【正文】 營銷序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理營銷中心經(jīng)理營銷中心助理營銷經(jīng)理客戶經(jīng)理理財服務序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理理財服務中心經(jīng)理投資顧問服務經(jīng)理總部人員財務主管電腦主管制表人簽名合規(guī)專員簽名營業(yè)部負責人簽名附件三：崗位共有扣分項目分類考核項目扣分值合規(guī)考核被監(jiān)管部門采取發(fā)監(jiān)管函以上監(jiān)管措施的直接責任人，進行責任追究100員工以本人和他人名義進行證券買賣，進行責任追究 100被證券行業(yè)自律組織通報批評或紀律處分的直接責任人，進行責任追究100未取得執(zhí)業(yè)證書、證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動100接受客戶的全權委托、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜100代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字100向客戶做出投資保底和投資收益承諾100與客戶約定在客戶帳戶上利潤分成或損失分擔，代客理財100介紹客戶間融資、融券，為該行為提供擔保100以自身獲利為目的，惡意鼓動客戶頻繁交易100向客戶提供虛假、不負責任的信息，欺詐或誤導客戶進行交易100參與內(nèi)幕交易，與客戶聯(lián)手或鼓勵客戶聯(lián)手操縱證券交易價格100為公司、本人及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益，為特定客戶利益損害其他客戶利益100知悉客戶作出具體投資決策計劃的，向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息100不具備證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的人員為客戶提供買入、賣出或者持有涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議、對外發(fā)布市場評論100代客戶作出投資決策100以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用100對外透露公司證券買賣信息，將公司買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券100采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶、返還客戶利益等不正當手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開戶100為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動100在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物100委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動100以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當言論100向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息100營銷人員崗前職業(yè)培訓60學時未按要求培訓（包括按要求組織培訓，培訓時間、結(jié)果符合要求、培訓記錄留痕）100營銷人員超越執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)100交易/信息系統(tǒng)異常事項未在30分鐘內(nèi)報送的責任人30客戶保證金/交易異常事項未在30分鐘內(nèi)報送的責任人30未及時配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調(diào)查 30未根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供發(fā)生異常交易行為的客戶賬戶資料及相關交易情況說明30對于基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，未立即采取措施協(xié)助客戶控制資產(chǎn)，并向公安機關報案，同時充分留痕20涉及安全保衛(wèi)事項未發(fā)現(xiàn)即報20收到證券交易所或證券登記結(jié)算公司的書面警示函；公司合規(guī)部、內(nèi)部審計部書面監(jiān)管函件；經(jīng)紀業(yè)務總部的業(yè)務督查函直接責任人20不嚴格執(zhí)行公司規(guī)章制度和文件、通知要求，或不嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務總部及公司相關部門文件、通知要求、而導致嚴重后果的20遲到、早退5上班脫崗5第一次曠工20第二次曠工50上班不按規(guī)定著裝5有客戶投訴，經(jīng)查實，屬于員工責任的，根據(jù)造成后果的嚴重性10100周報未及時上交5監(jiān)管/管理部門通知事項未及時、準確報送的，根據(jù)造成后果的嚴重性1050工作態(tài)度不端正，消極怠工，根據(jù)造成后果的嚴重性550上級領導交辦的任務，未在規(guī)定時間內(nèi)做出回復的，根據(jù)造成后果的嚴重性530任務考核金融產(chǎn)品銷售任務未完成≤20任職半年內(nèi)未達到崗位要求從業(yè)資格考試要求10未參加各類培訓、業(yè)務學習，影響業(yè)務開展5未按上級要求及時修訂部門管理制度或細則5業(yè)務自查和整改未達到目標5介紹定制或簽約客戶5附件四：營業(yè)部各崗位扣分項目 分管運營副總（總助）/運營中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己宋丛跔I業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護10未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱10投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)無人值守10投訴處理（指處理及時、留痕、按規(guī)定歸檔）10營業(yè)部未建立對安全運行情況進行定期自查機制并書面留痕10未建立并記錄差錯登記薄10每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理匯總情況，報所在地監(jiān)管部門備案10客戶檔案和資料未專室、專柜保管10未對客戶檔案和資料嚴格保密，無借閱登記10未對重大突發(fā)事件應急預案按規(guī)定進行演練10督導運營中心工作，解決運營中心業(yè)務問題，確保運營工作有序開展，督導不力，引發(fā)客戶投訴的10負責運營中心各崗位業(yè)務抽查，確保業(yè)務合規(guī)，督導不力，引發(fā)風險的10檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進，督導不力，引發(fā)客戶投訴的10檢查營業(yè)部電腦機房各項工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的10全面檢查營業(yè)部各部門風控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的10對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實情況進行督促檢查，未留痕的5及時做好營業(yè)部和總部之間業(yè)務的溝通和反饋，未及時辦理使營業(yè)部扣分的5傭金管理定價方案落實不符合規(guī)定5管理考核根據(jù)部門目標管理完成情況確定5 (2)量效考核實際業(yè)務量業(yè)務量考核權重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重當月營業(yè)部總開戶數(shù)≤50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050戶＜當月營業(yè)部總開戶數(shù)≤100戶當月營業(yè)部總開戶數(shù)＞100戶注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當月產(chǎn)出為O’， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。并于11：00、13:00及15:00收市后進行異常交易監(jiān)控，不按時完成的根據(jù)平臺數(shù)據(jù)回訪異常交易客戶，不按時完成的每月前五個工作日制作風險監(jiān)控月報，并經(jīng)營業(yè)部負責人核查審批同意，向總部發(fā)送風險監(jiān)控月報，不按時完成的對營銷中心營銷人員新開設賬戶按公司業(yè)務規(guī)范和風險控制要求進行電話回訪，發(fā)現(xiàn)問題及時向營業(yè)部經(jīng)理和經(jīng)紀業(yè)務總部上報，督促整改，不按時完成的組織落實監(jiān)管部門、交易所、公司和經(jīng)紀業(yè)務總部對營業(yè)部客戶的風險揭示工作，不按規(guī)定完成的(2)量效考核實際業(yè)務量業(yè)務量考核權重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當月產(chǎn)出為O’， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=1