【正文】 該日）到網(wǎng)點(diǎn)查詢交易情況，在基金合同生效后可以到網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)書。 B、后端收費(fèi)模式 認(rèn)購總金額＝申請(qǐng)總金額 認(rèn)購份額＝（認(rèn)購總金額＋認(rèn)購利息）/基金份額面值 認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。投資人可以選擇前端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購時(shí)支付認(rèn)購費(fèi)用；也可以選擇后端收費(fèi)模式，即在贖回時(shí)才支付相應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)用，該費(fèi)用隨基金份額的持有時(shí)間遞減。 （5）認(rèn)購期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制。 （3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。 （2）銷售渠道：基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)（具體名單見基金份額發(fā)售公告）。 本基金在募集期內(nèi)最終確認(rèn)的有效認(rèn)購金額擬不超過120億元（不包括利息），規(guī)?？刂频木唧w方案詳見基金份額發(fā)售公告。 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 直銷機(jī)構(gòu) 本基金直銷機(jī)構(gòu)為本公司以及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)。 監(jiān)督流程 519 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 （1）每工作日按時(shí)通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 內(nèi)部控制制度及措施 投資托管服務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。 基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 截止到2007年6月30日，中國建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍(lán)籌、博時(shí)價(jià)值增長、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費(fèi)品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時(shí)裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報(bào)、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優(yōu)勢(shì)、東方龍、博時(shí)主題行業(yè)、華富競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場(chǎng)、華夏紅利、博時(shí)穩(wěn)定價(jià)值、銀華核心價(jià)值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場(chǎng)、長城消費(fèi)增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ETF、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長、華富貨幣市場(chǎng)、工銀瑞信精選平衡、鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時(shí)價(jià)值增長貳號(hào)、海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢(shì)增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩(wěn)健成長、信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長、諾德價(jià)值優(yōu)勢(shì)、工銀瑞信債券、國泰金鼎價(jià)值、富國天博、融通領(lǐng)先成長、華寶興業(yè)行業(yè)精選等51只開放式證券投資基金。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評(píng)選中，中國建設(shè)銀行入選最佳管理公司、最佳公司管治、最佳派息承諾排行榜。2006年8月24日，中國建設(shè)銀行在香港與美國銀行簽署協(xié)定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權(quán)，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行（亞洲）有限公司更名為中國建設(shè)銀行（亞洲）股份有限公司。于2006年末，中國建設(shè)銀行市值達(dá)1,，躋身于全球十大上市銀行之列。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。 （5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng) 建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。 515 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施 （1）建立內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度 公司建立、健全了內(nèi)控體系，通過高管人員關(guān)于內(nèi)控的明確分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動(dòng)獨(dú)立，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定期更新。 （5）督察長 獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；就內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能；定期和不定期地向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。 （2）監(jiān)事會(huì) 是公司常設(shè)的監(jiān)事機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。 （3）相互制約原則 公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系。 基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。 投資決策委員會(huì)成員 主席：李旭利 （投資總監(jiān)） 委員：雷賢達(dá) （董事、總經(jīng)理） 莫泰山（副總經(jīng)理） 512 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 趙楓 （基金經(jīng)理） 陳曉秋（基金經(jīng)理） 周煒煒（基金經(jīng)理） 李立 （基金經(jīng)理） 李家春（基金經(jīng)理） 鄭拓 （基金經(jīng)理） 上述人員之間無近親屬關(guān)系。1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔(dān)任公司研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)。 莫泰山先生，副總經(jīng)理，碩士學(xué)歷。 吳建中先生，督察長，大專學(xué)歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。歷任寶源投資管理(香港)有限公司資訊科技部主管、業(yè)務(wù)延續(xù)計(jì)劃的負(fù)責(zé)人。曾任職于中國人民銀行長寧區(qū)辦事處和工商銀行長寧區(qū)辦事處，歷任交通銀行上海分行人事教育處副處長，交通銀行人事教育部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，交通銀行黨委委員、紀(jì)委書記。歷任中國人民大學(xué)講師、中國社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)所金融研究中心研究員，現(xiàn)任中國社會(huì)科學(xué)院金融研究中心副主任、研究員，北京創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)常務(wù)副理事長、秘書長。歷任施羅德集團(tuán)信息技術(shù)工作集團(tuán)信息技術(shù)部董事、施羅德集團(tuán)首席營運(yùn)官，現(xiàn)任施羅德集團(tuán)亞太地區(qū)總裁。 雷賢達(dá)先生，董事、總經(jīng)理，學(xué)士學(xué)歷、加拿大證券學(xué)院和香港證券學(xué)院榮譽(yù)院士。 金大建先生，董事，碩士學(xué)歷。 （二）主要成員情況 基金管理人董事會(huì)成員 謝紅兵先生，董事長，雙學(xué)士學(xué)歷。投資決策委員會(huì)定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進(jìn)行討論。 公司監(jiān)事會(huì)由三位監(jiān)事組成，主要負(fù)責(zé)檢查公司的財(cái)務(wù)以及對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督。基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為交銀施羅德基金管理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委托代為辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)； 56 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 基金賬戶： 指登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶； 基金交易賬戶： 指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣本基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶； 基金合同生效日： 指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期； 基金合同終止日： 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期； 基金募集期： 指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個(gè)月； 存續(xù)期： 指基金合同生效至終止之間的不定期期限； 日/天： 指公歷日； 月： 指公歷月； 工作日： 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日； T日： 指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日； T+n日： 指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)； 開放日： 指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日； 交易時(shí)間： 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段； 《業(yè)務(wù)規(guī)則》： 指《交銀施羅德基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記結(jié)算方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守； 57 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 認(rèn)購： 指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購買基金份額的行為； 申購： 指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為； 贖回： 指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為； 基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金基金份額的行為； 轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作； 定期定額投資計(jì)劃： 指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購申請(qǐng)的一種投資方式； 巨額贖回： 指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%； 元： 指人民幣元； 基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約； 基金資產(chǎn)總值： 指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和； 基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值； 基金份額凈值： 指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總 58 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 數(shù)； 基金資產(chǎn)估值： 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程； 指定媒體： 指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體； 不可抗力： 指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰??；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。 基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在認(rèn)（申）購本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》和《基金合同》。投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)（申）購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。 基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 51 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 【重要提示】 本基金經(jīng)2007年7月13日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2007】205號(hào)文核準(zhǔn)募集。 本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。本基金是一只股票型基金，屬證券投資基金中的較高風(fēng)險(xiǎn)收益品種。 52 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 目 錄 一、緒言 二、釋義 三、基金管理人 四、基金托管人 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 六、基金的募集 七、基金合同的生效 八、基金份額的申購與贖回 九、基金的投資 十、基金的財(cái)產(chǎn) 十一、基金資產(chǎn)的估值 十二、基金收益與分配 十三、基金的費(fèi)用與稅收 十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 十五、基金的信息披露 十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示 十七、基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 十八、基金合同內(nèi)容摘要 十九、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù) 二十一、其他事項(xiàng) 二十二、招募說明書的存放及查閱方式 二十三、備查文件 53 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 一、緒言 本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱基金合同）編寫。 本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 二、釋義 在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義： 基金或本基金： 指交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金； 基金管理人： 指交銀施羅德基金管理有限公司； 基金托管人： 指中國建設(shè)銀行股份有限公司； 基金合同或本基金合同： 指《交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充； 托管協(xié)議： 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充； 招募說明書： 指《交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書》及其定期的更新； 54 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 基金份額發(fā)售公告： 指《交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金份額發(fā)售公告》； 法律法規(guī)： 指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等； 《證券法》： 指2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議通過，自2006年1月1日實(shí)施的《中華人民共和國證券法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂； 《基金法》： 指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂； 《銷售辦法》： 指中國證監(jiān)會(huì)2004年6月25日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂； 《信息披露辦法》： 指中國證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資