【正文】 戶提供相應產品和咨詢服務5向客戶提供投資建議未具有合理的依據5未向客戶提示潛在的投資風險5保密職責情況：向他人泄露已知悉客戶作出的具體投資決策計劃5營業(yè)部提供客戶使用的咨詢資訊軟件、終端產品，沒有在采購協議中明確雙方的權利和義務，費用支付、投訴糾紛協調解決等事項。綜合管理（兼人事管理、固定資產管理）(1)日常考核分類考核項目扣分值日?？己耍ǎィI業(yè)部證照未按期年檢、內容及時變更、按公司要求放置營業(yè)部檔案未按要求歸檔、管理未按要求在相關網站、營業(yè)部現場公示營業(yè)部經紀業(yè)務經辦人員、投資顧問、營銷人員、經紀人信息用印管理未按要求審批、管理，及時更換未對各類印章登記造冊未建立證券營業(yè)部印章的使用、保管、交接等內控流程未能夠保證與當地公安、消防等有關部門的聯系暢通，以維護交易秩序穩(wěn)定營銷人員檔案及合同管理（包括及時簽署（補簽）合同、合同要素正確，檔案及時建立，材料正確、臺帳與個人檔案相符，無丟失等），未做到的營銷人員注冊（包括營銷人員信息齊全、明顯的錯誤及時發(fā)現，信息變更及時在系統中相應維護、及時到協會注冊，營銷人員離職及時報告、離職時上交證書及注銷手續(xù)完備），未做到的保管營業(yè)部行政章，安全放置，印章使用須經營業(yè)部負責人審批，并做好用章登記，用章沒有審批手續(xù)的及時辦理員工入職、離職手續(xù)，未及時辦理辦理員工用工關系轉入、轉出，辦理社保、公積金轉入、轉出及繳納手續(xù)，未及時辦理及時辦理員工執(zhí)業(yè)資格申請手續(xù)；并做好執(zhí)業(yè)資格信息變更、資格注銷申報，督促員工根據要求參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓，未及時辦理負責營業(yè)部消防、安保、保潔工作，做好保安、保潔人員的日常監(jiān)督及管理，管理不到位的負責營業(yè)部所需各類物品的購置、領用、保管等，未能及時購置、領用或妥善管理影響業(yè)務工作的負責營業(yè)部各類設備設施維護及能源后勤保障工作未能及時保養(yǎng)維護造成設備設施損壞或后勤保障工作不利的負責營業(yè)部人事變動流程管理工作，與總部間流程的協調與銜接，未能及時辦理的負責營業(yè)部固定資產管理工作，未能及時登記、入庫、盤點、注銷或管理不善的做好營業(yè)部各類辦公檔案的收集、保管、借閱、調用管理，如有差錯或遺失的(2) 量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產完成率（f1= P’/P2，）當月產出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數考核任務考核權重考核任務考核權重總人數≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總人數≤50人總人數＞50人注：實際完成的當月新增資產為P’，實際完成的當月產出為O’， P2為當期新增資產考核基數，O2為當期產出考核基數，m1為新增資產考核占比，m2為新增產出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100?？蛻艋卦L(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎィπ麻_戶客戶未在1個月內完成回訪對存量客戶的回訪比例低于上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10% 客戶回訪資料未留痕,或未按規(guī)定歸檔營銷人員新增客戶未在規(guī)定時間內全面回訪投資顧問新增客戶未在規(guī)定時間內全部回訪核實新開客戶身份和開戶資料的真實性、營銷行為的規(guī)范性，未能及時核查的客戶回訪中發(fā)現違法違規(guī)行為及時上報并查明處理，未能及時核查上報的營業(yè)部銷轉客戶未在規(guī)定時間內全部回訪未以臺賬方式留痕客戶需求，并反饋至相關負責人處理；未按時上報《營業(yè)部客戶需求處理登記表》和《營業(yè)部客戶經紀關系及滿意度回訪后續(xù)處理匯總表》未定期完成統計、回訪分析報告，并按時報送上級部門每周一上交一周客戶回訪規(guī)劃，不按時完成的每周末上交一周客戶回訪總結，不按時完成的(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產完成率（f1= P’/P2，）當月產出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數考核任務考核權重考核任務考核權重總人數≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總人數≤50人總人數＞50人注：實際完成的當月新增資產為P’，實際完成的當月產出為O’， P2為當期新增資產考核基數，O2為當期產出考核基數，m1為新增資產考核占比，m2為新增產出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。并于11：00、13:00及15:00收市后進行異常交易監(jiān)控，不按時完成的根據平臺數據回訪異常交易客戶，不按時完成的每月前五個工作日制作風險監(jiān)控月報，并經營業(yè)部負責人核查審批同意，向總部發(fā)送風險監(jiān)控月報，不按時完成的對營銷中心營銷人員新開設賬戶按公司業(yè)務規(guī)范和風險控制要求進行電話回訪，發(fā)現問題及時向營業(yè)部經理和經紀業(yè)務總部上報，督促整改，不按時完成的組織落實監(jiān)管部門、交易所、公司和經紀業(yè)務總部對營業(yè)部客戶的風險揭示工作，不按規(guī)定完成的(2)量效考核實際業(yè)務量業(yè)務量考核權重當月新增資產完成率（f1= P’/P2，）當月產出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數考核任務考核權重考核任務考核權重總人數≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總人數≤50人總人數＞50人注：實際完成的當月新增資產為P’，實際完成的當月產出為O’， P2為當期新增資產考核基數，O2為當期產出考核基數，m1為新增資產考核占比，m2為新增產出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。以上未做到的按照公司規(guī)定時間每月及時完成員工（含營銷人員）薪酬核算，當月未能及時完成的按照公司營銷制度規(guī)范管理經紀業(yè)務服務平臺，做好人員登記、注銷及開發(fā)客戶審核下掛工作，未按業(yè)務規(guī)范操作或發(fā)生差錯的辦理客戶外匯取款，未及時辦理引發(fā)客戶投訴的配合財務主管做好每月的報稅和工資的發(fā)放工作。配合不力引起財務主管投訴的當月傭金貢獻比例(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產完成率（f1= P’/P2，）當月產出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數考核任務考核權重考核任務考核權重營銷人員數量≤10人 A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜營銷人員數量≤50人營銷人員數量＞50人注：實際完成的當月新增資產為P’，實際完成的當月產出為O’， P2為當期新增資產考核基數，O2為當期產出考核基數，m1為新增資產考核占比，m2為新增產出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。服務經理(1)日常考核分類考核項目扣分值日?？己耍ǎィ┪锤鶕斑m當性原則”為指定客戶提供相應產品和服務充分運用公司提供的產品和服務并根據“適當性原則”為指定客戶提供相應產品和咨詢服務，提升或維持指定客戶的傭金水平，未盡職的了解客戶，包括但不限于客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，并完善記錄客戶資料信息，未盡職的做好客戶挽留和傭金談判，未盡職的維護指定的專屬客戶的客戶關系，未盡職的未及時響應客戶的需求(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權重當月新增資產完成率（f1= P’/P2，）當月產出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數考核任務考核權重考核任務考核權重服務客戶資產≤10萬A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010萬＜服務客戶資產≤50萬服務客戶資產＞50萬注：實際完成的當月新增資產為P’，實際完成的當月產出為O’， P2為當期新增資產考核基數，O2為當期產出考核基數，m1為新增資產考核占比，m2為新增產出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=1