【正文】 并于11：00、13:00及15:00收市后進(jìn)行異常交易監(jiān)控，不按時(shí)完成的根據(jù)平臺(tái)數(shù)據(jù)回訪異常交易客戶，不按時(shí)完成的每月前五個(gè)工作日制作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控月報(bào)，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人核查審批同意，向總部發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控月報(bào)，不按時(shí)完成的對(duì)營(yíng)銷中心營(yíng)銷人員新開設(shè)賬戶按公司業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制要求進(jìn)行電話回訪，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部上報(bào)，督促整改，不按時(shí)完成的組織落實(shí)監(jiān)管部門、交易所、公司和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，不按規(guī)定完成的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。第二十條 營(yíng)業(yè)部員工發(fā)生證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則中“特定禁止行為”時(shí)，解除勞動(dòng)合同。當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率(F1)與當(dāng)月產(chǎn)出完成率(F2)之間的抵扣關(guān)系：完成情況當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率(F1)當(dāng)月產(chǎn)出完成率(F2)P’/P21, O’/O21P’/P2O’/O2P’/P2≥1, O’/O211(P’P2)/P2*m1+O’/O2P’/P21, O’/O2≥1P’/P2+(O’O2)/O2*m21P’/P2≥1, O’/O2≥1P’/P2O’/O2注：設(shè)實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’。量效考核包括業(yè)務(wù)量考核和業(yè)績(jī)考核,業(yè)務(wù)量考核由營(yíng)業(yè)部根據(jù)各崗位工作性質(zhì)及營(yíng)業(yè)部工作量等實(shí)際情況選取要素進(jìn)行分級(jí)靠檔量化，要素選取一般為營(yíng)業(yè)部當(dāng)月開戶數(shù)量、營(yíng)業(yè)部人數(shù)等。第二條 通過考核實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)業(yè)部全體員工的績(jī)效和業(yè)績(jī)的全方位考核，促進(jìn)營(yíng)業(yè)部根據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)各種獎(jiǎng)懲。第四章 評(píng)分細(xì)則第十二條 員工績(jī)效考核實(shí)行評(píng)分制,各類別標(biāo)準(zhǔn)分均為100分。業(yè)績(jī)考核結(jié)果通過求和計(jì)算得出, 將新增資產(chǎn)完成率及當(dāng)月產(chǎn)出完成率分別與其考核權(quán)重相乘后求和,然后將結(jié)果乘以100,則視為完成任務(wù),：指標(biāo)設(shè)定：設(shè)當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)、當(dāng)月產(chǎn)出(O)，實(shí)際業(yè)績(jī)考核占比為B’，則各指標(biāo)所占比例：當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)為 m1%B’ ，當(dāng)月產(chǎn)出 (O)為m2%B’?？蛻艚?jīng)理年度考評(píng)綜合得分：年度考評(píng)綜合得分 = 該年度各月度績(jī)效考核得分之和/12其它員工年度考評(píng)綜合得分：年度考評(píng)綜合得分 = 該年度各季度績(jī)效考核得分之和/4第十九條 待崗員工待崗學(xué)習(xí)或培訓(xùn)期最長(zhǎng)為6個(gè)月。綜合柜員(1) 日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ┰陂_戶時(shí)，未對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，充分了解客戶情況，開設(shè)不合格賬戶在開戶時(shí)，未登記客戶身份基本信息，留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件在開戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，未要求客戶補(bǔ)充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護(hù)照或者戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明文件原件等足以證實(shí)其身份的其他證明材料未按規(guī)定辦理客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶對(duì)小額休眠賬戶、不合格賬戶等特殊賬戶的轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶未按規(guī)定處理流程辦理限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)，未事先審批，事后復(fù)核改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系業(yè)務(wù)，未事先審批，事后復(fù)核非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，未事先審批，事后復(fù)核在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，未能夠根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估 辦理業(yè)務(wù)時(shí),未事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征在認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性時(shí)，未及時(shí)將該情形提示客戶當(dāng)出現(xiàn)認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的情況時(shí)，未以書面或者電子方式記載、留存公司的提示和客戶的選擇未要求客戶在開立資金賬戶時(shí)，自行設(shè)置密碼，同時(shí)及時(shí)提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度客戶檔案內(nèi)容至少包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息，缺一項(xiàng)的業(yè)務(wù)操作不規(guī)范，違規(guī)操作的為客戶提供柜臺(tái)服務(wù)中引起客戶投訴或不滿，經(jīng)確認(rèn)未盡職的建立新開戶電子檔案，實(shí)物檔案資料與電子檔案與檔案管理員做好交接手續(xù)，未及時(shí)交接或有缺失的對(duì)前一工作日已復(fù)核掃描的業(yè)務(wù)資料分類整理，做交接清單與檔案管理員實(shí)物交接，未及時(shí)交接或有缺失的編制柜臺(tái)每日工作日志，記錄當(dāng)日所發(fā)生的業(yè)務(wù)明細(xì)，對(duì)當(dāng)日不能解決，或需隔日操作的業(yè)務(wù)，做好備注提醒，未及時(shí)或有缺失的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。配合不力引起財(cái)務(wù)主管投訴的配合財(cái)務(wù)主管做好每月的軋帳工作。根據(jù)其總產(chǎn)出在營(yíng)業(yè)部總產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)大小按比例分配。第五章 獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目第十七條 營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目用于績(jī)效考核加分，營(yíng)業(yè)部另設(shè)加分項(xiàng)目：東海潮投稿、公司活動(dòng)獲獎(jiǎng)（前三名）、金融產(chǎn)品銷售超額銷售（超過考核任務(wù)）、開戶數(shù)超額（超過考核任務(wù)）、簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額（超過考核任務(wù)），投顧資格考試、期貨資格考試、提供合理化建議并被營(yíng)業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出的、營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組認(rèn)為應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)的情況等多個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目。業(yè)績(jī)考核分為新增客戶資產(chǎn)（新增介紹客戶資產(chǎn)或新增開發(fā)客戶資產(chǎn)或新增簽約資產(chǎn)）及員工當(dāng)月產(chǎn)出，二者之間比例可根據(jù)實(shí)際完成情況進(jìn)行調(diào)節(jié)。第二章 考核內(nèi)容第五條 營(yíng)業(yè)部員工的考核分為員工合規(guī)及任務(wù)考核、日?？己?、量效考核三大類。當(dāng)營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組成員為被考評(píng)對(duì)象時(shí)應(yīng)回避。扣分規(guī)則如下：扣分規(guī)則不扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分雙倍扣分連坐扣分員工自查自糾未造成后果√員工自查自糾但引起后果√被營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員或其他人員發(fā)現(xiàn)√被公司總部相關(guān)部門或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)√單個(gè)考核項(xiàng)目每違反一次扣一次分，同一項(xiàng)目被扣分兩次，第二次起√單個(gè)員工累計(jì)扣分達(dá)到20分及以上的，其直接上級(jí)扣分值/直 屬人數(shù)單個(gè)員工累計(jì)扣分達(dá)到30分及以上的，其次級(jí)上級(jí)扣分值/下轄人數(shù)第十六條 營(yíng)業(yè)部員工業(yè)績(jī)考核為目標(biāo)制考核，包括當(dāng)月新增客戶資產(chǎn)考核及當(dāng)月產(chǎn)出考核。（一）單個(gè)季度考核結(jié)束時(shí)，員工（客戶經(jīng)理除外）個(gè)人績(jī)效考核得分與其下一季度績(jī)效工資掛鉤，下一季度績(jī)效工資按當(dāng)期考核得分*100%發(fā)放。分管理財(cái)副總（總助）/理財(cái)服