【正文】 。本報告期內(nèi)應(yīng)分配收益元,實(shí)際分配收益元。167。在編制財務(wù)報表時，基金管理人管理層負(fù)責(zé)評估南方理財金貨幣基金的持續(xù)經(jīng)營能力，披露與持續(xù)經(jīng)營相關(guān)的事項(如適用)，并運(yùn)用持續(xù)經(jīng)營假設(shè)，除非基金管理人管理層計劃清算南方理財金貨幣基金、終止運(yùn)營或別無其他現(xiàn)實(shí)的選擇。(二)了解與審計相關(guān)的內(nèi)部控制，以設(shè)計恰當(dāng)?shù)膶徲嫵绦?，但目的并非對?nèi)部控制的有效性發(fā)表意見。我們與基金管理人治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重18 / 53大審計發(fā)現(xiàn)等事項進(jìn)行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關(guān)注的內(nèi)部控制缺陷。 本基金設(shè)類和類兩類基金份額，類為場外基金份額，類為場內(nèi)基金份額。 本財務(wù)報表由本基金的基金管理人南方基金管理股份有限公司于年月日批準(zhǔn)報出。本基金現(xiàn)無金融資產(chǎn)分類為可供出售金融資產(chǎn)及持有至到期投資。 金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的初始確認(rèn)、后續(xù)計量和終止確認(rèn) 金融資產(chǎn)或金融負(fù)債于本基金成為金融工具合同的一方時，按公允價值在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)確認(rèn)。終止確認(rèn)部分的賬面價值與支付的對價之間的差額，計入當(dāng)期損益。25 / 53()當(dāng)金融工具不存在活躍市場，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。上述申購和贖回分別包括基金轉(zhuǎn)換所引起的轉(zhuǎn)入基金的實(shí)收基金增加和轉(zhuǎn)出基金的實(shí)收基金減少。申購的基金份額享有確認(rèn)當(dāng)日的分紅權(quán)益，而贖回的基金份額不享有確認(rèn)當(dāng)日的分紅權(quán)益。經(jīng)營分部是指本基金內(nèi)同時滿足下列條件的組成部分：() 該組成部分能夠在日?；顒又挟a(chǎn)生收入、發(fā)生費(fèi)用；() 本基金的基金管理人能夠定期評價該組成部分的經(jīng)營成果，以決定向其配置資源、評價其業(yè)績；() 本基金能夠取得該組成部分的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量等有關(guān)會計信息。 差錯更正的說明 本基金在本報告期間無須說明的會計差錯更正。 交易性金融資產(chǎn) 單位：人民幣元 28 / 53本期末 年月日項目 攤余成本 影子定價 偏離金額 偏離度（） 交易所市場 銀行間市場 債券 合計 上年度末 項目 攤余成本 影子定價 偏離金額 偏離度（） 交易所市場 銀行間市場 債券 合計 注、偏離金額＝影子定價－攤余成本； 、偏離度＝偏離金額攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值。 股利收益 注:無。 權(quán)證交易 注:無。 銷售服務(wù)費(fèi) 單位：人民幣元 本期 年月日 至 年月日 當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的銷售服務(wù)費(fèi) 獲得銷售服務(wù)費(fèi)的各關(guān)聯(lián)方名稱 理財金 理財金 合計 南方基金 中國農(nóng)業(yè)銀行 華泰證券 興業(yè)證券 合計 上年。. 根據(jù)《南方基金管理有限公司法定名稱變更的公告》 ，公司名稱由“南方基金管理有限公司”變更為“南方基金管理股份有限公司” ，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等事項未發(fā)生變化，并已于年月日在深圳市市場監(jiān)督管理局完成相應(yīng)變更登記手續(xù)。 貴金屬投資收益 注:無。()對基金取得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付利息時代扣代繳的個人所得稅。 會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明 會計政策變更的說明 本報告期無會計政策變更。投資人賣出部分基金份額時，不支付對應(yīng)的累計未付收益；但投資人份額全部賣出時，以現(xiàn)金方式將全部累計未付收益結(jié)清。 其他金融負(fù)債在持有期間確認(rèn)的利息支出按實(shí)際利率法計算，實(shí)際利率法與直線法差異較小的則按直線法計算。每份基金份額面值為元。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。金融資產(chǎn)終止確認(rèn)時，其賬面價值與收到的對價的差額，計入當(dāng)期損益。本基金目前暫無金融負(fù)債分類為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融負(fù)債。 金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的分類 ()金融資產(chǎn)的分類金融資產(chǎn)于初始確認(rèn)時分類為：以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)、應(yīng)收款項、可供出售金融資產(chǎn)及持有至到期投資。 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《南方理財金交易型貨幣市場基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍為現(xiàn)金、期限在一年以內(nèi)(含一年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在天以內(nèi)(含天)的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。經(jīng)向中國證監(jiān)會備案， 《南方理財金交易型貨幣市場基金基金合同》于年月日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為份基金份額，其中認(rèn)購資金利息折合份基金份額。然而，未來的事項或情況可能導(dǎo)致南方理財金貨幣基金不能持續(xù)經(jīng)營。同時，我們也執(zhí)行以下工作：(一)識別和評估由于舞弊或錯誤導(dǎo)致的財務(wù)報表重大錯報風(fēng)險；設(shè)計和實(shí)施審計程序以應(yīng)對這些風(fēng)險，并獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)，作為發(fā)表審計意見的基礎(chǔ)。按照中國注冊會計師職業(yè)道德守則，我們獨(dú)立于南方理財金貨幣基金，并履行了職業(yè)道德方面的其他責(zé)任。16 / 53南方基金管理有限公司在南方理財金交易性貨幣市場基金的投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額申購贖回價格的計算、基金費(fèi)用開支及利潤分配等問題上，不存在損害基金份額持有人利益的行為；在報告期內(nèi)，嚴(yán)格遵守了《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)，在各重要方面的運(yùn)作嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行。 管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明 根據(jù)本基金合同約定，本基金場外份額根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付，支付方式只采用紅利再投資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式；本基金場內(nèi)份額根據(jù)每日基金收益情況，以每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計算當(dāng)日收益并分配，計入投資人收益賬戶，投資人收益賬戶里的累計未付收益和其持有的基金份額一起參加當(dāng)日的收益分配。本基金管理人已制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)；建立了估值委員會，組成人員包括副總經(jīng)理、督察長、權(quán)益研究部總經(jīng)理、指數(shù)投資部總經(jīng)理、現(xiàn)金投資部總經(jīng)理、風(fēng)險管理部總經(jīng)理及運(yùn)作保障部總經(jīng)理等。但加強(qiáng)金融監(jiān)管仍是明年主題，或?qū)е率袌隼瘦^長期偏離與經(jīng)濟(jì)增速相適宜的水平。綜合來看，經(jīng)濟(jì)依然保持著較強(qiáng)的韌性。但進(jìn)入四季度后，經(jīng)濟(jì)基本面依舊維持較強(qiáng)的韌性，同時監(jiān)管文件逐步出臺，債市再次出現(xiàn)較大下跌。通脹方面，保持溫和走勢，全年均值為，全年高位運(yùn)行。 異常交易行為的專項說明 本基金于本報告期內(nèi)不存在異常交易行為。 管理人對報告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《南方理財金交易型貨幣市場基金基金合同》的規(guī)定，本著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益。 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡介 任本基金的基金經(jīng)理（助理）期限 姓名 職務(wù) 任職日期 離任日期 證券從業(yè)年限 說明 蔡奕奕本基金基金經(jīng)理年月日女，中南大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)碩士，具有基金從業(yè)資格。 基金凈值表現(xiàn) 基金份額凈值收益率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 8 / 53理財金階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 過去三個月 過去六個月 過去一年 過去三年 自基金合同生效起至今 理財金階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 過去三個月 過去六個月 過去一年 過去三年 自基金合同生效起至今 自基金合同生效以來基金累計凈值收益率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較 9 / 53注：本基金的建倉期為六個月，建倉期結(jié)束時各項資產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。 備查文件目錄 ............................................................................................................................... 備查文件目錄 ....................................................................................................................................... 存放地點(diǎn) ............................................................................................................................................... 查閱方式 ............................................................................................................................................... 5 / 53基金簡介 基金基本情況基金名稱 南方理財金交易型貨幣市場基金 基金簡稱 南方理財金貨幣 場內(nèi)簡稱 理財金基金主代碼 基金運(yùn)作方式 交易型開放式基金合同生效日 年月日基金管理人 南方基金管理股份有限公司基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司報告期末基金份額總額 份基金合同存續(xù)期 不定期基金份額上市的證券交易所 上海證券交易所上市日期 年月日下屬分級基金的基金簡稱 理財金 理財金 下屬分級基金的交易代碼 報告期末下屬分級基金的份額總額 份 份 注、本基金在交易所行情系統(tǒng)凈值揭示等其他信息披露場合下，可簡稱為“南方理財金” 。 托管人報告 ................................................................................................................................... 報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明 ....................................................................................... 托管人對報告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明 .................... 托管人對本年度報告中財務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見 ........................................ 167?！　? 基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)?！　? 基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。 管理人報告 ................................................................................................................................... 基金管理人及基金經(jīng)理情況 ............................................................................................................... 管理人對報告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明 ....................................................................... 管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明 ................................................................................... 管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明 ................................................................... 管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望 ................................................................... 管理人內(nèi)部有關(guān)本基金的監(jiān)察稽核工作情況 ................................................................................... 管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明 ............................................................................... 管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明 ................................................................................... 管理人對會計師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計報告所涉相關(guān)事項的說明 ...............