【正文】 配合不力引起財務(wù)主管投訴的當(dāng)月傭金貢獻比例(2)量效考核實際業(yè)務(wù)量指標業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重營銷人員數(shù)量≤10人 A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜營銷人員數(shù)量≤50人營銷人員數(shù)量＞50人注：實際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。綜合管理（兼人事管理、固定資產(chǎn)管理）(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎィI業(yè)部證照未按期年檢、內(nèi)容及時變更、按公司要求放置營業(yè)部檔案未按要求歸檔、管理未按要求在相關(guān)網(wǎng)站、營業(yè)部現(xiàn)場公示營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員、投資顧問、營銷人員、經(jīng)紀人信息用印管理未按要求審批、管理，及時更換未對各類印章登記造冊未建立證券營業(yè)部印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程未能夠保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通，以維護交易秩序穩(wěn)定營銷人員檔案及合同管理（包括及時簽署（補簽）合同、合同要素正確，檔案及時建立，材料正確、臺帳與個人檔案相符，無丟失等），未做到的營銷人員注冊（包括營銷人員信息齊全、明顯的錯誤及時發(fā)現(xiàn)，信息變更及時在系統(tǒng)中相應(yīng)維護、及時到協(xié)會注冊，營銷人員離職及時報告、離職時上交證書及注銷手續(xù)完備），未做到的保管營業(yè)部行政章，安全放置，印章使用須經(jīng)營業(yè)部負責(zé)人審批，并做好用章登記，用章沒有審批手續(xù)的及時辦理員工入職、離職手續(xù)，未及時辦理辦理員工用工關(guān)系轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，辦理社保、公積金轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出及繳納手續(xù)，未及時辦理及時辦理員工執(zhí)業(yè)資格申請手續(xù)；并做好執(zhí)業(yè)資格信息變更、資格注銷申報，督促員工根據(jù)要求參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，未及時辦理負責(zé)營業(yè)部消防、安保、保潔工作，做好保安、保潔人員的日常監(jiān)督及管理，管理不到位的負責(zé)營業(yè)部所需各類物品的購置、領(lǐng)用、保管等，未能及時購置、領(lǐng)用或妥善管理影響業(yè)務(wù)工作的負責(zé)營業(yè)部各類設(shè)備設(shè)施維護及能源后勤保障工作未能及時保養(yǎng)維護造成設(shè)備設(shè)施損壞或后勤保障工作不利的負責(zé)營業(yè)部人事變動流程管理工作，與總部間流程的協(xié)調(diào)與銜接，未能及時辦理的負責(zé)營業(yè)部固定資產(chǎn)管理工作，未能及時登記、入庫、盤點、注銷或管理不善的做好營業(yè)部各類辦公檔案的收集、保管、借閱、調(diào)用管理，如有差錯或遺失的(2) 量效考核實際業(yè)務(wù)量指標業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績考核合計分數(shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考核指標間的占比有m1+m2=100。具體表述公式為：年終獎勵＝當(dāng)年個人總產(chǎn)出247。（三）在營業(yè)部年度考評結(jié)束時，員工個人績效考核得分低于60分的，將實行末位調(diào)崗；績效考核得分低于40分的，將對其進行待崗處理；并對排名最后一位員工進行解聘。 東海潮投稿、公司活動獲獎等項目為企業(yè)文化獎，以鼓勵員工參與東海證券企業(yè)文化建設(shè)。若其中一項完成比率大于100%,而另一項考核完成比率小于100%,則超額項可根據(jù)超額完成幅度，部分抵扣未完成項。其中,員工個人任何形式上的產(chǎn)出都納入到目標考核管理當(dāng)中，例如產(chǎn)品保有量的虛擬收入、產(chǎn)品引進的分倉收入、非通道業(yè)務(wù)收入等（特別說明：客戶保證金利差因為存在統(tǒng)計問題，原則上不納入計算，但單戶保證金日均存款余額達到1000萬，或累計保證金日均存款余額達到3000萬的，可以提出申請計算利差）。第十一條 營銷中心員工的業(yè)績考核指標、指標標準及考評規(guī)則在營業(yè)部《東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營業(yè)部營銷管理制度》中予以規(guī)定。運營中心經(jīng)理、理財中心經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理及相關(guān)分管經(jīng)理層人員考核方法與營業(yè)部員工考核方法一致。第三條 本辦法適用于與公司簽訂勞動合同的營業(yè)部全體員工的績效考核。第三章 考評方式第九條 員工績效考核由營業(yè)部考評小組負責(zé)組織實施，考評小組成員包括營業(yè)部負責(zé)人、合規(guī)專員、被考評人所在部門的負責(zé)人組成。工作中根據(jù)實際完成業(yè)務(wù)量情況,確定業(yè)績考核比重。各類別考核扣分可以為負分，若本次考核最終得分為負分，下次考核得分需扣除上次負分部分。若m1*F1+m2*F21，則視為超額完成任務(wù)，可將超額完成部分抵扣到下月的業(yè)績考核量，抵扣比例為(m1*F1+m2*F2 1)*d 。第六章 考核結(jié)果應(yīng)用第十八條 所有員工考核期內(nèi)的績效考核結(jié)果與員工的績效工資、崗位級別變動、職務(wù)升降、崗位調(diào)整、待崗、解聘等掛鉤。營業(yè)部營銷中心員工發(fā)生以下禁止性行為時，直接解除勞動合同： （一） 私下接受客戶買賣證券的全權(quán)委托；
（二） 同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)活動；
（三） 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
（四） 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（五） 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（六） 采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當(dāng)手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開戶；
（七） 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；
（八） 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；
（九） 為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
（十） 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；
（十一） 以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； 或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當(dāng)言論；
（十二） 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；
（十三） 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；
（十四） 向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
（十五） 以本人和他人名義進行證券買賣；
（十六） 損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的的其他行為；
（十七） 國家法律、法規(guī)和政策或公司制度禁止的其他行為。運營中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己耍ǎィ┪丛跔I業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)無人值守投訴處理（指處理及時、留痕、按規(guī)定歸檔）營業(yè)部未建立對安全運行情況進行定期自查機制并書面留痕未建立并記錄差錯登記薄每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報所在地監(jiān)管部門備案客戶檔案和資料未專室、專柜保管未對客戶檔案和資料嚴格保密，無借閱登記未對重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進行演練督導(dǎo)運營中心工作，解決運營中心業(yè)務(wù)問題，確保運營工作有序開展，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的負責(zé)運營中心各崗位業(yè)務(wù)抽查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，督導(dǎo)不力，引發(fā)風(fēng)險的檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的檢查營業(yè)部電腦機房各項工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的全面檢查營業(yè)部各部門風(fēng)控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實情況進行督促檢查，未留痕的及時做好營業(yè)部和總部之間業(yè)務(wù)的溝通和反饋，未及時辦理使?fàn)I業(yè)部扣分的傭金管理定價方案落實不符合規(guī)定管理考核（％）根據(jù)部門目標管理完成情況確定(2)量效考核實際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考