【正文】 交銀施羅德成長股票證券投資基金招募說明書 20061011 基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司 基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行 二〇〇六年九月 基金招募說明書自基金合同生效日起，每6個(gè)月更新一次，并于每6個(gè)月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個(gè)月的最后1日。 【重要提示】 本基金經(jīng)2006年9月25日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2006】197號(hào)文核準(zhǔn)募集。 基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價(jià)格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在認(rèn)購（或申購）本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。過往業(yè)績并不代表將來業(yè)績?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。 目 錄 一、緒言 4 二、釋義 4 三、基金管理人 9 四、基金托管人 16 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 19 六、基金的募集 25 七、基金合同的生效 31 八、基金份額的申購與贖回 31 九、基金的投資 42 十、基金的財(cái)產(chǎn) 50 十一、基金資產(chǎn)的估值 51 十二、基金收益與分配 57 十三、基金的費(fèi)用與稅收 58 十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 60 十五、基金的信息披露 61 十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示 65 十七、基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 67 十八、基金合同內(nèi)容摘要 69 十九、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 82 二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù) 96 二十一、其他事項(xiàng) 97 二十二、招募說明書的存放及查閱方式 97 二十三、備查文件 97 一、緒言 本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《交銀施羅德成長股票證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。 基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。 本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 二、釋義 在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金： 指交銀施羅德成長股票證券投資基金； 本基金合同或基金合同： 指《交銀施羅德成長股票證券投資基金基金合同》及其任何有效的修訂和補(bǔ)充； 招募說明書： 指《交銀施羅德成長股票證券投資基金招募說明書》及其定期的更新； 發(fā)售公告： 指《交銀施羅德成長股票證券投資基金基金份額發(fā)售公告》； 托管協(xié)議： 指基金管理人與基金托管人簽訂的《交銀施羅德成長股票證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效的修訂和補(bǔ)充； 法律法規(guī)： 指中國現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件； 《證券法》 指自2006年1月1日起施行的《中華人民共和國證券法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂； 《基金法》： 指自2004年6月1日起施行的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂； 《銷售辦法》： 指自2004年7月1日起施行的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂； 《運(yùn)作辦法》： 指自2004年7月1日起施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂； 《信息披露辦法》： 指自2004年7月1日起施行的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂； 上證所《業(yè)務(wù)規(guī)則》 指2005年7月14日上海證券交易所發(fā)布并于2005年7月14日起施行的《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂； 業(yè)務(wù)規(guī)則： 指《交銀施羅德基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》； 中國證監(jiān)會(huì)： 指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)； 銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)： 指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)； 基金合同當(dāng)事人： 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人； 基金管理人： 指交銀施羅德基金管理有限公司； 基金托管人： 指中國農(nóng)業(yè)銀行； 基金份額持有人： 指依法并依基金合同、招募說明書取得并持有基金份額的投資人； 投資人： 指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的總稱； 個(gè)人投資者： 指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的自然人； 機(jī)構(gòu)投資者： 指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國境內(nèi)注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的法人、社會(huì)團(tuán)體和其他組織、機(jī)構(gòu)； 合格境外機(jī)構(gòu)投資者： 指符合法律法規(guī)規(guī)定可投資于中國境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者； 銷售機(jī)構(gòu)： 指交銀施羅德基金管理有限公司及基金代銷機(jī)構(gòu)； 基金代銷機(jī)構(gòu)： 指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，接受基金管理人委托并與基金管理人簽訂了代銷協(xié)議，代為辦理基金銷售服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理銷售服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì)員單位； 會(huì)員單位 指具有開放式基金代銷資格，經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的、可通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理開放式基金的認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的上海證券交易所會(huì)員單位； 基金銷售網(wǎng)點(diǎn)： 指交銀施羅德基金管理有限公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)； 份額登記業(yè)務(wù)： 指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等； 份額登記機(jī)構(gòu)： 指交銀施羅德基金管理有限公司或由其委托辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)； 元： 指中華人民共和國法定貨幣人民幣元； 銷售服務(wù)費(fèi)： 也稱持續(xù)銷售和服務(wù)費(fèi)用，主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等，該筆費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營運(yùn)費(fèi)用； 基金合同生效日： 指本基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金備案手續(xù)并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日； 開放日： 指銷售機(jī)構(gòu)為投資人辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日； 募集期： 指自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月的期間； 基金存續(xù)期： 指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間； 日/天： 指公歷日； 月： 指公歷月； 工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日； T日： 指銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的投資人有效申請(qǐng)工作日； T+n日： 指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）； 發(fā)售： 指在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資人銷售本基金份額的行為； 認(rèn)購： 指在本基金募集期內(nèi)，投資人購買本基金份額的行為； 申購： 指基金合同生效后，基金投資人根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人提出申請(qǐng)購買基金份額的行為。本基金的申購自基金合同生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間開始辦理； 贖回： 指基金合同生效后，基金投資人根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人提出申請(qǐng)賣出基金份額的行為。本基金的贖回自基金合同生效后不超過3個(gè)月的時(shí)間開始辦理； 場(chǎng)外或柜臺(tái) 指不通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所； 場(chǎng)內(nèi)或交易所： 指通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所； 基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人可按規(guī)定申請(qǐng)將所持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人所管理的其他開放式基金份額的行為； 轉(zhuǎn)托管： 指投資人將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)； 投資指令： 指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令； 基金賬戶： 指基金份額登記機(jī)構(gòu)給投資人開立的用于記錄投資人持有的由該份額登記機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的開放式基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶； 交易賬戶： 指各銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶； 定期定額投資計(jì)劃： 指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購申請(qǐng)的一種投資方式； 基金收益： 指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益； 基金資產(chǎn)總值： 指基金所購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和； 基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值； 基金份額凈值： 指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)的數(shù)值； 基金資產(chǎn)估值： 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程； 指定媒體： 指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體； 不可抗力： 指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易。 三、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海市浦東銀城中路188 號(hào)交銀金融大廈 郵政編碼：200120 法定代表人：謝紅兵 成立時(shí)間：2005年8月4日 注冊(cè)資本：2億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系人：陳超 電話：(021)61055050 傳真：(021)61055034 郵政編碼：200120 交銀施羅德基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]128號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 股權(quán)比例 交通銀行股份有限公司（以下簡稱“交通銀行”） 65％ 施羅德投資管理有限公司 30％ 中國國際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司 5％ 本基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益。公司董事會(huì)下設(shè)合規(guī)審核委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)，有針對(duì)性地研究公司在經(jīng)營管理和基金運(yùn)作中的相關(guān)情況，制定相應(yīng)的政策，并充分發(fā)揮獨(dú)立董事的職能，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司運(yùn)作的監(jiān)督。 公司監(jiān)事會(huì)由三位監(jiān)事組成，主要負(fù)責(zé)檢查公司的財(cái)務(wù)以及對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督。 公司總體經(jīng)營管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，下設(shè)內(nèi)部控制委員會(huì)和投資決策委員會(huì)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)和三位總監(jiān)：市場(chǎng)總監(jiān)，分管產(chǎn)品開發(fā)及市場(chǎng)營銷；投資總監(jiān)，分管研究、投資和交易；營運(yùn)總監(jiān)，分管人力資源、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)及清算登記。此外，監(jiān)察稽核由督察長協(xié)同總經(jīng)理直接管理。本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制投資管理模式。投資決策委員會(huì)定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進(jìn)行討論。基金經(jīng)理、分析師、交易員在投資管理過程中既密切合作，又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相互制衡。 截止到2006年6月30日，公司有員工64人，其中70%以上的員工具有碩士以上學(xué)歷。 公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準(zhǔn)則等公司管理制度。 （二）主要成員情況 基金管理人董事會(huì)成員 謝紅兵先生，董事長，雙學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。 吳偉先生，董事，博士學(xué)歷。歷任交通銀行總行財(cái)會(huì)部財(cái)務(wù)處主管、副處長，現(xiàn)任交通銀行總行預(yù)財(cái)部副總經(jīng)理。 劉海紅女士，董事，碩士學(xué)歷。歷任交通銀行北京分行外匯業(yè)務(wù)處副處長（主持工作）、交通銀行北京分行營業(yè)部總