【正文】 將自下一年度起調(diào)低其崗位級別或?qū)ζ溥M(jìn)行降職處理。（三）在營業(yè)部年度考評結(jié)束時(shí)，員工個(gè)人績效考核得分低于60分的，將實(shí)行末位調(diào)崗；績效考核得分低于40分的，將對其進(jìn)行待崗處理；并對排名最后一位員工進(jìn)行解聘?？蛻艚?jīng)理年度考評綜合得分：年度考評綜合得分 = 該年度各月度績效考核得分之和/12其它員工年度考評綜合得分：年度考評綜合得分 = 該年度各季度績效考核得分之和/4第十九條 待崗員工待崗學(xué)習(xí)或培訓(xùn)期最長為6個(gè)月。待崗期間的工資按營業(yè)部所在地最低工資標(biāo)準(zhǔn)核發(fā)。待崗期結(jié)束前或結(jié)束后，待崗人員對重新安排的崗位予以拒絕的，或重新安排崗位考核仍不能達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)的，予以解聘。第二十條 營業(yè)部員工發(fā)生證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則中“特定禁止行為”時(shí)，解除勞動合同。營業(yè)部營銷中心員工發(fā)生以下禁止性行為時(shí)，直接解除勞動合同： （一） 私下接受客戶買賣證券的全權(quán)委托；
（二） 同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動；
（三） 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
（四） 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；
（五） 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（六） 采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當(dāng)手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開戶；
（七） 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；
（八） 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；
（九） 為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
（十） 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
（十一） 以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； 或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當(dāng)言論；
（十二） 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；
（十三） 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；
（十四） 向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
（十五） 以本人和他人名義進(jìn)行證券買賣；
（十六） 損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的的其他行為；
（十七） 國家法律、法規(guī)和政策或公司制度禁止的其他行為。第七章 獎(jiǎng)金分配第二十一條 只有在營業(yè)部有獎(jiǎng)金可分配的前提下，各類人員才能參與年終獎(jiǎng)金的分配。根據(jù)其總產(chǎn)出在營業(yè)部總產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)大小按比例分配。具體表述公式為：年終獎(jiǎng)勵(lì)＝當(dāng)年個(gè)人總產(chǎn)出247。營業(yè)部當(dāng)年總產(chǎn)出/100第八章 附則第二十二條 如公司制度或規(guī)定發(fā)生變化，本辦法可做相應(yīng)調(diào)整，并報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備案。第二十三條 本辦法由營業(yè)部負(fù)責(zé)解釋。第二十四條 本辦法經(jīng)公司核準(zhǔn)后，自發(fā)布之日起實(shí)施。附件一：營業(yè)部員工績效考核表員工姓名崗位直接上級次級上級考核期間 年 月至 年 月類別考核標(biāo)準(zhǔn)分①考核扣分②考核權(quán)重③單項(xiàng)考核得分④=（①②）*③日常考核100100%量效考核100自定績效考核得分=（日常工作及任務(wù)考核得分+量效考核得分）*合規(guī)考核得分/100合規(guī)扣分事項(xiàng)說明日常工作扣分事項(xiàng)說明量效扣分說明考評人員簽名被考評人簽名附件二：營業(yè)部員工績效考核匯總表崗位員工姓名考核項(xiàng)目分項(xiàng)得分績效考核得分考核掛鉤方式合規(guī)日常工作任務(wù)總經(jīng)理 副總主持工作運(yùn)營序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理運(yùn)營中心經(jīng)理綜合柜員業(yè)務(wù)監(jiān)督綜合管理績效統(tǒng)計(jì)/出納客戶回訪營銷序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理營銷中心經(jīng)理營銷中心助理營銷經(jīng)理客戶經(jīng)理理財(cái)服務(wù)序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理理財(cái)服務(wù)中心經(jīng)理投資顧問服務(wù)經(jīng)理總部人員財(cái)務(wù)主管電腦主管制表人簽名合規(guī)專員簽名營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名附件三：崗位共有扣分項(xiàng)目分類考核項(xiàng)目扣分值合規(guī)考核被監(jiān)管部門采取發(fā)監(jiān)管函以上監(jiān)管措施的直接責(zé)任人，進(jìn)行責(zé)任追究100員工以本人和他人名義進(jìn)行證券買賣，進(jìn)行責(zé)任追究 100被證券行業(yè)自律組織通報(bào)批評或紀(jì)律處分的直接責(zé)任人，進(jìn)行責(zé)任追究100未取得執(zhí)業(yè)證書、證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動100接受客戶的全權(quán)委托、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜100代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字100向客戶做出投資保底和投資收益承諾100與客戶約定在客戶帳戶上利潤分成或損失分擔(dān)，代客理財(cái)100介紹客戶間融資、融券，為該行為提供擔(dān)保100以自身獲利為目的，惡意鼓動客戶頻繁交易100向客戶提供虛假、不負(fù)責(zé)任的信息，欺詐或誤導(dǎo)客戶進(jìn)行交易100參與內(nèi)幕交易，與客戶聯(lián)手或鼓勵(lì)客戶聯(lián)手操縱證券交易價(jià)格100為公司、本人及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，為特定客戶利益損害其他客戶利益100知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息100不具備證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的人員為客戶提供買入、賣出或者持有涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議、對外發(fā)布市場評論100代客戶作出投資決策100以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用100對外透露公司證券買賣信息，將公司買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券100采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當(dāng)手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開戶100為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動100在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物100委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動100以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當(dāng)言論100向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息100營銷人員崗前職業(yè)培訓(xùn)60學(xué)時(shí)未按要求培訓(xùn)（包括按要求組織培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間、結(jié)果符合要求、培訓(xùn)記錄留痕）100營銷人員超越執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)100交易/信息系統(tǒng)異常事項(xiàng)未在30分鐘內(nèi)報(bào)送的責(zé)任人30客戶保證金/交易異常事項(xiàng)未在30分鐘內(nèi)報(bào)送的責(zé)任人30未及時(shí)配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查 30未根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供發(fā)生異常交易行為的客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明30對于基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，未立即采取措施協(xié)助客戶控制資產(chǎn)，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，同時(shí)充分留痕20涉及安全保衛(wèi)事項(xiàng)未發(fā)現(xiàn)即報(bào)20收到證券交易所或證券登記結(jié)算公司的書面警示函；公司合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)部書面監(jiān)管函件；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部的業(yè)務(wù)督查函直接責(zé)任人20不嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)章制度和文件、通知要求，或不嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及公司相關(guān)部門文件、通知要求、而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的20遲到、早退5上班脫崗5第一次曠工20第二次曠工50上班不按規(guī)定著裝5有客戶投訴，經(jīng)查實(shí)，屬于員工責(zé)任的，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性10100周報(bào)未及時(shí)上交5監(jiān)管/管理部門通知事項(xiàng)未及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送的，根