【正文】 京都會計師事務(wù)所副主任?，F(xiàn)任金杜律師事務(wù)所合伙人、全聯(lián)并購公會廣東分會會長、廣東省律師協(xié)會女律師工作委員會副主任、深圳市中小企業(yè)改制專家服務(wù)團(tuán)專家、深圳市女企業(yè)家協(xié)會理事。舒本娥女士，監(jiān)事，年出生，籍貫江西，大學(xué)本科學(xué)歷，十八年證券從業(yè)經(jīng)歷，中國籍。歷任浙江蘭溪馬澗米廠主管會計、浙江蘭溪紡織機(jī)械廠主管會計、深圳市建筑機(jī)械動力公司會計、深圳市建設(shè)集團(tuán)計劃財務(wù)部助理會計師、深圳市建設(shè)投資控股公司計劃財務(wù)部高級會計師、經(jīng)理助理、深圳市投資控股有限公司計劃財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)預(yù)算部副部長?，F(xiàn)任廈門國際信托有限公司投資發(fā)展部總經(jīng)理。蘇民先生，職工監(jiān)事，年出生，籍貫安徽，計算機(jī)碩士研究生，中國籍。歷任北京郵電大學(xué)副教授、華為技術(shù)有限公司處長、漢唐證券人力資源部總經(jīng)理、海王生物人力資源總監(jiān)、華信惠悅咨詢公司副總經(jīng)理、首席顧問。現(xiàn)任南方基金管理有限公司監(jiān)察稽核部執(zhí)行總監(jiān)。歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國際招商公司部門經(jīng)理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長兼總經(jīng)理。鮑文革先生，督察長，中國民主同盟盟員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國籍。李海鵬先生，副總裁，工商管理碩士，中國籍。、投資決策委員會成員總裁楊小松先生，副總裁兼首席投資官（固定收益）、南方東英資產(chǎn)管理有限公司（香港）董事李海鵬先生，總裁助理兼首席投資官（權(quán)益）史博先生，交易部總監(jiān)王珂女士，專戶投資管理部總監(jiān)蔣峰先生，數(shù)量化投資部總監(jiān)劉治平先生，研究部總監(jiān)茅煒先生，投資部副總監(jiān)張原先生，固定收益部副總監(jiān)夏晨曦先生，固定收益部副總監(jiān)李璇女士。、基金管理人承諾不從事下列行為：（）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；（）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。七、基金管理人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險以及操作風(fēng)險，確?；鹭攧?wù)和公司財務(wù)以及其他信息真實、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部控制制度?；竟芾碇贫劝▋?nèi)部會計控制制度、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。有效性原則。相互制約原則。、主要內(nèi)部控制制度（）內(nèi)部會計控制制度公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、公司財務(wù)會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責(zé)，并針對各個風(fēng)險控制點建立嚴(yán)密的會計系統(tǒng)控制。（）監(jiān)察稽核制度公司設(shè)立督察長，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準(zhǔn)則等?；鹜泄軜I(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[] 號。、風(fēng)險識別與評估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險識別、評估，制定并實施風(fēng)險控制措施。五、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序基金托管人負(fù)有對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)一、銷售機(jī)構(gòu)詳見基金份額發(fā)售公告或基金管理人發(fā)布的其它相關(guān)公告。一、募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。若資金未全額到賬則認(rèn)購無效，基金管理人將認(rèn)購無效的款項退回。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。四、首次募集規(guī)模上限本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)模控制的方案詳見基金份額發(fā)售公告或其他公告?；鸸芾砣思捌渌痄N售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金認(rèn)購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機(jī)構(gòu)屆時發(fā)布的相關(guān)公告或通知?；鸬恼J(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。九、基金份額的認(rèn)購和持有限額基金管理人不對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘鸷贤飞Ш?，連續(xù)個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿人或者基金資產(chǎn)凈值低于萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場，證券、期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉(zhuǎn)換?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。投資人交付申購款項，申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。如遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響了業(yè)務(wù)流程，則贖回款項劃付時間相應(yīng)順延?；痄N售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到申請。本基金單筆贖回申請不低于份，投資人全額贖回時不受上述限制。申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。對于持有期少于日的基金份額所收取的贖回費，贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)；對于持有期長于日（含日）但少于個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用歸入基金財產(chǎn)；對于持有期長于個月（含個月）但小于個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用歸入基金財產(chǎn)；對于持有期長于個月（含個月）的基金份額所收取的贖回費，贖回費用歸入基金財產(chǎn)。七、申購份額與贖回金額的計算、基金申購份額的計算本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。贖回當(dāng)日基金份額凈值贖回費用例：某投資人申購本基金份額，持有個月贖回萬份，贖回費率為，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是元，則其可得到的贖回金額為：贖回費用＝＝元贖回金額－＝元、基金份額凈值的計算日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在日內(nèi)公告。、贖回金額的處理方式贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費用，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后位，小數(shù)點后位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。發(fā)生上述第、項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。（）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。投資人在辦理定投計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定投計劃最低申購金額。十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。二、投資范圍本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可交換債券、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券或票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。三、投資策略、資產(chǎn)配置策略本基金通過分析宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場發(fā)展趨勢，評估市場的系統(tǒng)性風(fēng)險和各類資產(chǎn)的預(yù)期收益與風(fēng)險，據(jù)此合理制定和調(diào)整股票、債券等各類資產(chǎn)的比例，在保持總體風(fēng)險水平相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，力爭投資組合的穩(wěn)定增值。（）估值因子估值因子主要是指股票的絕對和相對估值水平。在構(gòu)建模型的過程中，通過歷史數(shù)據(jù)實證檢驗的方法確定各個行業(yè)最適用的市場面因子，同時動態(tài)跟蹤相關(guān)市場數(shù)據(jù)，對模型進(jìn)行不斷地檢驗和修正。、債券投資策略在選擇債券品種時，首先根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、資金面動向和投資人行為等方面的分析判斷未來利率期限結(jié)構(gòu)變化，并充分考慮組合的流動性管理的實際情況，配置債券組合的久期；其次，結(jié)合信用分析、流動性分析、稅收分析等確定債券組合的類屬配置；再次，在上述基礎(chǔ)上利用債券定價技術(shù)，進(jìn)行個券選擇，選擇被低估的債券進(jìn)行投資。同時，受到發(fā)債主體資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營波動性較高、信用基本面穩(wěn)定性較差的影響，整體的信用風(fēng)險相對較高?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]權(quán)證資產(chǎn)的收益性、流動性及風(fēng)險性特征，通過資產(chǎn)配置、品種與類屬選擇，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，追求較穩(wěn)定的當(dāng)期收益。四、投資限制、組合限制基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：（）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為；（）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；（）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的％；（）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的％；（）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的％；（）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的％；（）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的％；（）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的％；（）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的％；（）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的％；（）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的％；（）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為以上(含)的資產(chǎn)支持證券。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。、禁止行為為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（）向其基金管理人、基金托管人出資；（）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。上證國債指數(shù)由上交所編制，具有較長的編制和發(fā)布?xì)v史，以及較高的知名度和市場影響力，適合作為本基金債券投資部分的基準(zhǔn)。七、基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東、債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。二、估值對象基金所擁有的股票、債券、衍生工具和其它投資等持續(xù)以公允價值計量的金融資產(chǎn)及負(fù)債。、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管