【正文】 。鼓勵自律機構定期、不定期對備案期間的自律情況作出陳述。證券交易所在建立自律機構監(jiān)管檔案后，應將帳戶資料重新密封保存。 　　派出機構、證券交易所可比照上述程序，辦理自律機構基本情況、帳戶資料等的變更備案事宜。 　　（三）自律備案程序。對由以上機構推薦作為擬設立基金管理公司其他發(fā)起人的機構，也應予以關注。各派出機構只受理在轄區(qū)內注冊的機構的備案申請。 八、申請設立基金管理公司申報材料的制作和上報事宜另行通知。五、申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設立申請之日的時間間隔原則上應不少于12個月。 （二）自覺接受監(jiān)管 已提交自律承諾書的申請人應當向其注冊地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列材料： 申請人基本情況，內容至少應當包括：（1）申請人名稱與從事業(yè)務性質；（2）資金帳戶與股東帳戶（自有與委托管理帳戶及其關聯(lián)帳戶）；（3）對證券交易行為負領導和直接責任人員的詳細情況；（4）證券投資管理制度；（5）最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況；（6）機構法人與其股東及參股公司之間的關系等； 向證券交易所提交的自律承諾書； 中國證監(jiān)會依據法律法規(guī)要求其補充的其他材料。53 / 54基金管理公司法律法規(guī)關于申請設立基金管理公司若干問題的通知（2001） 1關于落實《關于申請設立基金管理公司若干問題的通知》有關問題的通知（2001） 3關于申請設立基金管理公司主發(fā)起人有關事項的通知（2001） 7中國證監(jiān)會關于基金管理公司設立審核程序有關問題的通知（2002） 8外資參股基金管理公司設立規(guī)則（2002） 16國家外匯管理局關于外資參股基金管理公司有關外匯管理問題的通知 18中國證監(jiān)會發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設立問題的談話 22基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定（暫行辦法實施細則第六號） 29關于完善基金管理公司董事人選制度的通知 35關于基金管理公司在境內設立分支機構有關問題的通知 37基金管理公司章程制定指導意見（指導意見一） 38關于基金管理公司開展對外技術合作的意見 39關于《基金管理公司法人許可證》管理有關事項的通知（1999） 40關于做好基金管理公司監(jiān)管工作有關事項的通知（2001） 42關于做好基金從業(yè)人員資格注冊登記工作的通知（2001） 44中國證監(jiān)會關于基金管理公司重大變更事項有關問題的通知(2002) 45關于規(guī)范基金管理公司股東出資轉讓有關事項的通知 （2002） 50關于申請設立基金管理公司若干問題的通知（2001）證監(jiān)基金字【2001】10號各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關機構：為進一步規(guī)范基金管理公司的設立行為，促進基金管理公司發(fā)起人依法運作、嚴格自律，根據《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十四條第（七）項的規(guī)定，現(xiàn)就申請設立基金管理公司若干問題通知如下：一、基金管理公司的主要發(fā)起人應當是依法設立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽較好、運作規(guī)范的機構也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設立。申請人基本情況發(fā)生重大變化的，應及時將變更后的有關材料提交注冊地的中國證監(jiān)會派出機構。在本通知印發(fā)以前經中國證監(jiān)會確認已正式提交設立申請的除外。 中國證券監(jiān)督管理委員會 二○○一年五月二十五日返回關于落實《關于申請設立基金管理公司若干問題的通知》有關問題的通知（2001）2001629 中國證監(jiān)會 證監(jiān)會基金部[2001]33號 2001629 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所： 　　現(xiàn)將證監(jiān)基金字[2001]10號文《關于申請設立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡稱《通知》）的具體說明（見附件）印發(fā)你們，供你們在落實《通知》要求、開展相關工作時作參考。 　　（二）自律機構的分類管理。鼓勵上述以外的其他機構提交自律備案申請。自律備案程序大致如下：　　派出機構在收到自律機構的備案申請后，指導自律機構完成撰寫自律承諾書、填寫自律機構基本情況表、提供備案材料等備案工作。 　?。ㄋ模┳月蓚浒覆牧系墓芾怼Ｒ蚧楣ぷ髟蛐枰鸱庾月蓹C構帳戶資料的，派出機構、證券交易所應當嚴格履行拆封核準手續(xù)。同時，派出機構、證券交易所應當按照各自的監(jiān)管職責監(jiān)督自律機構遵守自律承諾，并有權對其自律情況進行檢查。擬作為基金管理公司發(fā)起人的各自律機構對此應大力支持。 　　三、對自律機構的自律評價 　　在收到自律機構設立基金管理公司的申請后，我部將要求相關派出機構、證券交易所分別就自律機構執(zhí)行《通知》的情況作出說明。 　　四、《通知》中所提出的各項措施，是改革基金管理公司設立核準制度、引導有關機構加強自律、發(fā)揮證券監(jiān)管體系整體功能的一項新探索。在實施過程中有任何意見和建議，可隨時向我部或我會法律部反映。 三、申請單位屬信托投資公司的，應當經中國人民銀行批準予以保留；屬證券公司的，應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。 附件：已申請設立基金管理公司主發(fā)起人名單(略) 中國證券監(jiān)督管理委員會 二○○一年八月十八日 返回中國證監(jiān)會關于基金管理公司設立審核程序有關問題的通知（2002）證監(jiān)基金字［２００２］１號各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各有關機構：為完善基金管理公司設立審核制度，規(guī)范基金管理公司的設立行為，根據《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）、《關于申請設立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字［２００１］１０號文，以下簡稱《設立通知》）及其他有關規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司設立審核程序有關事項通知如下：一、設立基金管理公司應當經過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)須經中國證監(jiān)會批準。三、基金管理公司籌建申請與審核程序如下：（一） 申請人向中國證監(jiān)會報送基金管理公司籌建申請材料（見附件一）。（四） 中國證監(jiān)會自正式受理籌建申請之日起６０個工作日內（不包括有關當事人修改、補充申報材料的時間）作出批準籌建、暫停審核或者不予批準的決定。 五、基金管理公司開業(yè)申請與審核程序如下：（一） 申請人在基金管理公司籌建工作完成后，向中國證監(jiān)會報送基金管理公司開業(yè)申請材料（見附件二）。七、履行完上述程序后，基金管理公司方可設立，并應予以公告。（三）頁碼：應當置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應當有分隔頁。 （二）可行性報告主要內容包括：設立基金管理公司的可行性，業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、基金管理計劃及其可行性。 ５．發(fā)起人行使股東權利、履行股東義務的情況說明 發(fā)起人是已設立的基金管理公司股東的，應就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、投資歷年回收情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權利與履行股東義務的情況等。 （六）基金管理公司設立先期準備工作情況說明主要內容包括：相關法律法規(guī)的學習，對外交流與合作活動及效果，引進海外人才與人員培訓等。（十）具有從事證券法律業(yè)務資格的律師事務所及其律師對發(fā)起人協(xié)議、公司章程（草案）等出具的法律意見。（三）頁碼：應當置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內容分章節(jié)安排頁碼順序；例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應當有分隔頁。 （三）擬任從業(yè)人員資格申請材料主要包括：１．擬任獨立董事、董事長、高級管理人員、督察員、基金經理的從業(yè)資格申請表、身份證復印件、學歷與學位證明復印件，以及２名以上金融、證券類機構高級管理人員或社會知名人士對上述人員的推薦信。擬任基金經理比照《關于規(guī)范證券投資基金運作中證券交易行為的通知》的規(guī)定，對其履行職責、規(guī)范投資交易行為等作出承諾。第二條 公司籌建審核實行專家評議會制度。 第三條 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門負責召集專家評議會議、送達有關申請材料、起草會議紀要、保管檔案等具體工作。 中國最大的資料庫下載 第六條 專家評議會委員在履行職責時，應當遵守下列規(guī)定：（一） 認真審閱公司籌建申請材料，按時參加評議會，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)性意見；（二） 不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益；（三） 不得以評議會委員身份從事商業(yè)活動；（四） 保守申請人的商業(yè)秘密；（五） 不得對外透露專家評議會議程、出席會議人員、討論內容、審核意見及其他有關情況。第三章 工作程序第九條 每次參加專家評議會的委員的法定人數應當不少于７人，由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門按照專業(yè)結構適當的原則選定。采用“分別審閱、集中討論”方式時，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門應當在會議召開的５個工作目前，將會議通知及有關材料送達與會委員。第十二條 專家評議會應當在集中討論結束后，向中國證監(jiān)會提交書面評議意見。中國證監(jiān)會將另行選定７名以上專家召開評議會。 第二條 本規(guī)則所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認購境內基金管理公司股權而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內股東共同出資設立的基金管理公司。第五條 外資參股基金管理公司應當符合《暫行辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。境外股東應當以自由兌換貨幣出資。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機構出具的文件、資料使用外文的，應當附有與原文內容一致的中文譯本。第十三條 已取得中國證監(jiān)會籌建批文但未正式開業(yè)的基金管理公司，如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關國家、地區(qū)的監(jiān)管機構處罰或重點監(jiān)控的，該境外股東應及時提請召開基金管理公司發(fā)起人會議，說明有關情況。批準開業(yè)的，出具批準文件；擬延遲批準或不批準開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。對涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數最多的股東變更申請的審核，中國證監(jiān)會參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行。第十九條 外資參股基金管理公司的設立、變更、終止、業(yè)務活動及監(jiān)督管理事項，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定。（一）經中國證監(jiān)會批準同意其開業(yè)的境內股東與境外股東共同出資設立的基金管理公司，可持以下文件和材料向所在地外匯局申請在境內外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶：開戶書面申請；合資協(xié)議（或合同）；中國證監(jiān)會同意其開業(yè)的批復文件；外經貿部門頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準證書；國家工商行政管理部門頒發(fā)的名稱預先核準通知書；外匯局要求提供的其他文件和材料。五、外資參股基金管理公司如需將外匯資本金賬戶資金結匯，應持以下文件和材料向所在地外匯局提出申請，憑外匯局核準件到外匯指定銀行辦理結匯手續(xù)：（一）結匯書面申請；（二）結匯資金用途憑證或說明；（三）公司當期外匯資本金賬戶銀行對賬單；（四）外匯局要求提供的其他材料。七、境外股東受讓境內基金管理公司股權而變更的基金管理公司，應在取得中國證監(jiān)會正式批準文件后5個工作日內，到所在地外匯局備案。九、經中國證監(jiān)會、外經貿部門批準外方股東減（撤）資的外資參股基金管理公司，應持以下文件和材料向所在地外匯局申請購、付匯核準：（一）購匯書面申請；（二）公司董事會關于外方股東減（撤）資決議；（三）中國證監(jiān)會、外經貿部門同意減（撤）資的批復文件；（四）會計師事務所出具的公司最近一期驗資報告及審計報告；（五）公司外匯資本金賬戶銀行對賬單；（六）外方若有減（撤）資收益，應出具代扣代繳預提所得稅完稅憑證；（七）外匯局要求提供的其他材料。十二、外資參股基金管理公司違反本通知及其他外匯管理規(guī)定的，國家外匯管理局及其分支局可根據《中華人民共和國外匯管理條例》及其他外匯管理規(guī)定對其進行處罰。為了方便申請人做好基金管理公司設立的準備工作,增加審核的透明度,推動基金行業(yè)的發(fā)展,我們將有關問題進行了收集,并集中回答如下: 一、基金管理公司發(fā)起人和股東的資格認定 外資參股基金管理公司設立的法律依據有哪些?由誰負責設立審批和日常監(jiān)管? 答:依據《設立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司設立的主要法律依據有《公司法》、《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。具體條件為:主要發(fā)起人為按照國家有關規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司；主要發(fā)起人的經營狀況良好,最近3年連續(xù)盈利；每個發(fā)起人實收資本不少于3億元?！对O立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司的境外股東為依其所在國家(或地區(qū))法律設立并合法存續(xù)的金融機構。外資持股的具體比例,應由中外雙方股東協(xié)商一致后,依照有關規(guī)定報中國證監(jiān)會審批。 外資參股基金管理公司的業(yè)務范圍與內資基金管理公司有無區(qū)別? 答:與內資基金管理公司一樣,沒有區(qū)別。境內股東仍然須遵守中國證監(jiān)會關于自律備案的有關規(guī)定,提交自律承諾書的日期到提出基金管理公司設立申請之日的時間間隔原則上應不少于12個月。 外資參股基金管理公司是否也要建立獨立董事制度?外籍人員是否可以擔任獨立董事? 答:外資參股基金管理