【正文】 經(jīng)理，現(xiàn)任交通銀行總行公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。 周翔女士，董事，學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行信貸部貸款處副主管、主管、交通銀行信貸部風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理處副處長(zhǎng)、交通銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理部債權(quán)處置處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，現(xiàn)任交通銀行資產(chǎn)保全部總經(jīng)理。 雷賢達(dá)先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽(yù)院士。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事。曾任中國證監(jiān)會(huì)開放式基金海外專家評(píng)審委員會(huì)委員。 葛禮達(dá)先生，董事，大專學(xué)歷。歷任施羅德集團(tuán)信息技術(shù)工作集團(tuán)信息技術(shù)部董事、施羅德集團(tuán)首席營運(yùn)官，現(xiàn)任施羅德集團(tuán)亞太地區(qū)總裁。 孫祁祥女士，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷、國務(wù)院政府特殊津貼專家、博士生導(dǎo)師?，F(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理及保險(xiǎn)學(xué)系主任。 王松奇先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷。歷任中國人民大學(xué)講師、中國社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)所金融研究中心研究員，現(xiàn)任中國社會(huì)科學(xué)院金融研究中心副主任、研究員，北京創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)常務(wù)副理事長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)。 陳家樂先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)歷。歷任香港科技大學(xué)金融學(xué)系副教授、教授，現(xiàn)任香港科技大學(xué)金融學(xué)系系主任。 基金管理人監(jiān)事會(huì)成員 尹寶玉女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任交通銀行國外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、交通銀行常務(wù)董事，交通銀行系統(tǒng)工會(huì)專職副主任、常務(wù)董事、主任。 金玉鳳女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)歷。歷任海通證券有限公司辦公室副主任（主持工作）、交通銀行信托部主任科員、交通銀行基金托管部綜合處副處長(zhǎng)、交通銀行資產(chǎn)托管部客戶服務(wù)處處長(zhǎng)，現(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司總經(jīng)理助理。 裴關(guān)淑儀女士，監(jiān)事，雙碩士學(xué)位、特許金融分析師（CFA）、金融風(fēng)險(xiǎn)管理師（FRM）。歷任寶源投資管理(香港)有限公司資訊科技部主管、業(yè)務(wù)延續(xù)計(jì)劃的負(fù)責(zé)人。曾任中國證監(jiān)會(huì)開放式基金海外專家評(píng)審委員會(huì)委員，負(fù)責(zé)營運(yùn)及IT部分?，F(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司監(jiān)察稽核部經(jīng)理。 公司高管人員 謝紅兵先生，董事長(zhǎng)，雙學(xué)士學(xué)歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)、靜安支行行長(zhǎng)、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。 雷賢達(dá)先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽(yù)院士。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事。曾任中國證監(jiān)會(huì)開放式基金海外專家評(píng)審委員會(huì)委員。 吳建中先生，督察長(zhǎng)，大專學(xué)歷。歷任交通銀行寧波分行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)、交通銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行寧波分行行長(zhǎng)、黨委書記。 許珊燕女士，副總經(jīng)理，碩士學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任湖南大學(xué)(原湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院)金融學(xué)院講師，湘財(cái)證券有限責(zé)任公司國債部副經(jīng)理、基金管理總部總經(jīng)理，湘財(cái)荷銀基金管理有限公司副總經(jīng)理。 本基金基金經(jīng)理 周煒煒先生，金融學(xué)碩士學(xué)位，基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)4年。1998年加入德意志銀行集團(tuán)并任上海分行助理副總裁，2001年加入美國思騰思特管理咨詢公司，任中國區(qū)副總裁，2002年加入招商基金管理有限公司，一直從事研究和投資工作，歷任基金管理部副總監(jiān)和基金經(jīng)理，2006年加入交銀施羅德基金管理有限公司。2004年周煒煒先生率先將經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）的現(xiàn)代金融理念引入中國，為許多中國公司在價(jià)值創(chuàng)造、財(cái)務(wù)評(píng)估、資本結(jié)構(gòu)、收購兼并和激勵(lì)機(jī)制方面提供咨詢，在財(cái)務(wù)分析、公司金融、結(jié)構(gòu)融資、債務(wù)市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。周煒煒具有美國特許金融分析師資格（CFA）和中國注冊(cè)律師資格，并擁有中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格。 投資決策委員會(huì)成員 主席：李旭利 （投資總監(jiān)） 委員：雷賢達(dá) （董事、總經(jīng)理） 程義全（研究部主管） 趙楓 （基金經(jīng)理） 陳曉秋（基金經(jīng)理） 周煒煒（基金經(jīng)理） 秘書：趙春來（中央交易室代表） （三）基金管理人的職責(zé) 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 辦理基金備案手續(xù)； 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益； 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 編制季度、半年度和年度基金報(bào)告； 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格； 辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 召集基金份額持有人大會(huì)； 保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； 1以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； 1有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。 （四）基金管理人的承諾 基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生； 基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生： （1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； （2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； （3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； （5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。 基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生； 基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)。 基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。 （五）基金經(jīng)理承諾 依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益； 不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益； 不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息； 不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。 （六）基金管理人的內(nèi)部控制制度 風(fēng)險(xiǎn)管理的原則 （1）全面性原則 公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 （2）獨(dú)立性原則 公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察稽核部，監(jiān)察稽核部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢查。 （3）相互制約原則 公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系。 （4）定性和定量相結(jié)合原則 建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更具客觀性和操作性。 風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu) 公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分： （1）董事會(huì) 負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)完全的和最終的責(zé)任。 （2）監(jiān)事會(huì) 是公司常設(shè)的監(jiān)事機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)、公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督。 （3）合規(guī)審計(jì)委員會(huì) 作為董事會(huì)下的專業(yè)委員會(huì)之一，對(duì)公司內(nèi)部控制制度、監(jiān)察稽核制度進(jìn)行檢查評(píng)估；審查公司財(cái)務(wù)，對(duì)公司內(nèi)部管理制度、投資決策程序和運(yùn)作流程進(jìn)行合規(guī)性審議；對(duì)公司資產(chǎn)與基金資產(chǎn)的經(jīng)營進(jìn)行評(píng)估。 （4）內(nèi)部控制委員會(huì) 作為總經(jīng)理下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)之一，內(nèi)部控制委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及政策，制定災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃及緊急情況處理制度，確保公司風(fēng)險(xiǎn)控制符合標(biāo)準(zhǔn)，就潛在風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，審閱公司審計(jì)報(bào)告及監(jiān)察情況。 （5）督察長(zhǎng) 獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；就內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能；定期和不定期地向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。 （6）監(jiān)察稽核部 監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并為每一個(gè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。 （7）業(yè)務(wù)部門 風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門首要的責(zé)任。部門經(jīng)理對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施 （1）建立內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度 公司建立、健全了內(nèi)控體系，通過高管人員關(guān)于內(nèi)控的明確分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動(dòng)獨(dú)立，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定期更新。 （2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制 建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。 （3）建立、健全崗位責(zé)任制 建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。 （4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序 建立了評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的委員會(huì)，通過適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策。 （5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng) 建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。 （6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段 采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。 （7）提供足夠的培訓(xùn) 制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。 四、基金托管人 （一）基金托管人情況 基本情況 名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市復(fù)興路甲23號(hào) 辦公地址：北京市復(fù)興路甲23號(hào) 法定代表人：楊明生 成立時(shí)間：1979年2月23日 注冊(cè)資金：361億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 電話：（010）68424199 聯(lián)系人：李芳菲 主要人員情況 楊明生先生：中國農(nóng)業(yè)銀行黨委書記、行長(zhǎng)。50歲，碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行遼寧省分行辦公室副主任，農(nóng)行沈陽市分行副行長(zhǎng)、黨組成員，農(nóng)行工業(yè)信貸部主任助理、副主任、主任，農(nóng)行天津市分行副行長(zhǎng)、黨組副書記（主持工作），農(nóng)行天津市分行行長(zhǎng)、黨組書記，農(nóng)行副行長(zhǎng)、黨委副書記，現(xiàn)任農(nóng)行黨委書記、行長(zhǎng)。 楊琨先生：中國農(nóng)業(yè)銀行副行長(zhǎng)。47歲，碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行人事部勞動(dòng)工資處處長(zhǎng)，農(nóng)行人事教育部副主任，農(nóng)行市場(chǎng)開發(fā)部總經(jīng)理，農(nóng)行安徽省分行行長(zhǎng)、黨委書記，中國農(nóng)業(yè)銀行行長(zhǎng)助理，現(xiàn)任中國農(nóng)業(yè)銀行副行長(zhǎng)。 張軍洲先生：托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。43歲，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，農(nóng)行總行法律事務(wù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。 劉樹軍先生：托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。46歲，工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行長(zhǎng)春分行辦公室主任、農(nóng)行總行辦公室正處級(jí)秘書，農(nóng)行總行信貸部工業(yè)信貸處處長(zhǎng)，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。 余曉晨先生：托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。42歲，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任香港農(nóng)銀證券公司總經(jīng)理、托管業(yè)務(wù)部市場(chǎng)開發(fā)處處長(zhǎng)、境外資產(chǎn)托管處處長(zhǎng)、委托資產(chǎn)托管處處長(zhǎng)，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。 基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 （1）部門設(shè)置及員工：1998年5月，中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保障處、營運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現(xiàn)有員工60名。 （2）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 截止2006年6月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共40只，分別是：基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金興業(yè)、基金天華、基金同德、基金景業(yè)、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動(dòng)態(tài)平衡開放式基金、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價(jià)值增長(zhǎng)開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長(zhǎng)盛債券開放式基金、長(zhǎng)信利息收益開放式基金、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選開放式基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長(zhǎng)信銀利精選開放式基金、富國天瑞強(qiáng)勢(shì)開放式基金、鵬華貨幣市場(chǎng)基金、國聯(lián)分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場(chǎng)基金、新世紀(jì)優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達(dá)荷銀貨幣市場(chǎng)基金、交銀施羅德貨幣市場(chǎng)基金、景順長(zhǎng)城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國天時(shí)貨幣市場(chǎng)基