【正文】 國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構成新基金業(yè)績表現的保證。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 三、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海市浦東銀城中路188 號交銀金融大廈 郵政編碼：200120 法定代表人：謝紅兵 成立時間：2005年8月4日 注冊資本：2億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經營 聯系人：陳超 電話：(021)61055050 傳真：(021)61055034 郵政編碼：200120 交銀施羅德基金管理有限公司經中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]128號文批準設立。 公司總體經營管理由總經理負責，下設內部控制委員會和投資決策委員會兩個專業(yè)委員會和三位總監(jiān)：市場總監(jiān)，分管產品開發(fā)及市場營銷；投資總監(jiān)，分管研究、投資和交易；營運總監(jiān)，分管人力資源、財務、信息技術及清算登記?；鸾浝?、分析師、交易員在投資管理過程中既密切合作，又責任明確，在各自職責內按照業(yè)務程序獨立工作并合理地相互制衡。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經理、總經理。歷任交通銀行北京分行外匯業(yè)務處副處長（主持工作）、交通銀行北京分行營業(yè)部總經理，現任交通銀行總行公司業(yè)務部副總經理。歷任巴克萊基金管理有限公司基金經理、寶源投資管理（香港）有限公司執(zhí)行董事。 孫祁祥女士，獨立董事，博士學歷、國務院政府特殊津貼專家、博士生導師。 陳家樂先生，獨立董事，博士學歷。 金玉鳳女士，監(jiān)事，學士學歷。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員，負責營運及IT部分。 雷賢達先生，董事、總經理，學士學歷、加拿大證券學院和香港證券學院榮譽院士。歷任交通銀行寧波分行副行長、行長、交通銀行風險資產管理部副總經理、總經理、交通銀行寧波分行行長、黨委書記。1998年加入德意志銀行集團并任上海分行助理副總裁，2001年加入美國思騰思特管理咨詢公司，任中國區(qū)副總裁，2002年加入招商基金管理有限公司，一直從事研究和投資工作，歷任基金管理部副總監(jiān)和基金經理，2006年加入交銀施羅德基金管理有限公司。 （四）基金管理人的承諾 基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生； 基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生： （1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資； （2）不公平地對待管理的不同基金財產； （3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失； （5）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 （六）基金管理人的內部控制制度 風險管理的原則 （1）全面性原則 公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)。 風險管理和內部風險控制體系結構 公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理層對風險管理負最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的執(zhí)行。 （3）合規(guī)審計委員會 作為董事會下的專業(yè)委員會之一，對公司內部控制制度、監(jiān)察稽核制度進行檢查評估；審查公司財務，對公司內部管理制度、投資決策程序和運作流程進行合規(guī)性審議；對公司資產與基金資產的經營進行評估。 （7）業(yè)務部門 風險管理是每一個業(yè)務部門首要的責任。 （3）建立、健全崗位責任制 建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，并及時將各自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減少風險。 （7）提供足夠的培訓 制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的培訓，使員工明確其職責所在，控制風險。 楊琨先生：中國農業(yè)銀行副行長。43歲，博士，高級經濟師。曾任中國農業(yè)銀行長春分行辦公室主任、農行總行辦公室正處級秘書，農行總行信貸部工業(yè)信貸處處長，現任托管業(yè)務部副總經理。 基金托管業(yè)務經營情況 （1）部門設置及員工：1998年5月，中國農業(yè)銀行證券投資基金托管部經中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業(yè)務部，內設技術保障處、營運中心、委托資產托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風險管理處、境外資產托管處和投資銀行處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統，現有員工60名。托管業(yè)務部專門設置了風險管理處，配備了專職內控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權和能力。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人； （2）書面警示。 （二）份額登記機構 名稱：中國證券登記結算有限責任公司 住所：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層 辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層 法定代表人：陳耀先 電話：（010）58598839 傳真：（010）58598834 聯系人：朱立元 （三）出具法律意見書的律師事務所 機構名稱：上海源泰律師事務所 住所：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 辦公地址：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 負責人：廖海 電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 聯系人： 廖海 經辦律師： 廖海、田衛(wèi)紅 （四）審計基金財產的會計師事務所 名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 法定代表人：楊紹信 聯系電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 聯系人：陳兆欣 經辦注冊會計師：汪棣 薛競 六、基金的募集 （一）基金募集的依據 本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定，并經中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]197號文批準募集發(fā)售?；鹉技趦韧顿Y人在場內認購基金份額，適用下一節(jié)“基金份額的場內認購”的相關規(guī)定。 （2）銷售渠道：基金管理人的直銷網點和場外代銷機構的代銷網點（具體名單見基金份額發(fā)售公告）。 （3）投資人在募集期內可以多次認購基金份額，已經正式受理的認購申請不得撤銷。 （5）認購期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制。投資人可以選擇前端收費模式，即在認購時支付認購費用；也可以選擇后端收費模式，即在贖回時才支付相應的認購費用，該費用隨基金份額的持有時間遞減。 B、后端收費模式 認購份額＝（認購總金額＋認購利息）/基金份額面值 認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。 認購的確認 當日（T日）在規(guī)定時間內提交的申請，投資人通常可在T+2日到網點查詢交易情況，在基金合同生效后可以到網點打印交易確認書。目前場內交易只支持前端收費基金認購。 場內基金份額的發(fā)售時間、方式和對象 （1）募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月（詳見基金份額發(fā)售公告及代銷機構相關公告）。 場內基金份額的認購和持有限制 （1）基金份額的場內認購采用金額認購方式。 （5）基金募集期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制。 （3）場內認購份額的計算 本基金場內認購采用金額認購方式認購，計算公式如下： 認購總金額=申請總金額 凈認購金額=申請總金額/（1+認購費率） 認購費用=認購總金額凈認購金額 認購份額=（認購總金額認購費用+認購利息）/基金份額面值 認購金額的有效份額保留到整數位，剩余部分對應認購資金返回投資人。 5. 認購期利息的處理方式 認購款項在基金募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有?；鸸芾砣藨谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日予以公告。 若基金合同不能生效，基金管理人、基金托管人及代銷機構不得請求報酬。本基金管理人可根據情況增減基金代銷機構，并予以公告。 基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。 贖回的開始日及業(yè)務辦理時間 自基金合同生效后最遲不超過3個月開始辦理贖回。 基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質利益的前提下調整上述原則。本基金直銷網點單筆最低申購金額可由基金管理人酌情調整。 基金管理人可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整申購的金額和贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。 申購和贖回申請的確認 T日規(guī)定時間受理的申購或贖回申請，正常情況下，本基金份額登記機構在T+1日內為投資人對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資人可向銷售機構或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回申請的確認情況。 申購和贖回基金份額的份額注冊登記 投資人申購基金成功后，份額登記機構在T+1日為投資人登記權益并辦理份額注冊登記手續(xù)，投資人自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。 本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、份額注冊登記等各項費用。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲應于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。 （1）前端收費模式： 申購總金額=申購總金額 凈申購金額=申購總金額/（1+申購費率） 申購費用=申購總金額凈申購金額 申購份額=（申購總金額申購費用）/ T日基金份額凈值 例一：某投資人投資4萬元申購本基金，%，如果其選擇前端收費方式，則其可得到的申購份額為： 申購總金額＝40,000元 凈申購金額=40,000/（1+%）=39, 申購費用=40,00039,= 申購份額=（40,）/=37, 如果投資人是場內申購，申購份額為37,893份。 （2）如果投資人在認（申）購時選擇交納后端申購費用，則贖回金額的計算方法如下： 贖回總額＝贖回份額T日基金份額凈值 后端認（申）購費用＝贖回份額認（申）購日基金份額凈值后端認（申）購費率 贖回費用＝贖回總額贖回費率 贖回金額＝贖回總額－后端認（申）購費用－贖回費用 例二：某投資人贖回1萬份基金份額，%，%，則其可得到的贖回金額為： 贖回總額=10,000=10,160元 后端申購費用=10,000%= 贖回費用=10,160%= 贖回金額=10,=9, 即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，%，%，則其可得到的贖回金額為9,。 發(fā)生上述（1）到（4）項暫停申購情形時，基金管理人應當根據《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停申購公告。 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會報告?zhèn)浒浮? 暫?；鸬内H回，基金管理人應及時在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停贖回公告。 （1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。依照上述規(guī)定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權并將按該下一個開放日贖回申請總量計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。 （十一）重新開放申購或贖回的公告 基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。 （十三）轉托管 本基金目前實行份額托管的交易制度。 （十四）定期定額投資計劃 基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可投資于本基金的個人投資者、機構投資者或合格境外機構投資者。 九、基金的投資 （一） 投資理念 本基金的投資理念是：在堅持一貫的價值投資理念基礎上，通過專業(yè)化研究分析，積極挖掘得益于中國經濟高速增長的高成長性行業(yè)和企業(yè)所蘊含的投資機會。 （二）投資目標 本基金屬于成長型股票基金，主要通過投資于經過嚴格的品質篩選且具有良好成長性的上市公司的股票，在適度控制風險并保持基金資產良好流動性的