【正文】 戶賬戶資料及相關交易情況說明30對于基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，未立即采取措施協(xié)助客戶控制資產(chǎn)，并向公安機關報案，同時充分留痕20涉及安全保衛(wèi)事項未發(fā)現(xiàn)即報20收到證券交易所或證券登記結(jié)算公司的書面警示函；公司合規(guī)部、內(nèi)部審計部書面監(jiān)管函件；經(jīng)紀業(yè)務總部的業(yè)務督查函直接責任人20不嚴格執(zhí)行公司規(guī)章制度和文件、通知要求，或不嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務總部及公司相關部門文件、通知要求、而導致嚴重后果的20遲到、早退5上班脫崗5第一次曠工20第二次曠工50上班不按規(guī)定著裝5有客戶投訴，經(jīng)查實，屬于員工責任的，根據(jù)造成后果的嚴重性10100周報未及時上交5監(jiān)管/管理部門通知事項未及時、準確報送的，根據(jù)造成后果的嚴重性1050工作態(tài)度不端正，消極怠工，根據(jù)造成后果的嚴重性550上級領導交辦的任務，未在規(guī)定時間內(nèi)做出回復的，根據(jù)造成后果的嚴重性530任務考核金融產(chǎn)品銷售任務未完成≤20任職半年內(nèi)未達到崗位要求從業(yè)資格考試要求10未參加各類培訓、業(yè)務學習，影響業(yè)務開展5未按上級要求及時修訂部門管理制度或細則5業(yè)務自查和整改未達到目標5介紹定制或簽約客戶5附件四：營業(yè)部各崗位扣分項目 分管運營副總（總助）/運營中心經(jīng)理(1)日常考核分類考核項目扣分值日?？己宋丛跔I業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護10未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱10投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)無人值守10投訴處理（指處理及時、留痕、按規(guī)定歸檔）10營業(yè)部未建立對安全運行情況進行定期自查機制并書面留痕10未建立并記錄差錯登記薄10每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理匯總情況，報所在地監(jiān)管部門備案10客戶檔案和資料未專室、專柜保管10未對客戶檔案和資料嚴格保密，無借閱登記10未對重大突發(fā)事件應急預案按規(guī)定進行演練10督導運營中心工作，解決運營中心業(yè)務問題，確保運營工作有序開展，督導不力，引發(fā)客戶投訴的10負責運營中心各崗位業(yè)務抽查，確保業(yè)務合規(guī)，督導不力，引發(fā)風險的10檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進，督導不力，引發(fā)客戶投訴的10檢查營業(yè)部電腦機房各項工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的10全面檢查營業(yè)部各部門風控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的10對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實情況進行督促檢查，未留痕的5及時做好營業(yè)部和總部之間業(yè)務的溝通和反饋，未及時辦理使營業(yè)部扣分的5傭金管理定價方案落實不符合規(guī)定5管理考核根據(jù)部門目標管理完成情況確定5 (2)量效考核實際業(yè)務量業(yè)務量考核權(quán)重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重當月營業(yè)部總開戶數(shù)≤50戶A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10050戶＜當月營業(yè)部總開戶數(shù)≤100戶當月營業(yè)部總開戶數(shù)＞100戶注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當月產(chǎn)出為O’， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。綜合管理（兼人事管理、固定資產(chǎn)管理）(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎィI業(yè)部證照未按期年檢、內(nèi)容及時變更、按公司要求放置營業(yè)部檔案未按要求歸檔、管理未按要求在相關網(wǎng)站、營業(yè)部現(xiàn)場公示營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員、投資顧問、營銷人員、經(jīng)紀人信息用印管理未按要求審批、管理，及時更換未對各類印章登記造冊未建立證券營業(yè)部印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程未能夠保證與當?shù)毓?、消防等有關部門的聯(lián)系暢通，以維護交易秩序穩(wěn)定營銷人員檔案及合同管理（包括及時簽署（補簽）合同、合同要素正確，檔案及時建立，材料正確、臺帳與個人檔案相符，無丟失等），未做到的營銷人員注冊（包括營銷人員信息齊全、明顯的錯誤及時發(fā)現(xiàn)，信息變更及時在系統(tǒng)中相應維護、及時到協(xié)會注冊，營銷人員離職及時報告、離職時上交證書及注銷手續(xù)完備），未做到的保管營業(yè)部行政章，安全放置，印章使用須經(jīng)營業(yè)部負責人審批，并做好用章登記，用章沒有審批手續(xù)的及時辦理員工入職、離職手續(xù)，未及時辦理辦理員工用工關系轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，辦理社保、公積金轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出及繳納手續(xù)，未及時辦理及時辦理員工執(zhí)業(yè)資格申請手續(xù)；并做好執(zhí)業(yè)資格信息變更、資格注銷申報，督促員工根據(jù)要求參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓，未及時辦理負責營業(yè)部消防、安保、保潔工作，做好保安、保潔人員的日常監(jiān)督及管理，管理不到位的負責營業(yè)部所需各類物品的購置、領用、保管等，未能及時購置、領用或妥善管理影響業(yè)務工作的負責營業(yè)部各類設備設施維護及能源后勤保障工作未能及時保養(yǎng)維護造成設備設施損壞或后勤保障工作不利的負責營業(yè)部人事變動流程管理工作，與總部間流程的協(xié)調(diào)與銜接，未能及時辦理的負責營業(yè)部固定資產(chǎn)管理工作，未能及時登記、入庫、盤點、注銷或管理不善的做好營業(yè)部各類辦公檔案的收集、保管、借閱、調(diào)用管理，如有差錯或遺失的(2) 量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權(quán)重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當月產(chǎn)出為O’， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。并于11：00、13:00及15:00收市后進行異常交易監(jiān)控，不按時完成的根據(jù)平臺數(shù)據(jù)回訪異常交易客戶，不按時完成的每月前五個工作日制作風險監(jiān)控月報，并經(jīng)營業(yè)部負責人核查審批同意，向總部發(fā)送風險監(jiān)控月報，不按時完成的對營銷中心營銷人員新開設賬戶按公司業(yè)務規(guī)范和風險控制要求進行電話回訪，發(fā)現(xiàn)問題及時向營業(yè)部經(jīng)理和經(jīng)紀業(yè)務總部上報，督促整改，不按時完成的組織落實監(jiān)管部門、交易所、公司和經(jīng)紀業(yè)務總部對營業(yè)部客戶的風險揭示工作，不按規(guī)定完成的(2)量效考核實際業(yè)務量業(yè)務量考核權(quán)重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當月產(chǎn)出為O’， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。配合不力引起財務主管投訴的當月傭金貢獻比例(2)量效考核實際業(yè)務量指標業(yè)務量考核權(quán)重當月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重營銷人員數(shù)量≤10人 A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜營銷人員數(shù)量≤50人營銷人員數(shù)量＞50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當月產(chǎn)出為O’， P2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=1