【正文】 資所得股票紅利、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益； 基金資產(chǎn)總值： 指基金所購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和； 基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值； 基金份額凈值： 指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)的數(shù)值； 基金資產(chǎn)估值： 指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程； 指定媒體： 指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體； 不可抗力： 指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?。 公司監(jiān)事會由三位監(jiān)事組成，主要負(fù)責(zé)檢查公司的財(cái)務(wù)以及對公司董事、高級管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督。投資決策委員會定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進(jìn)行討論。 （二）主要成員情況 基金管理人董事會成員 謝紅兵先生，董事長，雙學(xué)士學(xué)歷。 劉海紅女士，董事，碩士學(xué)歷。 雷賢達(dá)先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽(yù)院士。歷任施羅德集團(tuán)信息技術(shù)工作集團(tuán)信息技術(shù)部董事、施羅德集團(tuán)首席營運(yùn)官，現(xiàn)任施羅德集團(tuán)亞太地區(qū)總裁。歷任中國人民大學(xué)講師、中國社會科學(xué)院財(cái)貿(mào)所金融研究中心研究員，現(xiàn)任中國社會科學(xué)院金融研究中心副主任、研究員，北京創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會常務(wù)副理事長、秘書長。歷任交通銀行國外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、交通銀行常務(wù)董事，交通銀行系統(tǒng)工會專職副主任、常務(wù)董事、主任。歷任寶源投資管理(香港)有限公司資訊科技部主管、業(yè)務(wù)延續(xù)計(jì)劃的負(fù)責(zé)人。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。 吳建中先生，督察長，大專學(xué)歷。 本基金基金經(jīng)理 周煒煒先生，金融學(xué)碩士學(xué)位，基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)4年。 投資決策委員會成員 主席：李旭利 （投資總監(jiān)） 委員：雷賢達(dá) （董事、總經(jīng)理） 程義全（研究部主管） 趙楓 （基金經(jīng)理） 陳曉秋（基金經(jīng)理） 周煒煒（基金經(jīng)理） 秘書：趙春來（中央交易室代表） （三）基金管理人的職責(zé) 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 辦理基金備案手續(xù)； 對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； 進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告； 編制季度、半年度和年度基金報(bào)告； 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格； 辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 召集基金份額持有人大會； 保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料； 1以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； 1有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。 （五）基金經(jīng)理承諾 依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益； 不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益； 不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息； 不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。 （4）定性和定量相結(jié)合原則 建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更具客觀性和操作性。監(jiān)事會對公司財(cái)務(wù)、公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督。 （6）監(jiān)察稽核部 監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并為每一個部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。 （2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制 建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。 （6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段 采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時采取有效的措施，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行遼寧省分行辦公室副主任，農(nóng)行沈陽市分行副行長、黨組成員，農(nóng)行工業(yè)信貸部主任助理、副主任、主任，農(nóng)行天津市分行副行長、黨組副書記（主持工作），農(nóng)行天津市分行行長、黨組書記，農(nóng)行副行長、黨委副書記，現(xiàn)任農(nóng)行黨委書記、行長。 張軍洲先生：托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。46歲，工商管理碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任香港農(nóng)銀證券公司總經(jīng)理、托管業(yè)務(wù)部市場開發(fā)處處長、境外資產(chǎn)托管處處長、委托資產(chǎn)托管處處長，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。 （2）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會直接負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。 當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進(jìn)行以下方式的處理： （1）電話提示。 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 1. 直銷機(jī)構(gòu) 機(jī)構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海銀城中路188號交銀金融大廈 法定代表人：謝紅兵 成立時間：2005年8月4日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會 批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】128號 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本：2億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 電話：（021）61055023 傳真：（021）61055054 聯(lián)系人：彭婭 客戶服務(wù)熱線：（021）61055000 網(wǎng)址： 2. 代銷機(jī)構(gòu) 場外代銷機(jī)構(gòu) （1）中國農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號 辦公地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號 法定代表人：楊明生 電話：（010）68297268 傳真：（010）68297268 聯(lián)系人：蔣浩 客戶服務(wù)電話：95599 網(wǎng)址： （2）中國建設(shè)銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心） 法定代表人：郭樹清 傳真：（010）67598409 聯(lián)系人：曲華蕊 客戶服務(wù)電話：95533 網(wǎng)址： （3）交通銀行股份有限公司 住所：上海市仙霞路18號 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：曹榕 客戶服務(wù)電話：95559 網(wǎng)址： （4）上海銀行股份有限公司 住所：上海市中山東二路585號 辦公地址：上海市中山東二路585號 法定代表人：傅建華 電話：（021）63370888 傳真：（021）63370777 聯(lián)系人：張浩 客戶服務(wù)電話：（021）962888 網(wǎng)址： （5）光大證券股份有限公司 住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓 法定代表人： 王明權(quán) 電話：（021）68816000 聯(lián)系人：劉晨 客戶服務(wù)電話：10108998 網(wǎng)址： （6）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號 辦公地址：延平路135號 法定代表人：祝幼一 聯(lián)系人：芮敏棋 電話：（021）62580818 傳真：（021）62569400 客戶服務(wù)電話：4008888666，（021）962588 網(wǎng)址： （7）中信建投證券有限責(zé)任公司 住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號 法定代表人：黎曉宏 電話：（010）65186080 傳真：（010）65182261 聯(lián)系人：魏明 客戶服務(wù)電話：4008888108（免長途費(fèi)） 網(wǎng)址： （8）海通證券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98號 辦公地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：（021）53594566 傳真：（021）53858549 聯(lián)系人：金蕓、楊薇 客戶服務(wù)電話：4008888001，（021）962503 網(wǎng)址： （9）廣發(fā)證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場33442樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888875 傳真：（020）87557987 聯(lián)系人：肖中梅 客戶服務(wù)電話：（020）87555888875 網(wǎng)址： （10）中國銀河證券有限責(zé)任公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 法定代表人：朱利 電話：（010）66568613；（010）66568587 聯(lián)系人：趙榮春、郭京華 客戶服務(wù)電話：8008201868 網(wǎng)址： （11）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈3845層 法定代表人：宮少林 電話：（0755）82943666 傳真：（0755）82960140 聯(lián)系人：黃健 客戶服務(wù)電話：4008888111，（0755）26951111 網(wǎng)址： （12）興業(yè)證券股份有限公司 住所：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈 辦公地址：上海陸家嘴東路166號中保大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶服務(wù)電話：（021）68419974 網(wǎng)址： （13）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171號 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：謝平 電話：（021）54033888 聯(lián)系人：黃維琳 客戶服務(wù)電話：（021）962505 網(wǎng)址： 場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)是指由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的具有開放式基金代銷資格,并經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會員(以下簡稱“有資格的上證所會員”)，名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站： 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。 本節(jié)是有關(guān)基金的場外認(rèn)購，基金募集期內(nèi)投資人在場外認(rèn)購基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定。（詳見基金份額發(fā)售公告及代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)公告）。 （2）投資人認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式。各代銷網(wǎng)點(diǎn)接受認(rèn)購申請的最低金額為單筆1,000元。 本基金提供兩種認(rèn)購費(fèi)用的支付模式。 例一：某投資人投資本基金100,000元，％，如果其選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，則可認(rèn)購基金份額為： 認(rèn)購總金額=100,000元 認(rèn)購凈金額＝100,000/（1＋％）＝98, 認(rèn)購費(fèi)用＝100,00098,＝1, 認(rèn)購份額＝（100,000－1,＋）/＝98, 即：該投資人投資100,000元本金，如果選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，可得到98,。 （2）認(rèn)購款項(xiàng)支付：基金投資人認(rèn)購時，采用全額繳款方式。投資人可通過柜臺（場外）認(rèn)購和交易所（場內(nèi)）認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。除法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。具體名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站： （3）銷售對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 （4）通過場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金時，每筆最低認(rèn)購金額為1,000元人民幣且必須是100元的整數(shù)倍, 單筆認(rèn)購最高不超過99,999,900元人民幣。 本基金場內(nèi)認(rèn)購費(fèi)率如下表： 場內(nèi)認(rèn)購費(fèi)率 認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率 50萬元以下 % 50萬元（含）至100萬元 % 100萬元（含）至200