【正文】 制管理不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（一）限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務；（二）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（三）限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利；（四）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；（五）責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。公開募集基金的基金管理人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構提交報告。國務院證券監(jiān)督管理機構經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。第二十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令更換。第二十七條 公開募集基金的基金管理人違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。第二十八條 在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。第二十九條 有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：（一）被依法取消基金管理資格；（二）被基金份額持有人大會解任；（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；（四）基金合同約定的其他情形。第三十條 公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金管理人；新基金管理人產生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金管理人。公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。第三十一條 公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。第三十二條 對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務院金融監(jiān)督管理機構依照本章的原則制定。第三章 基金托管人第三十三條 基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構核準。第三十四條 擔任基金托管人，應當具備下列條件：（一）凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定；（二）設有專門的基金托管部門；（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；（四）有安全保管基金財產的條件；（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施；（七）有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。第三十五條 本法第十五條、第十八條、第十九條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。第三十七條 基金托管人應當履行下列職責：（一）安全保管基金財產；（二）按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；（三）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；（四）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（五）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（六）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（七）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；（八）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（十）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（十一）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。第三十八條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。第三十九條 本法第二十一條、第二十三條的規(guī)定，適用于基金托管人。第四十條 基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規(guī)定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（一）限制業(yè)務活動，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務；（二）責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員。基金托管人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構提交報告；經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。第四十一條 國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：（一）連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的；（二）違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。第四十二條 有下列情形之一的，基金托管人職責終止：（一）被依法取消基金托管資格；（二）被基金份額持有人大會解任；（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；（四）基金合同約定的其他情形。第四十三條 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金托管人；新基金托管人產生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金托管人?；鹜泄苋寺氊熃K止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。第四十四條 基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。第四章 基金的運作方式和組織第四十五條 基金合同應當約定基金的運作方式。第四十六條 基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。采用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構另行規(guī)定。第四十七條 基金份額持有人享有下列權利：（一）分享基金財產收益；（二）參與分配清算后的剩余基金財產；（三）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（四）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（五）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；（六）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（七）基金合同約定的其他權利。公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。第四十八條 基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：（一）決定基金擴募或者延長基金合同期限；（二）決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；（三）決定更換基金管理人、基金托管人；（四）決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；（五）基金合同約定的其他職權。第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：（一）召集基金份額持有人大會；（二）提請更換基金管理人、基金托管人；（三）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；（四）提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；（五）基金合同約定的其他職權。前款規(guī)定的日常機構，由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成；其議事規(guī)則，由基金合同約定。第五十條 基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。第五章 基金的公開募集第五十一條 公開募集基金，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。第五十二條 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務院證券監(jiān)督管理機構提交下列文件：（一）申請報告；（二）基金合同草案；（三）基金托管協(xié)議草案；（四）招募說明書草案；（五）律師事務所出具的法律意見書；（六）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定提交的其他文件。第五十三條 公開募集基金的基金合同應當包括下列內容：（一）募集基金的目的和基金名稱；（二）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；（三）基金的運作方式；