【正文】 上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。發(fā)生上述情形之一時而基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。十三、基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。十七、基金的凍結(jié)和解凍基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為。估值因子既包含上市公司基本面的信息，也包含股票價格的信息。在具體投資操作中，采用放大操作、騎乘操作、換券操作等靈活多樣的操作方式，獲取超額的投資收益。、股指期貨等投資策略本基金在進(jìn)行股指期貨投資時，將根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為主要目的，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，結(jié)合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。第十部分 基金的財產(chǎn)一、基金資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：（）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；（）首次公開發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；（）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。六、風(fēng)險收益特征本基金為混合型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債券型基金、貨幣市場基金。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。、權(quán)證投資策略本基金在進(jìn)行權(quán)證投資時，將通過對權(quán)證標(biāo)的證券基本面的研究，并結(jié)合權(quán)證定價模型尋求其合理估值水平，主要考慮運用的策略包括：價值挖掘策略、杠桿策略、獲利保護(hù)策略、價差策略、雙向權(quán)證策略、買入保護(hù)性的認(rèn)沽權(quán)證策略、賣空保護(hù)性的認(rèn)購權(quán)證策略等。本基金通過大量的歷史驗證和回測，針對不同的板塊和行業(yè)，篩選出最佳的因子組合，根據(jù)綜合評分的方法選出各行業(yè)中最具投資價值的股票進(jìn)行投資。本基金運用的量化投資模型主要包括的因子有：（）基本面因子基本面因子主要包括上市公司的盈利能力、現(xiàn)金流情況、財務(wù)杠桿水平以及未來成長性等，如毛利率、凈資產(chǎn)回報率、自由現(xiàn)金流、資產(chǎn)負(fù)債率、凈利潤同比增長率等指標(biāo)，上述因子反映了上市公司的當(dāng)前價值和成長潛力。第九部分 基金的投資一、投資目標(biāo)本基金利用定性和定量相結(jié)合的投資方法，在有效控制風(fēng)險的前提下，追求資產(chǎn)的長期增值。十六、定投計劃基金管理人可以為投資人辦理定投計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。（）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。、繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接受投資人的贖回申請。、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資人的合法權(quán)益，并最遲于實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。贖回費率贖回金額贖回份額180。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。五、申購與贖回的數(shù)額限制、本基金首次申購和追加申購的最低金額均為元，各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高首次申購和追加申購的最低金額，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。二、申購與贖回的開放日及時間、開放日及開放時間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。八、基金認(rèn)購金額的限制本基金銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購和追加認(rèn)購最低金額均為人民幣元，具體認(rèn)購金額以各基金銷售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)?；鹫J(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。基金存續(xù)期限為不定期。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。、建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。風(fēng)險控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險管理制度、交易風(fēng)險管理制度、財務(wù)風(fēng)險控制制度、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、反饋制度、保密制度等程序性風(fēng)險管理制度。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是對各項基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。 四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行副處級秘書，南方證券有限責(zé)任公司投資業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、沈陽分公司總經(jīng)理、總裁助理，聯(lián)合證券（現(xiàn)為華泰聯(lián)合證券）董事會秘書、合規(guī)總監(jiān)等職務(wù)；年加入南方基金，任職董事會秘書、紀(jì)委書記，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、董事會秘書、紀(jì)委書記、南方資本管理有限公司董事。俞文宏先生，副總裁，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，中國籍。張德倫先生，職工監(jiān)事，年出生，籍貫山東，企業(yè)管理碩士學(xué)歷，中國籍。歷任廈門造船廠技術(shù)員、廈門汽車工業(yè)公司總經(jīng)理助理、廈門國際信托有限公司國際廣場籌建處副主任、廈信置業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理、投資部副經(jīng)理、自有資產(chǎn)管理部副經(jīng)理職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理有限公司監(jiān)事會主席。鄭建彪先生，獨立董事，年出生，籍貫北京，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、工商管理碩士、中國注冊會計師，中國籍。歷任國家經(jīng)委副處長、商業(yè)部政策研究室副處長、國際合作司處長、副司長、中國國際貿(mào)易促進(jìn)會商業(yè)行業(yè)分會副會長、常務(wù)副會長、國內(nèi)貿(mào)易部商業(yè)發(fā)展中心主任、中國商業(yè)聯(lián)合會副會長、秘書長、安徽省政府副秘書長、安徽省阜陽市政府市長、安徽省統(tǒng)計局局長、黨組書記、國家統(tǒng)計局總經(jīng)濟(jì)師兼新聞發(fā)言人?，F(xiàn)任廈門國際信托有限公司黨總支副書記、總經(jīng)理。馮青山先生，董事，年出生，籍貫江西，工學(xué)學(xué)士，中國籍?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司副總裁、黨委委員、南方基金管理有限公司黨委書記、董事長。年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[]號文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊資本達(dá)到億元人民幣。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負(fù)面影響和損失?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。年公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊資本金達(dá)億元人民幣?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經(jīng)理。李平先生，董事，年出生，籍貫四川，工商管理碩士，中國籍?，F(xiàn)任興業(yè)證券研究所總經(jīng)理。歷任東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、南京大學(xué)工程管理學(xué)院院長。周蕊女士，獨立董事，年出生，籍貫廣東，法學(xué)碩士，中國籍。現(xiàn)任華泰證券股份有限公司財務(wù)總監(jiān)、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席、華泰長城期貨有限公司副董事長、華泰瑞通投資管理有限公司董事。歷任廈門對外供應(yīng)總公司會計、廈門中友貿(mào)易聯(lián)合公司財務(wù)部副經(jīng)理、廈門外供房地產(chǎn)開發(fā)公司財務(wù)部經(jīng)理、興業(yè)證券計財部財務(wù)綜合組負(fù)責(zé)人、直屬營業(yè)部財務(wù)部經(jīng)理、計劃財務(wù)部經(jīng)理、風(fēng)險控制部總經(jīng)理助理兼審計部經(jīng)理、風(fēng)險管理部副總監(jiān)、稽核審計部副總監(jiān)、風(fēng)險管理部副總經(jīng)理（主持工作）、風(fēng)險管理部總經(jīng)理。林斯彬先生，職工監(jiān)事，年出生，籍貫廣東，民商法專業(yè)碩士，中國籍。朱運東先生，副總裁，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，中國籍。、基金經(jīng)理雷俊先生，北京大學(xué)智能科學(xué)系碩士，具有基金從業(yè)資格。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。、內(nèi)部控制原則健全性原則。成本效益原則。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。第四部分 基金托管人一、基金托管人情況名稱：興業(yè)銀行股份有限公司住所：福州市湖東路 號辦公地址：上海市靜安區(qū)江寧路 號法定代表人：高建平成立時間： 年 月 日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行福建省分行閩銀 第[]號組織形式：股份有限公司注冊資本： 億元人民幣聯(lián)系人：徐崢聯(lián)系電話：存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：證監(jiān)基金字[] 號二、主要人員情況興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、市場處、委托資產(chǎn)管理處、科技支持處、稽核監(jiān)察處、運營管理處、期貨業(yè)務(wù)管理處、期貨存管結(jié)算處、養(yǎng)老金管理中心等處室，共有員工 余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。、人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念，并簽訂承諾書?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。三、發(fā)售方式和銷售渠道本基金將通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點或按基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告。本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣元，按面值發(fā)售。認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。第八部分 基金份額的申購和贖回一、申購與贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^三個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。、申購和贖回的款項支付投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，否則所提交的申購申請不成立。日提交的有效申請，投資人可在日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后位，小數(shù)點后第位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理申購業(yè)務(wù)。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。若出現(xiàn)上述第項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。選擇延期贖