【正文】 做好客戶挽留和傭金談判，未盡職的維護(hù)指定的專屬客戶的客戶關(guān)系，未盡職的未及時(shí)響應(yīng)客戶的需求(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重服務(wù)客戶資產(chǎn)≤10萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010萬＜服務(wù)客戶資產(chǎn)≤50萬服務(wù)客戶資產(chǎn)＞50萬注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。以上未做到的按照公司規(guī)定時(shí)間每月及時(shí)完成員工（含營(yíng)銷人員）薪酬核算，當(dāng)月未能及時(shí)完成的按照公司營(yíng)銷制度規(guī)范管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺(tái)，做好人員登記、注銷及開發(fā)客戶審核下掛工作，未按業(yè)務(wù)規(guī)范操作或發(fā)生差錯(cuò)的辦理客戶外匯取款，未及時(shí)辦理引發(fā)客戶投訴的配合財(cái)務(wù)主管做好每月的報(bào)稅和工資的發(fā)放工作。分管理財(cái)副總（總助）/理財(cái)服務(wù)中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日常考核向客戶承諾或者保證投資收益；未說明投顧服務(wù)僅輔助決策，作出了確定性判斷100營(yíng)業(yè)部進(jìn)行公眾媒體廣告宣傳、舉辦報(bào)告會(huì)等，未提前報(bào)公司審批同意，并向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備；參與媒體的內(nèi)容，未在播出、發(fā)布前報(bào)公司審批同意，并安排專人監(jiān)控，定期將播出的錄音錄像、發(fā)布的報(bào)刊等材料報(bào)公司檢查、備案100參與媒體未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議100未經(jīng)公司或營(yíng)業(yè)部同意、未進(jìn)行留痕，投顧人員私下向客戶提供投資指導(dǎo)或其他服務(wù)10投顧人員存在兼職、掛靠情況；發(fā)生人員變動(dòng)的（變更崗位、離職），未在該事項(xiàng)發(fā)生起10個(gè)工作日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)5投顧人員信息公示，未建立信息公示制度，按照要求持續(xù)披露相關(guān)信息5未根據(jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶提供相應(yīng)產(chǎn)品和咨詢服務(wù)5向客戶提供投資建議未具有合理的依據(jù)5未向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)5保密職責(zé)情況：向他人泄露已知悉客戶作出的具體投資決策計(jì)劃5營(yíng)業(yè)部提供客戶使用的咨詢資訊軟件、終端產(chǎn)品，沒有在采購協(xié)議中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，費(fèi)用支付、投訴糾紛協(xié)調(diào)解決等事項(xiàng)。第七章 獎(jiǎng)金分配第二十一條 只有在營(yíng)業(yè)部有獎(jiǎng)金可分配的前提下，各類人員才能參與年終獎(jiǎng)金的分配。（一）單個(gè)季度考核結(jié)束時(shí)，員工（客戶經(jīng)理除外）個(gè)人績(jī)效考核得分與其下一季度績(jī)效工資掛鉤，下一季度績(jī)效工資按當(dāng)期考核得分*100%發(fā)放。若當(dāng)月業(yè)績(jī)考核完成率特別巨大時(shí)，可在公司及營(yíng)業(yè)部制度下另行議定?？鄯忠?guī)則如下：扣分規(guī)則不扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分雙倍扣分連坐扣分員工自查自糾未造成后果√員工自查自糾但引起后果√被營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員或其他人員發(fā)現(xiàn)√被公司總部相關(guān)部門或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)√單個(gè)考核項(xiàng)目每違反一次扣一次分，同一項(xiàng)目被扣分兩次，第二次起√單個(gè)員工累計(jì)扣分達(dá)到20分及以上的，其直接上級(jí)扣分值/直 屬人數(shù)單個(gè)員工累計(jì)扣分達(dá)到30分及以上的，其次級(jí)上級(jí)扣分值/下轄人數(shù)第十六條 營(yíng)業(yè)部員工業(yè)績(jī)考核為目標(biāo)制考核，包括當(dāng)月新增客戶資產(chǎn)考核及當(dāng)月產(chǎn)出考核。業(yè)績(jī)考核由營(yíng)業(yè)部根據(jù)當(dāng)年公司下發(fā)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及各崗位性質(zhì)不同進(jìn)行分解，目標(biāo)指標(biāo)分解到人。當(dāng)營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組成員為被考評(píng)對(duì)象時(shí)應(yīng)回避。第四條 客戶經(jīng)理的考核周期為月度和年度，其他員工的考核周期為季度和年度。第二章 考核內(nèi)容第五條 營(yíng)業(yè)部員工的考核分為員工合規(guī)及任務(wù)考核、日?？己?、量效考核三大類。第十條 考評(píng)小組對(duì)營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核實(shí)行當(dāng)月計(jì)分，次月發(fā)放的原則，并留存《晉中正太路營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核表》（見附件一），同時(shí)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部填報(bào)《晉中正太路營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效考核匯總表》（見附件二）。業(yè)績(jī)考核分為新增客戶資產(chǎn)（新增介紹客戶資產(chǎn)或新增開發(fā)客戶資產(chǎn)或新增簽約資產(chǎn)）及員工當(dāng)月產(chǎn)出，二者之間比例可根據(jù)實(shí)際完成情況進(jìn)行調(diào)節(jié)。根據(jù)當(dāng)月崗位業(yè)務(wù)量及崗位性質(zhì)不同，分別設(shè)定考核基數(shù)，計(jì)算各自完成率。第五章 獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目第十七條 營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目用于績(jī)效考核加分，營(yíng)業(yè)部另設(shè)加分項(xiàng)目：東海潮投稿、公司活動(dòng)獲獎(jiǎng)（前三名）、金融產(chǎn)品銷售超額銷售（超過考核任務(wù)）、開戶數(shù)超額（超過考核任務(wù)）、簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額（超過考核任務(wù)），投顧資格考試、期貨資格考試、提供合理化建議并被營(yíng)業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出的、營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組認(rèn)為應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)的情況等多個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目。（二）在營(yíng)業(yè)部年度考評(píng)結(jié)束時(shí)，員工個(gè)人績(jī)效考核得分排名前三名的，營(yíng)業(yè)部將考慮下一年度調(diào)升其崗位級(jí)別或推薦其升職；員工個(gè)人績(jī)效考核得分低于70分的，營(yíng)業(yè)部將自下一年度起調(diào)低其崗位級(jí)別或?qū)ζ溥M(jìn)行降職處理。根據(jù)其總產(chǎn)出在營(yíng)業(yè)部總產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)大小按比例分配。沒有客觀說明具備的功能，揭示固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，說明所使用的數(shù)據(jù)信息來源，具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，沒有說明其方法和局限5自身及組織下屬人員獲取、學(xué)習(xí)、研究和掌握各種投資報(bào)告、咨詢建議，并通過公司信息發(fā)布渠道及時(shí)向客戶和營(yíng)銷人員進(jìn)行講解或傳遞，未盡職的5自身及組織下屬人員持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維護(hù)好客戶關(guān)系，未盡職的5直接或安排下屬人員關(guān)注客戶的投資運(yùn)作狀況，并及時(shí)向客戶提供參考建議，提升客戶價(jià)值，未盡職的5對(duì)下屬投資顧問、服務(wù)經(jīng)理進(jìn)行管理、指導(dǎo)和培育，未盡職的5對(duì)下屬人員考評(píng)，并提出考評(píng)意見，未盡職的5除完成公司統(tǒng)一安排的理財(cái)服務(wù)外，應(yīng)根據(jù)所在地具體情況，另行擬定所在地營(yíng)業(yè)部的理財(cái)計(jì)劃，報(bào)請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部理財(cái)服務(wù)中心核準(zhǔn)后組織落實(shí)，未盡職的5積極組織下屬投資顧問參與所在地媒體的播講活動(dòng)，努力樹立公司品牌，促進(jìn)營(yíng)銷工作，未盡職的5組織下屬參加公司理財(cái)服務(wù)的輪值活動(dòng)，未盡職的5按照《投資顧問培訓(xùn)管理制度》，當(dāng)期營(yíng)業(yè)部全體投資顧問平均培訓(xùn)得分低于85分5按照《投資顧問培訓(xùn)管理制度》，當(dāng)期營(yíng)業(yè)部全體投資顧問平均培訓(xùn)得分低于70分10管理考核根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重服務(wù)客戶資產(chǎn)≤100萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*100100萬＜服務(wù)客戶資產(chǎn)≤500萬服務(wù)客戶資產(chǎn)大于500萬注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。配合不力引起財(cái)務(wù)主管投訴的配合財(cái)務(wù)主管做好每月的軋帳工作。投資顧問(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ﹨⑴c媒體違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議100未經(jīng)公司或營(yíng)業(yè)部同意、未進(jìn)行留痕，投顧人員私下向客戶提供投資指導(dǎo)或其他服務(wù)10向客戶提供投資建議未具有合理的依據(jù)10未向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)10未根據(jù)“適當(dāng)性原則”為指定客戶提供相應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)30持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維