【正文】 務中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己讼蚩蛻舫兄Z或者保證投資收益；未說明投顧服務僅輔助決策，作出了確定性判斷100營業(yè)部進行公眾媒體廣告宣傳、舉辦報告會等，未提前報公司審批同意，并向當?shù)刈C監(jiān)局報備；參與媒體的內(nèi)容，未在播出、發(fā)布前報公司審批同意，并安排專人監(jiān)控，定期將播出的錄音錄像、發(fā)布的報刊等材料報公司檢查、備案100參與媒體未進行風險揭示，違反規(guī)定作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議100未經(jīng)公司或營業(yè)部同意、未進行留痕，投顧人員私下向客戶提供投資指導或其他服務10投顧人員存在兼職、掛靠情況；發(fā)生人員變動的（變更崗位、離職），未在該事項發(fā)生起10個工作日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)5投顧人員信息公示，未建立信息公示制度，按照要求持續(xù)披露相關(guān)信息5未根據(jù)“適當性原則”為指定客戶提供相應產(chǎn)品和咨詢服務5向客戶提供投資建議未具有合理的依據(jù)5未向客戶提示潛在的投資風險5保密職責情況：向他人泄露已知悉客戶作出的具體投資決策計劃5營業(yè)部提供客戶使用的咨詢資訊軟件、終端產(chǎn)品，沒有在采購協(xié)議中明確雙方的權(quán)利和義務，費用支付、投訴糾紛協(xié)調(diào)解決等事項。服務經(jīng)理(1)日常考核分類考核項目扣分值日?？己耍ǎィ┪锤鶕?jù)“適當性原則”為指定客戶提供相應產(chǎn)品和服務充分運用公司提供的產(chǎn)品和服務并根據(jù)“適當性原則”為指定客戶提供相應產(chǎn)品和咨詢服務，提升或維持指定客戶的傭金水平，未盡職的了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風險偏好和風險承受能力，并完善記錄客戶資料信息，未盡職的做好客戶挽留和傭金談判，未盡職的維護指定的專屬客戶的客戶關(guān)系，未盡職的未及時響應客戶的需求(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權(quán)重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重服務客戶資產(chǎn)≤10萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010萬＜服務客戶資產(chǎn)≤50萬服務客戶資產(chǎn)＞50萬注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當月產(chǎn)出為O’， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。第二十三條 本辦法由營業(yè)部負責解釋。通過投顧資格考試、期貨資格考試歸為素質(zhì)獎，提供合理化建議并被營業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出、營業(yè)部考評小組認為應該獎勵的情況等項目為經(jīng)營貢獻獎。第十四條 績效考核得分=合規(guī)及任務考核得分*（日常工作考核得分*權(quán)重+量效考核得分*權(quán)重)/100。第七條 營業(yè)部兼任合規(guī)專員的人員的合規(guī)考核由營業(yè)部負責人、經(jīng)紀業(yè)務總部和合規(guī)部進行聯(lián)合評分，權(quán)重分別為30%、30%和40%。第八條 營業(yè)部財務主管、電腦主管一并納入營業(yè)部員工的績效考核，并由營業(yè)部將考核結(jié)果反饋給計劃財務部和信息技術(shù)中心作為考核依據(jù)。運營序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務100%、日常50%、量效50%；理財序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務100%、日常40%、量效60%。季度或年終營業(yè)部根據(jù)加分項目的排名發(fā)放一定獎勵，并可作為評選優(yōu)秀員工加分項目。第二十四條 本辦法經(jīng)公司核準后，自發(fā)布之日起實施。附件五：營業(yè)部員工收入構(gòu)成表崗位工資福利獎金基本工資崗位工資績效工資季度獎年終獎提成獎管理獎推介獎服務獎其他獎總經(jīng)理 √√√√√√　　√按公司規(guī)定執(zhí)行副總主持工作√√√√√√　　√運營序列副總經(jīng)理√√√√√√　　√總經(jīng)理助理√√√√√√　　√運營中心經(jīng)理√√√√√√　　√綜合柜員√√√√√√　　√業(yè)務監(jiān)督√√√√√√　　√綜合管理√√√√√√　　√出納/績效統(tǒng)計√√√√√√　　√客戶回訪√√√√√√　　√營銷序列副總經(jīng)理√√√√√√√√總經(jīng)理助理√√√√√√√√營銷中心經(jīng)理√√√√√√√√營銷中心助理√√√√√√　√營銷經(jīng)理√√√√√√√√客戶經(jīng)理√　√√　自定√√理財服務序列副總經(jīng)理√√√√√√　√√總經(jīng)理助理√√√√√√　√√理財服務中心經(jīng)理√√√√√√　√√投資顧問√√√√√√　　√√服務經(jīng)理√√√√√√　　√說明季度獎原員工業(yè)務開發(fā)獎服務獎 投資顧問服務獎勵推介獎向客戶推介公司理財服務產(chǎn)品的獎勵提成獎客戶經(jīng)理業(yè)務提成獎勵管理獎管理營銷或理財服務團隊的業(yè)績獎勵其他獎公司內(nèi)外部金融理財產(chǎn)品銷售、引進大小非客戶、引進投行項目、引進債券項目等公司規(guī)定允許的各種獎勵24 / 24。運營中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎィ┪丛跔I業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)無人值守投訴處理（指處理及時、留痕、按規(guī)定歸檔）營業(yè)部未建立對安全運行情況進行定期自查機制并書面留痕未建立并記錄差錯登記薄每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理匯總情況，報所在地監(jiān)管部門備案客戶檔案和資料未專室、專柜保管未對客戶檔案和資料嚴格保密，無借閱登記未對重大突發(fā)事件應急預案按規(guī)定進行演練督導運營中心工作，解決運營中心業(yè)務問題，確保運營工作有序開展，督導不力，引發(fā)客戶投訴的負責運營中心各崗位業(yè)務抽查，確保業(yè)務合規(guī)，督導不力，引發(fā)風險的檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進，督導不力，引發(fā)客戶投訴的檢查營業(yè)部電腦機房各項工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的全面檢查營業(yè)部各部門風控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實情況進行督促檢查，未留痕的及時做好營業(yè)部和總部之間業(yè)務的溝通和反饋，未及時辦理使營業(yè)部扣分的傭金管理定價方案落實不符合規(guī)定管理考核（％）根據(jù)部門目標管理完成情況確定(2)量效考核實際業(yè)務量業(yè)務量考核權(quán)重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重當月營業(yè)部總開戶數(shù)≤50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050戶＜當月營業(yè)部總開戶數(shù)≤100戶當月營業(yè)部總開戶數(shù)＞100戶注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當月產(chǎn)出為O’， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。第六章 考核結(jié)果應用第十八條 所有員工考核期內(nèi)的績效考核結(jié)果與員工的績效工資、崗位級別變動、職務升降、崗位調(diào)整、待崗、解聘等掛鉤。各類別考核扣分可以為負分，若本次考核最終