【正文】 F21，則視為超額完成任務(wù)，可將超額完成部分抵扣到下月的業(yè)績考核量，抵扣比例為(m1*F1+m2*F2 1)*d 。業(yè)績考核結(jié)果通過求和計算得出, 將新增資產(chǎn)完成率及當(dāng)月產(chǎn)出完成率分別與其考核權(quán)重相乘后求和,然后將結(jié)果乘以100,則視為完成任務(wù),：指標(biāo)設(shè)定：設(shè)當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)、當(dāng)月產(chǎn)出(O)，實際業(yè)績考核占比為B’，則各指標(biāo)所占比例：當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)為 m1%B’ ，當(dāng)月產(chǎn)出 (O)為m2%B’。各類別考核扣分可以為負(fù)分，若本次考核最終得分為負(fù)分，下次考核得分需扣除上次負(fù)分部分。第十三條 運營中心經(jīng)理、理財中心經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理及相關(guān)分管經(jīng)理層人員日常考核項目中包括團隊或部門目標(biāo)管理考核,目標(biāo)包括但不限于業(yè)務(wù)量目標(biāo)及業(yè)績目標(biāo)。工作中根據(jù)實際完成業(yè)務(wù)量情況,確定業(yè)績考核比重。第四章 評分細(xì)則第十二條 員工績效考核實行評分制,各類別標(biāo)準(zhǔn)分均為100分。第三章 考評方式第九條 員工績效考核由營業(yè)部考評小組負(fù)責(zé)組織實施，考評小組成員包括營業(yè)部負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員、被考評人所在部門的負(fù)責(zé)人組成。第六條 營銷中心員工的業(yè)績考核內(nèi)容及辦法在《東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營業(yè)部營銷管理制度》中予以規(guī)定。第三條 本辦法適用于與公司簽訂勞動合同的營業(yè)部全體員工的績效考核。第二條 通過考核實現(xiàn)對營業(yè)部全體員工的績效和業(yè)績的全方位考核，促進(jìn)營業(yè)部根據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)各種獎懲。運營中心經(jīng)理、理財中心經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理及相關(guān)分管經(jīng)理層人員考核方法與營業(yè)部員工考核方法一致。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的績效考核和業(yè)績考核根據(jù)公司總部制定的《營業(yè)部績效考核方案》實施考核。第十一條 營銷中心員工的業(yè)績考核指標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及考評規(guī)則在營業(yè)部《東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營業(yè)部營銷管理制度》中予以規(guī)定。量效考核包括業(yè)務(wù)量考核和業(yè)績考核,業(yè)務(wù)量考核由營業(yè)部根據(jù)各崗位工作性質(zhì)及營業(yè)部工作量等實際情況選取要素進(jìn)行分級靠檔量化，要素選取一般為營業(yè)部當(dāng)月開戶數(shù)量、營業(yè)部人數(shù)等。其中,員工個人任何形式上的產(chǎn)出都納入到目標(biāo)考核管理當(dāng)中，例如產(chǎn)品保有量的虛擬收入、產(chǎn)品引進(jìn)的分倉收入、非通道業(yè)務(wù)收入等（特別說明：客戶保證金利差因為存在統(tǒng)計問題，原則上不納入計算，但單戶保證金日均存款余額達(dá)到1000萬，或累計保證金日均存款余額達(dá)到3000萬的，可以提出申請計算利差）。第十五條 考核評分按照扣分規(guī)則實施扣分。若其中一項完成比率大于100%,而另一項考核完成比率小于100%,則超額項可根據(jù)超額完成幅度，部分抵扣未完成項。當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率(F1)與當(dāng)月產(chǎn)出完成率(F2)之間的抵扣關(guān)系：完成情況當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率(F1)當(dāng)月產(chǎn)出完成率(F2)P’/P21, O’/O21P’/P2O’/O2P’/P2≥1, O’/O211(P’P2)/P2*m1+O’/O2P’/P21, O’/O2≥1P’/P2+(O’O2)/O2*m21P’/P2≥1, O’/O2≥1P’/P2O’/O2注：設(shè)實際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’。 東海潮投稿、公司活動獲獎等項目為企業(yè)文化獎，以鼓勵員工參與東海證券企業(yè)文化建設(shè)。有上述情形者，經(jīng)營業(yè)部考評小組綜合評定后，給予績效考核分?jǐn)?shù)獎勵。（三）在營業(yè)部年度考評結(jié)束時，員工個人績效考核得分低于60分的，將實行末位調(diào)崗；績效考核得分低于40分的，將對其進(jìn)行待崗處理；并對排名最后一位員工進(jìn)行解聘。第二十條 營業(yè)部員工發(fā)生證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則中“特定禁止行為”時，解除勞動合同。具體表述公式為：年終獎勵＝當(dāng)年個人總產(chǎn)出247。附件一：營業(yè)部員工績效考核表員工姓名崗位直接上級次級上級考核期間 年 月至 年 月類別考核標(biāo)準(zhǔn)分①考核扣分②考核權(quán)重③單項考核得分④=（①②）*③日?？己?00100%量效考核100自定績效考核得分=（日常工作及任務(wù)考核得分+量效考核得分）*合規(guī)考核得分/100合規(guī)扣分事項說明日常工作扣分事項說明量效扣分說明考評人員簽名被考評人簽名附件二：營業(yè)部員工績效考核匯總表崗位員工姓名考核項目分項得分績效考核得分考核掛鉤方式合規(guī)日常工作任務(wù)總經(jīng)理 副總主持工作運營序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理運營中心經(jīng)理綜合柜員業(yè)務(wù)監(jiān)督綜合管理績效統(tǒng)計/出納客戶回訪營銷序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理營銷中心經(jīng)理營銷中心助理營銷經(jīng)理客戶經(jīng)理理財服務(wù)序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理理財服務(wù)中心經(jīng)理投資顧問服務(wù)經(jīng)理總部人員財務(wù)主管電腦主管制表人簽名合規(guī)專員簽名營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名附件三：崗位共有扣分項目分類考核項目扣分值合規(guī)考核被監(jiān)管部門采取發(fā)監(jiān)管函以上監(jiān)管措施的直接責(zé)任人，進(jìn)行責(zé)任追究100員工以本人和他人名義進(jìn)行證券買賣，進(jìn)行責(zé)任追究 100被證券行業(yè)自律組織通報批評或紀(jì)律處分的直接責(zé)任人，進(jìn)行責(zé)任追究100未取得執(zhí)業(yè)證書、證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動100接受客戶的全權(quán)委托、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜100代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字100向客戶做出投資保底和投資收益承諾100與客戶約定在客戶帳戶上利潤分成或損失分擔(dān)，代客理財100介紹客戶間融資、融券，為該行為提供擔(dān)保100以自身獲利為目的，惡意鼓動客戶頻繁交易100向客戶提供虛假、不負(fù)責(zé)任的信息，欺詐或誤導(dǎo)客戶進(jìn)行交易100參與內(nèi)幕交易，與客戶聯(lián)手或鼓勵客戶聯(lián)手操縱證券交易價格100為公司、本人及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，為特定客戶利益損害其他客戶利益100知悉客戶作出具體投資決策計劃的，向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息100不具備證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的人員為客戶提供買入、賣出或者持有涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議、對外發(fā)布市場評論100代客戶作出投資決策100以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用100對外透露公司證券買賣信息，將公司買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券100采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當(dāng)手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開戶100為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動100在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物100委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動100以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當(dāng)言論100向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息100營銷人員崗前職業(yè)培訓(xùn)60學(xué)時未按要求培訓(xùn)（包括按要求組織培訓(xùn)，培訓(xùn)時間、結(jié)果符合要求、培訓(xùn)記錄留痕）100營銷人員超越執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)100交易/信息系統(tǒng)異常事項未在30分鐘內(nèi)報送的責(zé)任人30客戶保證金/交易異常事項未在30分鐘內(nèi)報送的責(zé)任人30未及時配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查 30未根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地提供發(fā)生異常交易行為的客