【正文】 戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明30對(duì)于基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，未立即采取措施協(xié)助客戶控制資產(chǎn)，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，同時(shí)充分留痕20涉及安全保衛(wèi)事項(xiàng)未發(fā)現(xiàn)即報(bào)20收到證券交易所或證券登記結(jié)算公司的書面警示函；公司合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)部書面監(jiān)管函件；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部的業(yè)務(wù)督查函直接責(zé)任人20不嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)章制度和文件、通知要求，或不嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及公司相關(guān)部門文件、通知要求、而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的20遲到、早退5上班脫崗5第一次曠工20第二次曠工50上班不按規(guī)定著裝5有客戶投訴，經(jīng)查實(shí)，屬于員工責(zé)任的，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性10100周報(bào)未及時(shí)上交5監(jiān)管/管理部門通知事項(xiàng)未及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送的，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性1050工作態(tài)度不端正，消極怠工，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性550上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)做出回復(fù)的，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重性530任務(wù)考核金融產(chǎn)品銷售任務(wù)未完成≤20任職半年內(nèi)未達(dá)到崗位要求從業(yè)資格考試要求10未參加各類培訓(xùn)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，影響業(yè)務(wù)開展5未按上級(jí)要求及時(shí)修訂部門管理制度或細(xì)則5業(yè)務(wù)自查和整改未達(dá)到目標(biāo)5介紹定制或簽約客戶5附件四：營業(yè)部各崗位扣分項(xiàng)目 分管運(yùn)營副總（總助）/運(yùn)營中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧?xiàng)目扣分值日?？己宋丛跔I業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)10未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱10投訴電話在營業(yè)時(shí)間內(nèi)無人值守10投訴處理（指處理及時(shí)、留痕、按規(guī)定歸檔）10營業(yè)部未建立對(duì)安全運(yùn)行情況進(jìn)行定期自查機(jī)制并書面留痕10未建立并記錄差錯(cuò)登記薄10每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報(bào)所在地監(jiān)管部門備案10客戶檔案和資料未專室、專柜保管10未對(duì)客戶檔案和資料嚴(yán)格保密，無借閱登記10未對(duì)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進(jìn)行演練10督導(dǎo)運(yùn)營中心工作，解決運(yùn)營中心業(yè)務(wù)問題，確保運(yùn)營工作有序開展，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的10負(fù)責(zé)運(yùn)營中心各崗位業(yè)務(wù)抽查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，督導(dǎo)不力，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的10檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進(jìn)，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的10檢查營業(yè)部電腦機(jī)房各項(xiàng)工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的10全面檢查營業(yè)部各部門風(fēng)控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的10對(duì)營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查，未留痕的5及時(shí)做好營業(yè)部和總部之間業(yè)務(wù)的溝通和反饋，未及時(shí)辦理使?fàn)I業(yè)部扣分的5傭金管理定價(jià)方案落實(shí)不符合規(guī)定5管理考核根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定5 (2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)≤50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050戶＜當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)≤100戶當(dāng)月營業(yè)部總開戶數(shù)＞100戶注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。綜合管理（兼人事管理、固定資產(chǎn)管理）(1)日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィI業(yè)部證照未按期年檢、內(nèi)容及時(shí)變更、按公司要求放置營業(yè)部檔案未按要求歸檔、管理未按要求在相關(guān)網(wǎng)站、營業(yè)部現(xiàn)場公示營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員、投資顧問、營銷人員、經(jīng)紀(jì)人信息用印管理未按要求審批、管理，及時(shí)更換未對(duì)各類印章登記造冊(cè)未建立證券營業(yè)部印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程未能夠保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通，以維護(hù)交易秩序穩(wěn)定營銷人員檔案及合同管理（包括及時(shí)簽署（補(bǔ)簽）合同、合同要素正確，檔案及時(shí)建立，材料正確、臺(tái)帳與個(gè)人檔案相符，無丟失等），未做到的營銷人員注冊(cè)（包括營銷人員信息齊全、明顯的錯(cuò)誤及時(shí)發(fā)現(xiàn)，信息變更及時(shí)在系統(tǒng)中相應(yīng)維護(hù)、及時(shí)到協(xié)會(huì)注冊(cè)，營銷人員離職及時(shí)報(bào)告、離職時(shí)上交證書及注銷手續(xù)完備），未做到的保管營業(yè)部行政章，安全放置，印章使用須經(jīng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人審批，并做好用章登記，用章沒有審批手續(xù)的及時(shí)辦理員工入職、離職手續(xù)，未及時(shí)辦理辦理員工用工關(guān)系轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，辦理社保、公積金轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出及繳納手續(xù)，未及時(shí)辦理及時(shí)辦理員工執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)手續(xù)；并做好執(zhí)業(yè)資格信息變更、資格注銷申報(bào)，督促員工根據(jù)要求參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，未及時(shí)辦理負(fù)責(zé)營業(yè)部消防、安保、保潔工作，做好保安、保潔人員的日常監(jiān)督及管理，管理不到位的負(fù)責(zé)營業(yè)部所需各類物品的購置、領(lǐng)用、保管等，未能及時(shí)購置、領(lǐng)用或妥善管理影響業(yè)務(wù)工作的負(fù)責(zé)營業(yè)部各類設(shè)備設(shè)施維護(hù)及能源后勤保障工作未能及時(shí)保養(yǎng)維護(hù)造成設(shè)備設(shè)施損壞或后勤保障工作不利的負(fù)責(zé)營業(yè)部人事變動(dòng)流程管理工作，與總部間流程的協(xié)調(diào)與銜接，未能及時(shí)辦理的負(fù)責(zé)營業(yè)部固定資產(chǎn)管理工作，未能及時(shí)登記、入庫、盤點(diǎn)、注銷或管理不善的做好營業(yè)部各類辦公檔案的收集、保管、借閱、調(diào)用管理，如有差錯(cuò)或遺失的(2) 量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。并于11：00、13:00及15:00收市后進(jìn)行異常交易監(jiān)控，不按時(shí)完成的根據(jù)平臺(tái)數(shù)據(jù)回訪異常交易客戶，不按時(shí)完成的每月前五個(gè)工作日制作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控月報(bào)，并經(jīng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人核查審批同意，向總部發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控月報(bào)，不按時(shí)完成的對(duì)營銷中心營銷人員新開設(shè)賬戶按公司業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制要求進(jìn)行電話回訪，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向營業(yè)部經(jīng)理和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部上報(bào)，督促整改，不按時(shí)完成的組織落實(shí)監(jiān)管部門、交易所、公司和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部對(duì)營業(yè)部客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，不按規(guī)定完成的(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。配合不力引起財(cái)務(wù)主管投訴的當(dāng)月傭金貢獻(xiàn)比例(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重營銷人員數(shù)量≤10人 A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜營銷人員數(shù)量≤50人營銷人員數(shù)量＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=1