整數(shù)位，小數(shù)點后部分截位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，其中有效認購資金的利息及利息折算的基金份額以份額登記機構(gòu)的記錄為準?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕痛N機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。 投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。 （五）申購和贖回的程序 申購和贖回的申請方式 投資人必須根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向基金銷售機構(gòu)提出申購或贖回的申請。 投資人贖回基金成功后，份額登記機構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益的份額注冊登記手續(xù)。 （七）申購和贖回的數(shù)額和價格 申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式 （1）申購份額余額的處理方式：場外申購時，申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準計算，四舍五入保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)；場內(nèi)申購時，申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準計算，保留到整數(shù)位，剩余部分按每份基金份額申購價格折回金額返回投資人，折回金額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。 基金份額凈值的計算公式 基金份額凈值＝基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的基金份額總數(shù) 本基金T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T＋1日公告。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能支付的，可支付部分按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。 （2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為支付投資人的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請予以延期辦理。 （十二）基金轉(zhuǎn)換 基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人可按規(guī)定申請將所持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人所管理的其他開放式基金份額。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，但每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。該理念至少包含以下三方面的含義： 證券市場不是完全有效，通過專業(yè)研究可以獲得信息優(yōu)勢，挖掘具有高成長特性的行業(yè)和上市公司，積極投資，可以獲得較高的超額收益。 （十六）基金的凍結(jié)和解凍 基金份額登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及份額登記機構(gòu)認可的其他情況下的基金份額的凍結(jié)與解凍。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金份額持有人需在轉(zhuǎn)出方辦理基金份額轉(zhuǎn)出手續(xù)，在轉(zhuǎn)入方辦理基金賬戶注冊手續(xù)。 本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。 當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 （九）暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請： （1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項； （2）證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； （3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)兩個或兩個以上開放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難； （4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。 （1）如果投資人在認（申）購時選擇交納前端申購費用，則贖回金額的計算方法如下： 贖回費用=贖回份額基金份額凈值贖回費率 贖回金額=贖回份額基金份額凈值贖回費用 例一：某投資人贖回1萬份基金份額，%，則其可得到的贖回金額為： 贖回費用 = 10,000% ＝ 贖回金額 = 10,000 ＝ 10, 即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，則其可得到的贖回金額為10,。 本基金的贖回費率如下： 贖回費率 持有期限 贖回費率 一年以內(nèi)（含一年） % 一年到兩年（含兩年） % 超過2年 0% 基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定調(diào)整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款處理。 基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個交易賬戶的基金份額余額少于100 份時，基金管理人有權(quán)將剩余基金份額一次性全部贖回。 （三）申購和贖回的原則 “未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； “金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付款項后，申購申請方為有效； 贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申（認）購的先后次序進行順序贖回； 當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。代銷網(wǎng)點在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。 （二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式 基金募集期滿，未能達到上述基金備案條件的，基金合同不能生效，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，將已募集資金并加計募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息在募集期屆滿后30天內(nèi)退還投資人。 投資人開戶和認購所需提交的文件和辦理的具體程序，請參閱基金份額發(fā)售公告。 （4）通過場內(nèi)代銷機構(gòu)認購本基金時，每筆最低認購金額為1,000元人民幣且必須是100元的整數(shù)倍, 單筆認購最高不超過99,999,900元人民幣。除法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。 （2）認購款項支付：基金投資人認購時，采用全額繳款方式。 本基金提供兩種認購費用的支付模式。 （2）投資人認購基金份額采用全額繳款的認購方式。 本節(jié)是有關(guān)基金的場外認購，基金募集期內(nèi)投資人在場外認購基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定。 當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進行以下方式的處理： （1）電話提示。曾任香港農(nóng)銀證券公司總經(jīng)理、托管業(yè)務(wù)部市場開發(fā)處處長、境外資產(chǎn)托管處處長、委托資產(chǎn)托管處處長，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。 張軍洲先生：托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。 （6）使用數(shù)量化的風(fēng)險管理手段 采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風(fēng)險，以便公司及時采取有效的措施，對風(fēng)險進行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。 （6）監(jiān)察稽核部 監(jiān)察稽核部負責(zé)對公司風(fēng)險管理政策和措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，并為每一個部門的風(fēng)險管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險管理和控制的環(huán)境中實現(xiàn)業(yè)務(wù)目標。 （4）定性和定量相結(jié)合原則 建立完備的風(fēng)險管理指標體系，使風(fēng)險管理更具客觀性和操作性。 投資決策委員會成員 主席：李旭利 （投資總監(jiān)） 委員：雷賢達 （董事、總經(jīng)理） 程義全（研究部主管） 趙楓 （基金經(jīng)理） 陳曉秋（基金經(jīng)理） 周煒煒（基金經(jīng)理） 秘書：趙春來（中央交易室代表） （三）基金管理人的職責(zé) 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 辦理基金備案手續(xù)； 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資； 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； 進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告； 編制季度、半年度和年度基金報告； 計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格； 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； 召集基金份額持有人大會； 保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； 1以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； 1有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。 吳建中先生，督察長，大專學(xué)歷。歷任寶源投資管理(香港)有限公司資訊科技部主管、業(yè)務(wù)延續(xù)計劃的負責(zé)人。歷任中國人民大學(xué)講師、中國社會科學(xué)院財貿(mào)所金融研究中心研究員，現(xiàn)任中國社會科學(xué)院金融研究中心副主任、研究員，北京創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會常務(wù)副理事長、秘書長。 雷賢達先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽院士。 （二）主要成員情況 基金管理人董事會成員 謝紅兵先生，董事長，雙學(xué)士學(xué)歷。 公司監(jiān)事會由三位監(jiān)事組成，主要負責(zé)檢查公司的財務(wù)以及對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督?；鹜顿Y人自依基金合