【正文】 將自下一年度起調(diào)低其崗位級別或?qū)ζ溥M行降職處理。（三）在營業(yè)部年度考評結(jié)束時，員工個人績效考核得分低于60分的，將實行末位調(diào)崗；績效考核得分低于40分的，將對其進行待崗處理；并對排名最后一位員工進行解聘?？蛻艚?jīng)理年度考評綜合得分：年度考評綜合得分 = 該年度各月度績效考核得分之和/12其它員工年度考評綜合得分：年度考評綜合得分 = 該年度各季度績效考核得分之和/4第十九條 待崗員工待崗學(xué)習(xí)或培訓(xùn)期最長為6個月。待崗期間的工資按營業(yè)部所在地最低工資標準核發(fā)。待崗期結(jié)束前或結(jié)束后，待崗人員對重新安排的崗位予以拒絕的，或重新安排崗位考核仍不能達到考核標準的，予以解聘。第二十條 營業(yè)部員工發(fā)生證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準則中“特定禁止行為”時，解除勞動合同。營業(yè)部營銷中心員工發(fā)生以下禁止性行為時，直接解除勞動合同： （一） 私下接受客戶買賣證券的全權(quán)委托；
（二） 同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)活動；
（三） 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
（四） 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（五） 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（六） 采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開戶；
（七） 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；
（八） 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?br />（九） 為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
（十） 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
（十一） 以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； 或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當言論；
（十二） 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；
（十三） 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；
（十四） 向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
（十五） 以本人和他人名義進行證券買賣；
（十六） 損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的的其他行為；
（十七） 國家法律、法規(guī)和政策或公司制度禁止的其他行為。第七章 獎金分配第二十一條 只有在營業(yè)部有獎金可分配的前提下，各類人員才能參與年終獎金的分配。根據(jù)其總產(chǎn)出在營業(yè)部總產(chǎn)出中的貢獻大小按比例分配。具體表述公式為：年終獎勵＝當年個人總產(chǎn)出247。營業(yè)部當年總產(chǎn)出/100第八章 附則第二十二條 如公司制度或規(guī)定發(fā)生變化，本辦法可做相應(yīng)調(diào)整，并報公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部備案。第二十三條 本辦法由營業(yè)部負責(zé)解釋。第二十四條 本辦法經(jīng)公司核準后，自發(fā)布之日起實施。附件一：營業(yè)部員工績效考核表員工姓名崗位直接上級次級上級考核期間 年 月至 年 月類別考核標準分①考核扣分②考核權(quán)重③單項考核得分④=（①②）*③日?？己?00100%量效考核100自定績效考核得分=（日常工作及任務(wù)考核得分+量效考核得分）*合規(guī)考核得分/100合規(guī)扣分事項說明日常工作扣分事項說明量效扣分說明考評人員簽名被考評人簽名附件二：營業(yè)部員工績效考核匯總表崗位員工姓名考核項目分項得分績效考核得分考核掛鉤方式合規(guī)日常工作任務(wù)總經(jīng)理 副總主持工作運營序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理運營中心經(jīng)理綜合柜員業(yè)務(wù)監(jiān)督綜合管理績效統(tǒng)計/出納客戶回訪營銷序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理營銷中心經(jīng)理營銷中心助理營銷經(jīng)理客戶經(jīng)理理財服務(wù)序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理理財服務(wù)中心經(jīng)理投資顧問服務(wù)經(jīng)理總部人員財務(wù)主管電腦主管制表人簽名合規(guī)專員簽名營業(yè)部負責(zé)人簽名附件三：崗位共有扣分項目分類考核項目扣分值合規(guī)考核被監(jiān)管部門采取發(fā)監(jiān)管函以上監(jiān)管措施的直接責(zé)任人，進行責(zé)任追究100員工以本人和他人名義進行證券買賣，進行責(zé)任追究 100被證券行業(yè)自律組織通報批評或紀律處分的直接責(zé)任人，進行責(zé)任追究100未取得執(zhí)業(yè)證書、證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動100接受客戶的全權(quán)委托、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜100代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字100向客戶做出投資保底和投資收益承諾100與客戶約定在客戶帳戶上利潤分成或損失分擔(dān)，代客理財100介紹客戶間融資、融券，為該行為提供擔(dān)保100以自身獲利為目的，惡意鼓動客戶頻繁交易100向客戶提供虛假、不負責(zé)任的信息，欺詐或誤導(dǎo)客戶進行交易100參與內(nèi)幕交易，與客戶聯(lián)手或鼓勵客戶聯(lián)手操縱證券交易價格100為公司、本人及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，為特定客戶利益損害其他客戶利益100知悉客戶作出具體投資決策計劃的，向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息100不具備證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的人員為客戶提供買入、賣出或者持有涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議、對外發(fā)布市場評論100代客戶作出投資決策100以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用100對外透露公司證券買賣信息，將公司買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券100采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開戶100為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動100在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物100委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動100以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當言論100向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息100營銷人員崗前職業(yè)培訓(xùn)60學(xué)時未按要求培訓(xùn)（包括按要求組織培訓(xùn)，培訓(xùn)時間、結(jié)果符合要求、培訓(xùn)記錄留痕）100營銷人員超越執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)100交易/信息系統(tǒng)異常事項未在30分鐘內(nèi)報送的責(zé)任人30客戶保證金/交易異常事項未在30分鐘內(nèi)報送的責(zé)任人30未及時配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調(diào)查 30未根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供發(fā)生異常交易行為的客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明30對于基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，未立即采取措施協(xié)助客戶控制資產(chǎn)，并向公安機關(guān)報案，同時充分留痕20涉及安全保衛(wèi)事項未發(fā)現(xiàn)即報20收到證券交易所或證券登記結(jié)算公司的書面警示函；公司合規(guī)部、內(nèi)部審計部書面監(jiān)管函件；經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部的業(yè)務(wù)督查函直接責(zé)任人20不嚴格執(zhí)行公司規(guī)章制度和文件、通知要求，或不嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部及公司相關(guān)部門文件、通知要求、而導(dǎo)致嚴重后果的20遲到、早退5上班脫崗5第一次曠工20第二次曠工50上班不按規(guī)定著裝5有客戶投訴，經(jīng)查實，屬于員工責(zé)任的，根據(jù)造成后果的嚴重性10100周報未及時上交5監(jiān)管/管理部門通知事項未及時、準確報送的，根