【正文】 屆時發(fā)布的相關(guān)公告或通知。、申購份額、余額的處理方式申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，上述涉及基金份額的計算結(jié)果均保留到小數(shù)點后位，小數(shù)點后位以后的部分舍棄，舍棄部分歸入基金財產(chǎn)；上述涉及金額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。、因基金收益分配、基金投資組合內(nèi)某個或某些證券即將上市等原因，使基金管理人短期內(nèi)繼續(xù)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的。十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及國家有權(quán)機關(guān)的要求以及登記機構(gòu)業(yè)務規(guī)定來處理。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。（）市場面因子市場面因子主要包括股票價格的動量反轉(zhuǎn)趨勢，股票歷史成交量價水平，股票價格的歷史波動率，換手率等。由于中小企業(yè)私募債券采取非公開方式發(fā)行和交易，并限制投資人數(shù)量上限，整體流動性相對較差。今后，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極尋求其他投資機會，如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，屆時無需召開基金份額持有人大會。中證指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，其成份股是由中證和滬深成份股一起構(gòu)成，該指數(shù)綜合反映了滬深證券市場內(nèi)大中小市值公司的整體狀況，是衡量本基金股票投資業(yè)績的理想基準。三、基金財產(chǎn)的賬戶基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。第十一部分 基金資產(chǎn)估值一、估值日本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。、中小企業(yè)私募債，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。國家另有規(guī)定的，從。、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。三、估值方法、證券交易所上市的有價證券的估值（）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；（）交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（本合同另有約定的除外），采用估值技術(shù)確定公允價值；（）交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。四、基金財產(chǎn)的保管和處分本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保管。如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準的指數(shù)時，本基金管理人可以依據(jù)維護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，與基金托管人協(xié)商一致并按監(jiān)管部門要求履行適當程序后變更業(yè)績比較基準并及時公告，無需召集基金份額持有人大會?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起個月內(nèi)予以全部賣出；（）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為年，債券回購到期后不得展期；（）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的；所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；（）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的；（）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的；（）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。中小企業(yè)私募債券的這兩個特點要求在具體的投資過程中，應采取更為謹慎的投資策略。（）流動性因子采用移動時間窗的方法計算平均成交量、平均流通市值、流動比率等各種指標，對個股流動性進行衡量。此外，本基金將持續(xù)地進行定期與不定期的資產(chǎn)配置風險監(jiān)控，適時地做出相應的調(diào)整。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。（）暫停贖回：連續(xù)個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。十一、巨額贖回的情形及處理方式、巨額贖回的認定若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的，即認為是發(fā)生了巨額贖回。、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理贖回業(yè)務。、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記結(jié)算機構(gòu)因技術(shù)故障或異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)或證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運行。八、申購和贖回的登記投資人申購基金成功后，基金登記機構(gòu)在日為投資人登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資人自日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。申購份額的計算公式為：凈申購金額 申購金額（申購費率）申購費用 申購金額－凈申購金額申購份額 凈申購金額申購當日基金份額凈值例：某投資人投資萬元申購本基金份額，假設申購當日基金份額凈值為元，對應申購費率為，則其可得到的申購份額為：凈申購金額＝ (）＝元申購費用＝－＝元申購份額 份、基金贖回金額的計算本基金的贖回金額計算公式為：贖回費用贖回份額180。、本基金贖回費率最高不超過，隨申請份額持有時間增加而遞減。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格?；鹜顿Y人應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；、在基金募集期限屆滿后日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。認購份額的計算公式為：凈認購金額 認購金額（認購費率）認購費用 認購金額－凈認購金額認購份額 （凈認購金額認購利息）基金份額面值例：某投資人投資萬元認購本基金份額，該筆認購產(chǎn)生利息元，對應認購費率為，則其可得到的認購份額為：凈認購金額＝ (）＝元認購費用＝－＝元認購份額 （＋） 份、認購份額的計算中，涉及基金份額的計算結(jié)果均保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍棄，舍棄部分歸入基金財產(chǎn)；涉及金額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。若本基金設置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制?；鹜顿Y人在募集期內(nèi)可多次認購，認購一經(jīng)確認不得撤銷。 二、登記機構(gòu)南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務大廈層法定代表人：張海波電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：古和鵬 三、出具法律意見書的律師事務所名稱：廣東華瀚律師事務所注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗東路號寶安廣場座樓室負責人：李兆良電話：()傳真：()經(jīng)辦律師：戴瑞冬、付強 四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號星展銀行大廈樓辦公地址：上海市湖濱路號普華永道中心樓執(zhí)行事務合伙人：李丹 聯(lián)系人：陳熹聯(lián)系電話：傳真：經(jīng)辦注冊會計師：薛競、陳熹第六部分 基金募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會年月日證監(jiān)許可[]號文注冊募集，并于年月日獲得證監(jiān)會延期募集備案的回函（機構(gòu)部函[]號）。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運作的事項，對基金管理人進行業(yè)務監(jiān)督、核查。截止 年 月 日，興業(yè)銀行已托管證券投資基金 只，托管基金財產(chǎn)規(guī)模 億元。督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。內(nèi)部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、基金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。內(nèi)部控制制度是指公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。歷任財政部中華會計師事務所審計師，南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經(jīng)理助理，年加入南方基金，歷任運作保障部總監(jiān)、公司監(jiān)事、財務負責人、總經(jīng)理助理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長、南方資本管理有限公司董事。、公司高級管理人員張海波先生，董事長，簡歷同上。歷任安徽國投深圳證券營業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理、南方基金管理有限公司運作保障部副總監(jiān)、市場服務部總監(jiān)、電子商務部總監(jiān)。現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司考核分配部部長、深圳經(jīng)濟特區(qū)房地產(chǎn)（集團）股份有限公司董事、深圳市建安（集團）股份有限公司董事、深圳市國際招標有限公司董事、深圳市深投物業(yè)發(fā)展有限公司董事。、監(jiān)事會成員吳曉東先生，監(jiān)事會主席，年出生，籍貫江蘇，法律博士，中國籍。歷任香港警務處(商業(yè)罪案調(diào)查科)警務總督察、香港證券及期貨專員辦事處證券主任、香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會法規(guī)執(zhí)行部總監(jiān)?，F(xiàn)任南方基金管理有限公司總裁、黨委副書記。李自成先生，董事，年出生，籍貫福建，近現(xiàn)代史專業(yè)碩士，中國籍。年月加入華泰證券，先后擔任華泰證券資產(chǎn)管理總部高級經(jīng)理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業(yè)部副總經(jīng)理、上海瑞金一路營業(yè)部總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理、綜合事務部總經(jīng)理。曾任職中共江蘇省委農(nóng)工部至助理調(diào)研員，江蘇省人民政府辦公廳調(diào)研員?；鸬牡怯洐C構(gòu)為南方基金管理有限公司或接受南方基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構(gòu)，本基金的登記機構(gòu)為南方基金管理有限公司、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理基金業(yè)務而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過個月、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日、日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日、日：指自日起第個工作日(不包含日) ，為自然數(shù)、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日、開放時間：指開放日基金接受申購、贖