【正文】 護好客戶關系，未盡職的5為簽約客戶提供投資建議、賬戶診斷、資產配置等投資顧問服務，未盡職的5關注簽約客戶的投資運作狀況，并及時通過電子、語音、電話、現(xiàn)場等形式向客戶提供參考建議，提升客戶價值，未盡職的5應其他部門或人員要求解答客戶有關咨詢，或應要求提供培訓，未盡職的5參與所在地媒體的播講活動，努力樹立公司品牌，促進營銷工作，未盡職的5未準時參加公司理財服務的輪值活動5未及時響應客戶需求5按照《投資顧問培訓管理制度》，當期培訓得分低于85分5按照《投資顧問培訓管理制度》，當期培訓得分低于70分10業(yè)務量（％）日均服務資產完成率（服務的日均簽約資產與所介紹的日均訂制資產之和）≤20未完成存量客戶維護目標完成任務10業(yè)績考核（％）當月新增資產考核當月傭金貢獻比例(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產完成率（f1= P’/P2，）當月產出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重服務客戶資產≤50萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050萬＜服務客戶資產≤100萬服務客戶資產＞100萬注：實際完成的當月新增資產為P’，實際完成的當月產出為O’， P2為當期新增資產考核基數(shù)，O2為當期產出考核基數(shù)，m1為新增資產考核占比，m2為新增產出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。綜合柜員(1) 日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎィ┰陂_戶時，未對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，充分了解客戶情況，開設不合格賬戶在開戶時，未登記客戶身份基本信息，留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件在開戶時，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，未要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料未按規(guī)定辦理客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶對小額休眠賬戶、不合格賬戶等特殊賬戶的轉托管、撤銷指定交易和銷戶未按規(guī)定處理流程辦理限制客戶資產轉移業(yè)務，未事先審批，事后復核改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系業(yè)務，未事先審批，事后復核非常規(guī)性業(yè)務操作，未事先審批，事后復核在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，未能夠根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，對客戶進行初次風險承受能力評估 辦理業(yè)務時,未事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征在認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性時，未及時將該情形提示客戶當出現(xiàn)認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的情況時，未以書面或者電子方式記載、留存公司的提示和客戶的選擇未要求客戶在開立資金賬戶時，自行設置密碼，同時及時提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度客戶檔案內容至少包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權委托書、風險揭示書及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，缺一項的業(yè)務操作不規(guī)范，違規(guī)操作的為客戶提供柜臺服務中引起客戶投訴或不滿，經確認未盡職的建立新開戶電子檔案，實物檔案資料與電子檔案與檔案管理員做好交接手續(xù)，未及時交接或有缺失的對前一工作日已復核掃描的業(yè)務資料分類整理，做交接清單與檔案管理員實物交接，未及時交接或有缺失的編制柜臺每日工作日志，記錄當日所發(fā)生的業(yè)務明細，對當日不能解決，或需隔日操作的業(yè)務，做好備注提醒，未及時或有缺失的(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產完成率（f1= P’/P2，）當月產出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權重考核任務考核權重總人數(shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總人數(shù)≤50人總人數(shù)＞50人注：實際完成的當月新增資產為P’，實際完成的當月產出為O’， P2為當期新增資產考核基數(shù)，O2為當期產出考核基數(shù)，m1為新增資產考核占比，m2為新增產出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。營業(yè)部當年總產出/100第八章 附則第二十二條 如公司制度或規(guī)定發(fā)生變化，本辦法可做相應調整，并報公司經紀業(yè)務總部備案。客戶經理年度考評綜合得分：年度考評綜合得分 = 該年度各月度績效考核得分之和/12其它員工年度考評綜合得分：年度考評綜合得分 = 該年度各季度績效考核得分之和/4第十九條 待崗員工待崗學習或培訓期最長為6個月。簽約客戶數(shù)和資產超額、金融產品銷售超額銷售、開戶數(shù)超額等項目為營銷貢獻獎，提高員工營銷意識。業(yè)績考核結果通過求和計算得出, 將新增資產完成率及當月產出完成率分別與其考核權重相乘后求和,然后將結果乘以100,則視為完成任務,：指標設定：設當月新增資產(P)、當月產出(O)，實際業(yè)績考核占比為B’，則各指標所占比例：當月新增資產(P)為 m1%B’ ，當月產出 (O)為m2%B’。第十三條 運營中心經理、理財中心經理、營銷中心經理及相關分管經理層人員日常考核項目中包括團隊或部門目標管理考核,目標包括但不限于業(yè)務量目標及業(yè)績目標。第四章 評分細則第十二條 員工績效考核實行評分制,各類別標準分均為100分。第六條 營銷中心員工的業(yè)績考核內容及辦法在《東海證券有限責任公司晉中正太路證券營業(yè)部營銷管理制度》中予以規(guī)定。第二條 通過考核實現(xiàn)對營業(yè)部全體員工的績效和業(yè)績的全方位考核，促進營業(yè)部根據(jù)考核結果兌現(xiàn)各種獎懲。營業(yè)部負責人的績效考核和業(yè)績考核根據(jù)公司總部制定的《營業(yè)部績效考核方案》實施考核。量效考核包括業(yè)務量考核和業(yè)績考核,業(yè)務量考核由營業(yè)部根據(jù)各崗位工作性質及營業(yè)部工作量等實際情況選取要素進行分級靠檔量化，要素選取一般為營業(yè)部當月開戶數(shù)量、營業(yè)部人數(shù)等。第十五條 考核評分按照扣分規(guī)則實施扣分。當月新增資產完成率(F1)與當月產出完成率(F2)之間的抵扣關系：完成情況當月新增資產完成率(F1)當月產出完成率(F2)P’/P21, O’/O21P’/P2O’/O2P’/P2≥1, O’/O211(P’P2)/P2*m1+O’/O2P’/P21, O’/O2≥1P’/P2+(O’O2)/O2*m21P’/P2≥1, O’/O2≥1P’/P2O’/O2注：設實際完成的當月新增資產為P’，實際完成的當月產出為O’。有上述情形者，經營業(yè)部考評小組綜合評定后，給予績效考核分數(shù)獎勵。第二十條 營業(yè)部員工發(fā)生證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準則中“特定禁止行為”時，解除勞動合同。附件一：營業(yè)部員工績效考核表員工姓名崗位直接上級次級上級考核期間 年 月至 年 月類別考核標準分①考核扣分②考核權重③單項考核得分④=（①②）*③日常考核100100%量效考核100自定績效考核得分=（日常工作及任務考核得分+量效考核得分）*合規(guī)考核得分/100合規(guī)扣分事項說明日常工作扣分事項說明量效扣分說明考評人員簽名被考評人簽名附件二：營業(yè)部員工績效考核匯總表崗位員工姓名考核項目分項得分績效考核得分考核掛鉤方式合規(guī)日常工作任務總經理 副總主持工作運營序列副總經理總經理助理運營中心經理綜合柜員業(yè)務監(jiān)督綜合管理績效統(tǒng)計/出納客戶回訪