【正文】 回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。十四、基金的非交易過戶基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶?；鸱蓊~的凍結手續(xù)、凍結方式按照登記機構的相關規(guī)定辦理。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值的現金或者到期日在一年以內的政府債券。對于不同行業(yè)的股票，需根據行業(yè)經營的特點和歷史實證檢驗結果，采用不同的估值指標，如市盈率、市凈率、市現率、市銷率、等，挑選具有絕對或相對估值吸引力的股票。本基金投資于中小企業(yè)私募債?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]股指期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用股指期貨對沖系統性風險、對沖特殊情況下的流動性風險，如大額申購贖回等；利用金融衍生品的杠桿作用，以達到降低投資組合的整體風險的目的。如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。五、業(yè)績比較基準本基金的業(yè)績比較基準為：中證指數收益率上證國債指數收益率。二、基金資產凈值基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。、本基金投資股指期貨合約，按估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。四、估值程序、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算，精確到元，小數點后第位四舍五入。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；（）交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。如果本基金業(yè)績比較基準所參照的指數在未來不再發(fā)布時，基金管理人可以按相關監(jiān)管部門要求履行相關手續(xù)后，依據維護基金份額持有人合法權益的原則，選取相似的或可替代的指數作為業(yè)績比較基準的參照指數，而無需召開基金份額持有人大會。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。除上述第（）項另有約定外，因證券或期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。本基金認為，投資該類債券的核心要點是分析和跟蹤發(fā)債主體的信用基本面，并綜合考慮信用基本面、債券收益率和流動性等要素，確定最終的投資決策。（）行為金融類因子該類因子通過量化賣方分析師對股票的評級、評級調整、調研信息、盈利預測、一致預期等信息，挖掘出市場對股票的情緒和關注度，有助于提升組合的超額收益。、股票投資策略本基金主要通過定量投資模型，選取并持有預期收益較好的股票構成投資組合，在有效控制風險的前提下，力爭實現超越業(yè)績比較基準的投資回報。十九、其他業(yè)務在相關法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機構可依據其業(yè)務規(guī)則，受理基金份額質押等業(yè)務，并收取一定的手續(xù)費用。十五、基金的轉托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。、巨額贖回的公告當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式（包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷售機構通知等方式）在個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在指定媒介上刊登公告。、巨額贖回的處理方式當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。投資人贖回基金成功后，基金登記機構在日為投資人辦理扣除權益的登記手續(xù)。贖回當日基金份額凈值180。具體如下表所示（其中年指天）：申請份額持有時間（）贖回費率＜日日≤＜日日≤＜年年≤＜年≥年投資人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在＋日(包括該日)內支付贖回款項。三、申購與贖回的原則、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回。、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。、認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的數量以基金登記機構的記錄為準。五、認購費用 本基金認購費率最高不高于，且隨認購金額的增加而遞減，如下表所示：認購金額（）認購費率＜萬萬≤＜萬萬≤＜萬≥萬每筆元投資人重復認購，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費?；痄N售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。本基金為契約型開放式基金。基金托管人發(fā)現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。四、托管業(yè)務的內部控制制度、制度建設：建立了明確的崗位職責、科學的業(yè)務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。公司設立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。（）風險管理控制制度風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定，風險控制制度由風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險控制的具體制度、風險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督等部分組成。 獨立性原則。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等組成。 三、基金管理人的職責（）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； （）辦理基金備案手續(xù)； （）對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資； （）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； （）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告； （）編制季度、半年度和年度基金報告； （）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格； （）辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項； （）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； （）保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料； （）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他職責。常克川先生，副總裁，中共黨員，工商管理碩士，中國籍。楊小松先生，總裁，簡歷同上。現任南方基金管理有限公司風險管理部總監(jiān)。王克力先生，監(jiān)事，年出生，籍貫福建，船舶工程專業(yè)學士，中國籍。 歷任中國證監(jiān)會法律部法規(guī)處副處長、上市公司監(jiān)管部并購監(jiān)管處副處長、上市公司監(jiān)管部公司治理監(jiān)督處處長、發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委處長、華泰證券合規(guī)總監(jiān)、華泰聯合證券黨委書記、副總裁、董事長?，F任香港金融管理局顧問。姚景源先生，獨立董事，年出生，籍貫山東，經濟學碩士，中國籍。歷任廈門大學哲學系團總支副書記、廈門國際信托投資公司辦公室主任、營業(yè)部經理、計財部經理、公司總經理助理、廈門國際信托投資有限公司副總經理、工會主席、黨總支副書記?，F任華泰證券股份有限公司人力資源部總經理兼黨委組織部長。年月加入華泰證券，曾任總裁助理、投資銀行部總經理、投資銀行業(yè)務總監(jiān)兼投資銀行業(yè)務管理總部總經理、華泰證券副總裁兼華泰紫金投資有限責任公司董事長、華泰金融控股（香港）有限公司董事長、華泰證券（上海）資產管理有限公司董事長等職務，曾分管投資銀行、固定收益投資、資產管理、直接投資、海外業(yè)務、計劃財務、人力資源等工作。第三部分 基金管理人 一、基金管理人概況名稱：南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務大廈層成立時間：1998年3月6日法定代表人：張海波注冊資本：億元人民幣電話：（）傳真：（）聯系人：鮑文革南方基金管理有限公司是經中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號文批準，由南方證券有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設立。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動性風險。本招募說明書經中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資人應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。目前股權結構：華泰證券股份有限公司、深圳市投資控股有限公司、廈門國際信托有限公司及興業(yè)證券股份有限公司。張輝先生，董事，年出生，籍貫浙江，管理學博士，十七年證券從業(yè)經歷，中國籍。歷任深圳市城建集團辦公室文秘、董辦文秘、深圳市投資控股有限公司辦公室（信訪辦）高級主管。楊小松先生，董事，年出生，籍貫四川，經濟學碩士，中國注冊會計師，中國籍。現任南京大學牛津大學金融創(chuàng)新研究院院長、金融工程研究中心主任、南京大學創(chuàng)業(yè)投資研究與發(fā)展中心執(zhí)行主任、教授、博士生導師、江蘇省省委決策咨詢專家、上海證券交易所上市委員會委員及公司治理委員會委員、上海證券交易所、深圳證券交易所、交通銀行等單位的博士后指導導師、中國金融學年會常務理事、國家留學基金會評審專家、江蘇省資本市場研究會會長、江蘇省科技創(chuàng)新協會副會長。歷任北京市萬商天勤（深圳）律師事務所律師、北京市中倫（深圳）律師事務所律師、北京市信利（深圳）律師事務所律師、合伙人。姜麗花女士，監(jiān)事，年出生，籍貫浙江，大學本科學歷，高級會計師，中國籍?，F任興業(yè)證券財務部、資金運營管理部總經理、興證期貨管理有限公司董事、興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司監(jiān)事。歷任金杜律師事務所證券業(yè)務部實習律師、上海浦東發(fā)展銀行深圳分行資產保全部職員、銀華基金監(jiān)察稽核部法務主管、民生加銀基金監(jiān)察稽核部職員。曾任職于財政部地方預算司及辦公廳、中國經濟開發(fā)信托投資公司，年加入南方基金，歷任北京分公司總經理、產品開發(fā)部總監(jiān)、總裁助理、首席市場執(zhí)行官，現任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員。年月加入南方基金，歷任信息技術部投研系統研發(fā)員、數量化投資部高級研究員，現任數量化投資部總監(jiān)助理；年月至年月，任南方恒生基金經理；年月至年月，任南方中證工業(yè)、南方中證原材料基金經理；年月至年月，任改革基金、高鐵基金、南方信息基金經理；年月至今，任大數據基金經理；年月至今，任南方策略優(yōu)化、大數據、南方量化成長的基金經理。六、基金經理承諾、依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉盡責的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不能利用職務之便為自己、受雇人或基金份額持有人以外的人謀取利益；、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。公司應充分發(fā)揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學化的方法盡量降低經營運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。除應當回避的情況外，督察長享有充分的知情權和獨立的調查權。三、基金托管業(yè)務經營情況興業(yè)銀行股份有限公司于 年 月 日取得基金托管資格。、應急預案：制定完備的《應急預案》，并組織員工定期演練；建立異地災備中心，保證業(yè)務不中斷。基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。本基金認購采取全額繳款認購的方式。當日（日）在規(guī)定時間內提交的申請，投資人通?？稍谌盏骄W點查詢交易情況，在募集截止日后個工作日內可以到網點打印交易確認書。七、基金認購份額的計算、基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明。在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。六、申購費用和贖回費用、本基金的申購費率最高不高于，且隨申購金額的增加而遞減，如下表所示申購金額（）申購費率＜萬萬≤＜萬萬≤＜萬≥萬每筆元投資人重復申購，須按每次申購所對應的費率檔次分別計費。、基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機構