【正文】 營(yíng)銷序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理營(yíng)銷中心經(jīng)理營(yíng)銷中心助理營(yíng)銷經(jīng)理客戶經(jīng)理理財(cái)服務(wù)序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理理財(cái)服務(wù)中心經(jīng)理投資顧問服務(wù)經(jīng)理總部人員財(cái)務(wù)主管電腦主管制表人簽名合規(guī)專員簽名營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名附件三：崗位共有扣分項(xiàng)目分類考核項(xiàng)目扣分值合規(guī)考核被監(jiān)管部門采取發(fā)監(jiān)管函以上監(jiān)管措施的直接責(zé)任人，進(jìn)行責(zé)任追究100員工以本人和他人名義進(jìn)行證券買賣，進(jìn)行責(zé)任追究 100被證券行業(yè)自律組織通報(bào)批評(píng)或紀(jì)律處分的直接責(zé)任人，進(jìn)行責(zé)任追究100未取得執(zhí)業(yè)證書、證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)100接受客戶的全權(quán)委托、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜100代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字100向客戶做出投資保底和投資收益承諾100與客戶約定在客戶帳戶上利潤(rùn)分成或損失分擔(dān)，代客理財(cái)100介紹客戶間融資、融券，為該行為提供擔(dān)保100以自身獲利為目的，惡意鼓動(dòng)客戶頻繁交易100向客戶提供虛假、不負(fù)責(zé)任的信息，欺詐或誤導(dǎo)客戶進(jìn)行交易100參與內(nèi)幕交易，與客戶聯(lián)手或鼓勵(lì)客戶聯(lián)手操縱證券交易價(jià)格100為公司、本人及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，為特定客戶利益損害其他客戶利益100知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息100不具備證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的人員為客戶提供買入、賣出或者持有涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議、對(duì)外發(fā)布市場(chǎng)評(píng)論100代客戶作出投資決策100以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用100對(duì)外透露公司證券買賣信息，將公司買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券100采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當(dāng)手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開戶100為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)100在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物100委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)100以公司或其下屬證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；或以公司及營(yíng)業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當(dāng)言論100向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息100營(yíng)銷人員崗前職業(yè)培訓(xùn)60學(xué)時(shí)未按要求培訓(xùn)（包括按要求組織培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間、結(jié)果符合要求、培訓(xùn)記錄留痕）100營(yíng)銷人員超越執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)100交易/信息系統(tǒng)異常事項(xiàng)未在30分鐘內(nèi)報(bào)送的責(zé)任人30客戶保證金/交易異常事項(xiàng)未在30分鐘內(nèi)報(bào)送的責(zé)任人30未及時(shí)配合監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查 30未根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供發(fā)生異常交易行為的客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明30對(duì)于基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，未立即采取措施協(xié)助客戶控制資產(chǎn)，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，同時(shí)充分留痕20涉及安全保衛(wèi)事項(xiàng)未發(fā)現(xiàn)即報(bào)20收到證券交易所或證券登記結(jié)算公司的書面警示函；公司合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)部書面監(jiān)管函件；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部的業(yè)務(wù)督查函直接責(zé)任人20不嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)章制度和文件、通知要求，或不嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及公司相關(guān)部門文件、通知要求、而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的20遲到、早退5上班脫崗5第一次曠工20第二次曠工50上班不按規(guī)定著裝5有客戶投訴，經(jīng)查實(shí)，屬于員工責(zé)任的，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性10100周報(bào)未及時(shí)上交5監(jiān)管/管理部門通知事項(xiàng)未及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送的，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性1050工作態(tài)度不端正，消極怠工，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性550上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)做出回復(fù)的，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性530任務(wù)考核金融產(chǎn)品銷售任務(wù)未完成≤20任職半年內(nèi)未達(dá)到崗位要求從業(yè)資格考試要求10未參加各類培訓(xùn)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，影響業(yè)務(wù)開展5未按上級(jí)要求及時(shí)修訂部門管理制度或細(xì)則5業(yè)務(wù)自查和整改未達(dá)到目標(biāo)5介紹定制或簽約客戶5附件四：營(yíng)業(yè)部各崗位扣分項(xiàng)目 分管運(yùn)營(yíng)副總（總助）/運(yùn)營(yíng)中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己宋丛跔I(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及自助證券交易客戶端等公開場(chǎng)合提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)10未在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示公司和營(yíng)業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱10投訴電話在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)無人值守10投訴處理（指處理及時(shí)、留痕、按規(guī)定歸檔）10營(yíng)業(yè)部未建立對(duì)安全運(yùn)行情況進(jìn)行定期自查機(jī)制并書面留痕10未建立并記錄差錯(cuò)登記薄10每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報(bào)所在地監(jiān)管部門備案10客戶檔案和資料未專室、專柜保管10未對(duì)客戶檔案和資料嚴(yán)格保密，無借閱登記10未對(duì)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進(jìn)行演練10督導(dǎo)運(yùn)營(yíng)中心工作，解決運(yùn)營(yíng)中心業(yè)務(wù)問題，確保運(yùn)營(yíng)工作有序開展，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的10負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)中心各崗位業(yè)務(wù)抽查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，督導(dǎo)不力，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的10檢查營(yíng)業(yè)部后勤保障，確保營(yíng)業(yè)部安保及消防工作正常推進(jìn)，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的10檢查營(yíng)業(yè)部電腦機(jī)房各項(xiàng)工作，確保營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的10全面檢查營(yíng)業(yè)部各部門風(fēng)控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的10對(duì)營(yíng)業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查，未留痕的5及時(shí)做好營(yíng)業(yè)部和總部之間業(yè)務(wù)的溝通和反饋，未及時(shí)辦理使?fàn)I業(yè)部扣分的5傭金管理定價(jià)方案落實(shí)不符合規(guī)定5管理考核根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定5 (2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重當(dāng)月營(yíng)業(yè)部總開戶數(shù)≤50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050戶＜當(dāng)月營(yíng)業(yè)部總開戶數(shù)≤100戶當(dāng)月營(yíng)業(yè)部總開戶數(shù)＞100戶注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。并于11：00、13:00及15:00收市后進(jìn)行異常交易監(jiān)控，不按時(shí)完成的根據(jù)平臺(tái)數(shù)據(jù)回訪異常交易客戶，不按時(shí)完成的每月前五個(gè)工作日制作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控月報(bào)，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人核查審批同意，向總部發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控月報(bào)，不按時(shí)完成的對(duì)營(yíng)銷中心營(yíng)銷人員新開設(shè)賬戶按公司業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制要求進(jìn)行電話回訪，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部上報(bào)，督促整改，不按時(shí)完成的組織落實(shí)監(jiān)管部門、交易所、公司和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，不按規(guī)定完成的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=1