【正文】 利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益； 基金資產(chǎn)總值： 指基金所購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和； 基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值； 基金份額凈值： 指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)的數(shù)值； 基金資產(chǎn)估值： 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程； 指定媒體： 指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體； 不可抗力： 指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?。投資決策委員會(huì)定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進(jìn)行討論。 劉海紅女士，董事，碩士學(xué)歷。歷任施羅德集團(tuán)信息技術(shù)工作集團(tuán)信息技術(shù)部董事、施羅德集團(tuán)首席營運(yùn)官，現(xiàn)任施羅德集團(tuán)亞太地區(qū)總裁。歷任交通銀行國外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、交通銀行常務(wù)董事，交通銀行系統(tǒng)工會(huì)專職副主任、常務(wù)董事、主任。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。 本基金基金經(jīng)理 周煒煒先生，金融學(xué)碩士學(xué)位，基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)4年。 （五）基金經(jīng)理承諾 依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益； 不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益； 不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息； 不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)、公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督。 （2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制 建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行遼寧省分行辦公室副主任，農(nóng)行沈陽市分行副行長、黨組成員，農(nóng)行工業(yè)信貸部主任助理、副主任、主任，農(nóng)行天津市分行副行長、黨組副書記（主持工作），農(nóng)行天津市分行行長、黨組書記，農(nóng)行副行長、黨委副書記，現(xiàn)任農(nóng)行黨委書記、行長。46歲，工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。 （2）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)直接負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 1. 直銷機(jī)構(gòu) 機(jī)構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海銀城中路188號(hào)交銀金融大廈 法定代表人：謝紅兵 成立時(shí)間：2005年8月4日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì) 批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2005】128號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：2億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 電話：（021）61055023 傳真：（021）61055054 聯(lián)系人：彭婭 客戶服務(wù)熱線：（021）61055000 網(wǎng)址： 2. 代銷機(jī)構(gòu) 場外代銷機(jī)構(gòu) （1）中國農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào) 辦公地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào) 法定代表人：楊明生 電話：（010）68297268 傳真：（010）68297268 聯(lián)系人：蔣浩 客戶服務(wù)電話：95599 網(wǎng)址： （2）中國建設(shè)銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓（長安興融中心） 法定代表人：郭樹清 傳真：（010）67598409 聯(lián)系人：曲華蕊 客戶服務(wù)電話：95533 網(wǎng)址： （3）交通銀行股份有限公司 住所：上海市仙霞路18號(hào) 辦公地址：上海市銀城中路188號(hào) 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：曹榕 客戶服務(wù)電話：95559 網(wǎng)址： （4）上海銀行股份有限公司 住所：上海市中山東二路585號(hào) 辦公地址：上海市中山東二路585號(hào) 法定代表人：傅建華 電話：（021）63370888 傳真：（021）63370777 聯(lián)系人：張浩 客戶服務(wù)電話：（021）962888 網(wǎng)址： （5）光大證券股份有限公司 住所：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15樓 辦公地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔14樓 法定代表人： 王明權(quán) 電話：（021）68816000 聯(lián)系人：劉晨 客戶服務(wù)電話：10108998 網(wǎng)址： （6）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào) 辦公地址：延平路135號(hào) 法定代表人：祝幼一 聯(lián)系人：芮敏棋 電話：（021）62580818 傳真：（021）62569400 客戶服務(wù)電話：4008888666，（021）962588 網(wǎng)址： （7）中信建投證券有限責(zé)任公司 住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號(hào) 法定代表人：黎曉宏 電話：（010）65186080 傳真：（010）65182261 聯(lián)系人：魏明 客戶服務(wù)電話：4008888108（免長途費(fèi)） 網(wǎng)址： （8）海通證券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98號(hào) 辦公地址：上海市淮海中路98號(hào) 法定代表人：王開國 電話：（021）53594566 傳真：（021）53858549 聯(lián)系人：金蕓、楊薇 客戶服務(wù)電話：4008888001，（021）962503 網(wǎng)址： （9）廣發(fā)證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場33442樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888875 傳真：（020）87557987 聯(lián)系人：肖中梅 客戶服務(wù)電話：（020）87555888875 網(wǎng)址： （10）中國銀河證券有限責(zé)任公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座 法定代表人：朱利 電話：（010）66568613；（010）66568587 聯(lián)系人：趙榮春、郭京華 客戶服務(wù)電話：8008201868 網(wǎng)址： （11）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈3845層 法定代表人：宮少林 電話：（0755）82943666 傳真：（0755）82960140 聯(lián)系人：黃健 客戶服務(wù)電話：4008888111，（0755）26951111 網(wǎng)址： （12）興業(yè)證券股份有限公司 住所：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈 辦公地址：上海陸家嘴東路166號(hào)中保大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶服務(wù)電話：（021）68419974 網(wǎng)址： （13）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171號(hào) 辦公地址：上海市常熟路171號(hào) 法定代表人：謝平 電話：（021）54033888 聯(lián)系人：黃維琳 客戶服務(wù)電話：（021）962505 網(wǎng)址： 場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)是指由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的具有開放式基金代銷資格,并經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會(huì)員(以下簡稱“有資格的上證所會(huì)員”)，名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站： 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。（詳見基金份額發(fā)售公告及代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)公告）。各代銷網(wǎng)點(diǎn)接受認(rèn)購申請(qǐng)的最低金額為單筆1,000元。 例一：某投資人投資本基金100,000元，％，如果其選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，則可認(rèn)購基金份額為： 認(rèn)購總金額=100,000元 認(rèn)購凈金額＝100,000/（1＋％）＝98, 認(rèn)購費(fèi)用＝100,00098,＝1, 認(rèn)購份額＝（100,000－1,＋）/＝98, 即：該投資人投資100,000元本金，如果選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，可得到98,。投資人可通過柜臺(tái)（場外）認(rèn)購和交易所（場內(nèi)）認(rèn)購兩種方式認(rèn)購本基金。具體名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站： （3）銷售對(duì)象：符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 本基金場內(nèi)認(rèn)購費(fèi)率如下表： 場內(nèi)認(rèn)購費(fèi)率 認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率 50萬元以下 % 50萬元（含）至100萬元 % 100萬元（含）至200萬元 % 200萬元（含）至500萬元 % 500萬元以上（含500萬） 1000元 認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購人承擔(dān)，用于本基金的市場推廣、銷售、份額注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不足部分在基金管理人的運(yùn)營成本中列支。 基金管理人在募集期間達(dá)到基金備案條件的，應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束后的10日內(nèi)聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，并在收到驗(yàn)資報(bào)告后10日內(nèi)依法向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；否則基金合同不生效。具體名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站： 投資人可通過上述場所按照規(guī)定的方式進(jìn)行申購或贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在開放申購公告中規(guī)定。 直銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為100,000元，追加申購的最低金額為10,000元；已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購或申購過本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。 投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)無效而不予成交。 （六）基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi) 申購費(fèi)用 本基金在申購時(shí)收取的申購費(fèi)用稱為前端申購費(fèi)用，在贖回時(shí)收取的申購費(fèi)用稱為后端申購費(fèi)用。 申購份額的計(jì)算 場外申購可以采取前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式，場內(nèi)申購目前只支持前端收費(fèi)模式。 （八）暫停申購的情形及處理方式 發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資人的申購申請(qǐng)： （1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作； （2）證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值； （3）基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； （4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購的情形； （5）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購或數(shù)筆申購。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。未受理部分，除投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外，順延至下一個(gè)開放日贖回處理?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開始前，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。 基金份額登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。 得益于中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)的高速增長，一些上市公司已經(jīng)呈現(xiàn)出良好的成長性，投資于這些成長型股票，可以在最大程度上分享中國經(jīng)濟(jì)高速增長的成果。 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織?；鸱蓊~持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管。 （3）當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及屆時(shí)開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。 在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將全額退還投資人。 （2）后端收費(fèi)模式： 申購份額＝申購金額/T日基金份額凈值 當(dāng)投資人提出贖回時(shí)，后端認(rèn)購費(fèi)用的計(jì)算方法為： 后端申購費(fèi)用＝贖回份額申購日