【正文】 產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。出納（兼績(jī)效統(tǒng)計(jì)） (1)日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ┛蛻糸_(kāi)戶日期小于營(yíng)銷(xiāo)人員注冊(cè)日期嚴(yán)格遵守、執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和公司財(cái)會(huì)制度，嚴(yán)格審核各種報(bào)銷(xiāo)或支出的原始憑證，對(duì)不符合規(guī)定及與公司無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的收付，及對(duì)于審批不完整，手續(xù)不齊全的原始憑證，必須拒絕支付，違反此規(guī)定的按規(guī)定完成營(yíng)銷(xiāo)人員在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺(tái)、網(wǎng)站等多渠道信息公示，做好日常更新維護(hù)工作，未及時(shí)完成的按照公司的財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)把營(yíng)業(yè)部日常費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)關(guān)，工作不盡職按財(cái)務(wù)制度要求做好相關(guān)賬務(wù)處理和報(bào)表編制工作妥善保管現(xiàn)金及重要憑證，切實(shí)保證資金安全；嚴(yán)格控制現(xiàn)金庫(kù)存量，確?，F(xiàn)金的安全性；妥善保管有價(jià)證券和其他重要憑證，防止丟失和短缺；管理銀行賬戶、轉(zhuǎn)賬支票與發(fā)票。綜合柜員(1) 日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日常考核（％）在開(kāi)戶時(shí)，未對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，充分了解客戶情況，開(kāi)設(shè)不合格賬戶在開(kāi)戶時(shí)，未登記客戶身份基本信息，留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件在開(kāi)戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，未要求客戶補(bǔ)充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護(hù)照或者戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明文件原件等足以證實(shí)其身份的其他證明材料未按規(guī)定辦理客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶對(duì)小額休眠賬戶、不合格賬戶等特殊賬戶的轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶未按規(guī)定處理流程辦理限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)，未事先審批，事后復(fù)核改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系業(yè)務(wù)，未事先審批，事后復(fù)核非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，未事先審批，事后復(fù)核在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，未能夠根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估 辦理業(yè)務(wù)時(shí),未事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征在認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無(wú)法判斷適當(dāng)性時(shí)，未及時(shí)將該情形提示客戶當(dāng)出現(xiàn)認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的情況時(shí)，未以書(shū)面或者電子方式記載、留存公司的提示和客戶的選擇未要求客戶在開(kāi)立資金賬戶時(shí)，自行設(shè)置密碼，同時(shí)及時(shí)提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度客戶檔案內(nèi)容至少包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息，缺一項(xiàng)的業(yè)務(wù)操作不規(guī)范，違規(guī)操作的為客戶提供柜臺(tái)服務(wù)中引起客戶投訴或不滿，經(jīng)確認(rèn)未盡職的建立新開(kāi)戶電子檔案，實(shí)物檔案資料與電子檔案與檔案管理員做好交接手續(xù)，未及時(shí)交接或有缺失的對(duì)前一工作日已復(fù)核掃描的業(yè)務(wù)資料分類整理，做交接清單與檔案管理員實(shí)物交接，未及時(shí)交接或有缺失的編制柜臺(tái)每日工作日志，記錄當(dāng)日所發(fā)生的業(yè)務(wù)明細(xì)，對(duì)當(dāng)日不能解決，或需隔日操作的業(yè)務(wù)，做好備注提醒，未及時(shí)或有缺失的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。運(yùn)營(yíng)中心經(jīng)理(1)日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ┪丛跔I(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及自助證券交易客戶端等公開(kāi)場(chǎng)合提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)未在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示公司和營(yíng)業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱投訴電話在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)無(wú)人值守投訴處理（指處理及時(shí)、留痕、按規(guī)定歸檔）營(yíng)業(yè)部未建立對(duì)安全運(yùn)行情況進(jìn)行定期自查機(jī)制并書(shū)面留痕未建立并記錄差錯(cuò)登記薄每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報(bào)所在地監(jiān)管部門(mén)備案客戶檔案和資料未專室、專柜保管未對(duì)客戶檔案和資料嚴(yán)格保密，無(wú)借閱登記未對(duì)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進(jìn)行演練督導(dǎo)運(yùn)營(yíng)中心工作，解決運(yùn)營(yíng)中心業(yè)務(wù)問(wèn)題，確保運(yùn)營(yíng)工作有序開(kāi)展，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)中心各崗位業(yè)務(wù)抽查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，督導(dǎo)不力，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的檢查營(yíng)業(yè)部后勤保障，確保營(yíng)業(yè)部安保及消防工作正常推進(jìn)，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的檢查營(yíng)業(yè)部電腦機(jī)房各項(xiàng)工作，確保營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的全面檢查營(yíng)業(yè)部各部門(mén)風(fēng)控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的對(duì)營(yíng)業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查，未留痕的及時(shí)做好營(yíng)業(yè)部和總部之間業(yè)務(wù)的溝通和反饋，未及時(shí)辦理使?fàn)I業(yè)部扣分的傭金管理定價(jià)方案落實(shí)不符合規(guī)定管理考核（％）根據(jù)部門(mén)目標(biāo)管理完成情況確定(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重當(dāng)月?tīng)I(yíng)業(yè)部總開(kāi)戶數(shù)≤50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050戶＜當(dāng)月?tīng)I(yíng)業(yè)部總開(kāi)戶數(shù)≤100戶當(dāng)月?tīng)I(yíng)業(yè)部總開(kāi)戶數(shù)＞100戶注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。營(yíng)業(yè)部當(dāng)年總產(chǎn)出/100第八章 附則第二十二條 如公司制度或規(guī)定發(fā)生變化，本辦法可做相應(yīng)調(diào)整，并報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備案。營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)中心員工發(fā)生以下禁止性行為時(shí)，直接解除勞動(dòng)合同： （一） 私下接受客戶買(mǎi)賣(mài)證券的全權(quán)委托；
（二） 同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)；
（三） 替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
（四） 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；
（五） 與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；
（六） 采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當(dāng)手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N(xiāo)戶后再重新開(kāi)戶；
（七） 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；
（八） 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；
（九） 為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；
（十） 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；
（十一） 以公司或其下屬證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； 或以公司及營(yíng)業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當(dāng)言論；
（十二） 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；
（十三） 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；
（十四） 向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
（十五） 以本人和他人名義進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)；
（十六） 損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序或者違背職業(yè)道德的的其他行為；
（十七） 國(guó)家法律、法規(guī)和政策或公司制度禁止的其他行為?？蛻艚?jīng)理年度考評(píng)綜合得分：年度考評(píng)綜合得分 = 該年度各月度績(jī)效考核得分之和/12其它員工年度考評(píng)綜合得分：年度考評(píng)綜合得分 = 該年度各季度績(jī)效考核得分之和/4第十九條 待崗員工待崗學(xué)習(xí)或培訓(xùn)期最長(zhǎng)為6個(gè)月。第六章 考核結(jié)果應(yīng)用第十八條 所有員工考核期內(nèi)的績(jī)效考核結(jié)果與員工的績(jī)效工資、崗位級(jí)別變動(dòng)、職務(wù)升降、崗位調(diào)整、待崗、解聘等掛鉤。簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額、金融產(chǎn)品銷(xiāo)售超額銷(xiāo)售、開(kāi)戶數(shù)超額等項(xiàng)目為營(yíng)銷(xiāo)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，提高員工營(yíng)銷(xiāo)意識(shí)。若m1*F1+m2*