【正文】 其計算公式為：日管理人報酬＝前一日基金資產(chǎn)凈值 當年天數(shù)。 其他費用 單位：人民幣元 項目 本期 年月日 至 年月日 上年度可比期間 年月日 至 年月日 審計費用 信息披露費 賬戶維護費 銀行費用 上市費 其他 合計 分部報告 或有事項、資產(chǎn)負債表日后事項的說明 或有事項 截至資產(chǎn)負債表日，本基金并無須作披露的或有事項。 應(yīng)收利息 單位：人民幣元 項目 本期末 年月日 上年度末 年月日 應(yīng)收活期存款利息 應(yīng)收定期存款利息 應(yīng)收其他存款利息 應(yīng)收結(jié)算備付金利息 應(yīng)收債券利息 應(yīng)收買入返售證券利息 應(yīng)收申購款利息 應(yīng)收黃金合約拆借孳息 其他 合計 其他資產(chǎn) 注:無余額。自年月日起，金融業(yè)由繳納營業(yè)稅改為繳納增值稅。 其他重要的會計政策和會計估計 根據(jù)本基金的估值原則和中國證監(jiān)會允許的基金行業(yè)估值實務(wù)操作，本基金計算影子價格過程中確定債券投資的公允價值時采用的估值方法及其關(guān)鍵假設(shè)如下：對于在證券交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種(可轉(zhuǎn)換債券和私募債券除外)及在銀行間同業(yè)市場交易的固定收益品種，根據(jù)中國證監(jiān)會公告[]號《中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導意見》及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值核算工作小組關(guān)于年季度固定收益品種的估值處理標準》采用估值技術(shù)確定公允價值。本基金類基金份額以份額面值元固定份額凈值交易方式，每日計算當日收益并全部分配結(jié)轉(zhuǎn)至投資人收益賬戶，投資人收益賬戶里的累計未付收益和其持有的基金份額一起參加當日的收益分配。債券投資處置時其處置價格扣除相關(guān)交易費用后的凈額與賬面價值之間的差額確認為投資收益。 金融資產(chǎn)和金融負債的抵銷 本基金持有的資產(chǎn)和承擔的負債基本為金融資產(chǎn)和金融負債。 計算影子價格時按如下原則確定債券投資的公允價值：()存在活躍市場的金融工具按其估值日的市場交易價格確定公允價值；估值日無交易且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，按最近交易日的市場交易價格確定公允價值。債券投資按票面利率或商定利率每日計提應(yīng)收利息，按實際利率法在其剩余期限內(nèi)攤銷其買入時的溢價或折價；同時于每一計價日計算影子價格，以避免債券投資的賬面價值與公允價值的差異導致基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離。 本基金持有的其他金融資產(chǎn)分類為應(yīng)收款項，包括銀行存款、買入返售金融資產(chǎn)和其他各類應(yīng)收款項等。 遵循企業(yè)會計準則及其他有關(guān)規(guī)定的聲明 本基金年度財務(wù)報表符合企業(yè)會計準則的要求，真實、完整地反映了本基金年月日的財務(wù)狀況以及年度的經(jīng)營成果和基金凈值變動情況等有關(guān)信息。 根據(jù)《南方理財金交易型貨幣市場基金基金合同》和《南方理財金交易型貨幣市場基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，本基金的基金管理人南方基金管理股份有限公司確定基金合同生效日，即年月日為本基金類基金份額的份額折算日。 利潤表 會計主體：南方理財金交易型貨幣市場基金本報告期：年月日 至 年月日單位：人民幣元 項 目 附注號 本期 年月日 至 年月日 上年度可比期間 年月日 至 年月日 一、收入 .利息收入 其中：存款利息收入 債券利息收入 資產(chǎn)支持證券利息收入 買入返售金融資產(chǎn)收入 其他利息收入 .投資收益（損失以“”填列） 其中：股票投資收益 基金投資收益 債券投資收益 資產(chǎn)支持證券投資收益 貴金屬投資收益 20 / 53衍生工具收益 股利收益 .公允價值變動收益(損失以“”號填列) .匯兌收益(損失以“”號填列) .其他收入(損失以“”號填列) 減：二、費用 ．管理人報酬 ．托管費 ．銷售服務(wù)費 ．交易費用 ．利息支出 其中：賣出回購金融資產(chǎn)支出 ．其他費用 三、利潤總額(虧損總額以“”號填列) 減：所得稅費用 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 所有者權(quán)益（基金凈值）變動表 會計主體：南方理財金交易型貨幣市場基金 本報告期：年月日 至 年月日單位：人民幣元 本期 年月日 至 年月日項目 實收基金 未分配利潤 所有者權(quán)益合計 一、期初所有者權(quán)益（基金凈值） 二、本期經(jīng)營活動產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（本期凈利潤） 三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù) （凈值減少以21 / 53“”號填列） 其中：.基金申購款 .基金贖回款 四、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)生的基金凈值變動（凈值減少以“”號填列） 五、期末所有者權(quán)益（基金凈值） 上年度可比期間 年月日 至 年月日 項目 實收基金 未分配利潤 所有者權(quán)益合計 一、期初所有者權(quán)益（基金凈值） 二、本期經(jīng)營活動產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（本期凈利潤） 三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù) （凈值減少以“”號填列） 其中：.基金申購款 .基金贖回款 四、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)生的基金凈值變動（凈值減少以“”號填列） 五、期末所有者權(quán)益（基金凈值） 22 / 53報表附注為財務(wù)報表的組成部分。同時，根據(jù)獲取的審計證據(jù)，就可能導致對南方理財金貨幣基金持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結(jié)論。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執(zhí)行的審計在某一重大錯報存在時總能發(fā)現(xiàn)。形成審計意見的基礎(chǔ) 我們按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)定執(zhí)行了審計工作。 167。定價服務(wù)機構(gòu)按照商業(yè)合同約定提供定價服務(wù)。 本報告期內(nèi)，本基金管理人結(jié)合新法規(guī)的實施、新的監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展實際情況，積極推動監(jiān)管新規(guī)落實，持續(xù)完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程，并積極開展形式豐富的合規(guī)培訓與考試，加強員工行為規(guī)范檢查、加大合規(guī)問責力度，強化全員合規(guī)、主動合規(guī)理念；對公司投研交易、市場銷售、后臺運營及人員管理等業(yè)務(wù)開展了定期稽核、專項稽核及多項自查，檢查業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性和制度執(zhí)行的有效性，排查業(yè)務(wù)中的風險點并完善內(nèi)控措施，促進公司業(yè)務(wù)合規(guī)運作、穩(wěn)健經(jīng)營；采取事前防范、事中控制和事后監(jiān)督等三階段工作，持續(xù)完善投資合規(guī)風控制度流程和系統(tǒng)，加強流動性指標等重要指標的監(jiān)控和內(nèi)幕交易防控，有效確保投研交易業(yè)務(wù)合規(guī)運作；積極參與新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)合規(guī)評估工作，保障新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)合規(guī)開展；嚴格審查基金宣傳推介材料，及時檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，督促落實投資者適當性管理制度；完成各項信息披露工作，保障所披露信息的真實性、準確性和完整性；繼續(xù)按照風險為本的原則積極開展各項反洗錢工作，進一步升級反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)，優(yōu)化其他反洗錢資源配置，重點推進《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的具體落實工作，加強業(yè)務(wù)部門反洗錢風險評估頻率，將反洗錢工作貫穿于公司各項業(yè)務(wù)流程；監(jiān)督客戶投訴處理，重視媒體監(jiān)督和投資者關(guān)系管理。但監(jiān)管政策依然嚴格，四季度相繼發(fā)布了資管新規(guī)和流動性新規(guī)的征求意見稿，監(jiān)管對市場依然存在較大影響。級基金凈值收益率為，同期業(yè)績比較基準收益率為。 市場方面，全年債市處于熊市之中。日本央行仍維持年期利率的目標，將繼續(xù)實施超寬松貨幣政策。 公平交易制度的執(zhí)行情況 本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴格執(zhí)行《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》 ，完善相應(yīng)制度及流程，通過系統(tǒng)和人工等各種方式在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)嚴格控制交易公平執(zhí)行，公平對待旗下管理的所有基金和投資組合。年月加入南方基金，任固定收益部研究員；年月至年月，任南方理財天基金經(jīng)理助理；年月至年月，任南方理財天、南方收益寶、南方理財金基金經(jīng)理；年月至年月，任南方日添益貨幣基金經(jīng)理。目前，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳等地設(shè)有分公司，在香港和深圳前海設(shè)有子公司——南方東英資產(chǎn)管理有限公司（香港子公司）和南方資本管理有限公司（深圳子公司）。風險收益特征 本基金為貨幣市場基金，其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金、混合型基金和債券型基金。開放式基金份額變動 ........................................................................................................................ 167。 基金簡介 ....................................................................................................................................... 基金基本情況 ....................................................................................................................................... 基金產(chǎn)品說明 ....................................................................................................................................... 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................................... 信息披露方式 ....................................................................................................................................... 其他相關(guān)資料 ....................................................................................................................................... 167。本年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。 本報告期自年月日起至年月日止。 年度財務(wù)報表 ............................................................................................................................... 資產(chǎn)負債表 ........................................................................................................................................... 利潤表 ................................................................................................................................................... 所有者權(quán)益（基金凈值）變動表 ....................................................................................................... 報表附注 ............................................................................................................................................... 167。 基金產(chǎn)品說明 投資目標 在控制投資組合風險，保持流動性的前提下，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資回報。4 管理人報告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗 年月日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，南方基金管理有限公司作為國內(nèi)首批規(guī)范的基金管理公司正式成立，成為我國“新基金時代”的起始標志。年月加入南方基金；年月至今，任南方薪金寶、南方理財金、南方日添益基金經(jīng)理；年月至今，任南方天天利基金經(jīng)理；年月至今，任南方收益寶基金經(jīng)理?；鸬耐顿Y范圍、投資比例及投資組合符合有關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。 管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明 報告期內(nèi)基金投資策略和運作分析 海外方面，美國經(jīng)濟溫和擴張，全年共加息次，符合市場預期，美聯(lián)儲今年月開始縮表，初始規(guī)模為億月，每個月提高億，并最終達到億月的水平。央行月底宣布定向降準，但要到年開始執(zhí)行，央行主要采用公開市場操作、等提供流動性月底央行創(chuàng)設(shè)天逆回購月底建立“臨時準備金動用安排”,全年資金面呈現(xiàn)緊平衡的態(tài)勢。貨幣市場利率呈現(xiàn)高位震蕩行情，四季度收益率再創(chuàng)新高，表明金融市場整體流動性緊張程度仍未有效緩解。 政策層面，美聯(lián)儲加息靴子落地，歐央行明年開始削減月度購債規(guī)模。在當前緊信用的背景下，企業(yè)融資環(huán)境惡化，需要嚴防信用風險，加強對于持倉債券的跟蹤和梳理。估值流程中包含風險監(jiān)測、控制和報告機制