【正文】 配合不力引起財(cái)務(wù)主管投訴的當(dāng)月傭金貢獻(xiàn)比例(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重營(yíng)銷人員數(shù)量≤10人 A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜營(yíng)銷人員數(shù)量≤50人營(yíng)銷人員數(shù)量＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。綜合管理（兼人事管理、固定資產(chǎn)管理）(1)日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィI(yíng)業(yè)部證照未按期年檢、內(nèi)容及時(shí)變更、按公司要求放置營(yíng)業(yè)部檔案未按要求歸檔、管理未按要求在相關(guān)網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)公示營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員、投資顧問(wèn)、營(yíng)銷人員、經(jīng)紀(jì)人信息用印管理未按要求審批、管理，及時(shí)更換未對(duì)各類印章登記造冊(cè)未建立證券營(yíng)業(yè)部印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程未能夠保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通，以維護(hù)交易秩序穩(wěn)定營(yíng)銷人員檔案及合同管理（包括及時(shí)簽署（補(bǔ)簽）合同、合同要素正確，檔案及時(shí)建立，材料正確、臺(tái)帳與個(gè)人檔案相符，無(wú)丟失等），未做到的營(yíng)銷人員注冊(cè)（包括營(yíng)銷人員信息齊全、明顯的錯(cuò)誤及時(shí)發(fā)現(xiàn)，信息變更及時(shí)在系統(tǒng)中相應(yīng)維護(hù)、及時(shí)到協(xié)會(huì)注冊(cè)，營(yíng)銷人員離職及時(shí)報(bào)告、離職時(shí)上交證書及注銷手續(xù)完備），未做到的保管營(yíng)業(yè)部行政章，安全放置，印章使用須經(jīng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審批，并做好用章登記，用章沒(méi)有審批手續(xù)的及時(shí)辦理員工入職、離職手續(xù)，未及時(shí)辦理辦理員工用工關(guān)系轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，辦理社保、公積金轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出及繳納手續(xù)，未及時(shí)辦理及時(shí)辦理員工執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)手續(xù)；并做好執(zhí)業(yè)資格信息變更、資格注銷申報(bào)，督促員工根據(jù)要求參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，未及時(shí)辦理負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部消防、安保、保潔工作，做好保安、保潔人員的日常監(jiān)督及管理，管理不到位的負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部所需各類物品的購(gòu)置、領(lǐng)用、保管等，未能及時(shí)購(gòu)置、領(lǐng)用或妥善管理影響業(yè)務(wù)工作的負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部各類設(shè)備設(shè)施維護(hù)及能源后勤保障工作未能及時(shí)保養(yǎng)維護(hù)造成設(shè)備設(shè)施損壞或后勤保障工作不利的負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部人事變動(dòng)流程管理工作，與總部間流程的協(xié)調(diào)與銜接，未能及時(shí)辦理的負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部固定資產(chǎn)管理工作，未能及時(shí)登記、入庫(kù)、盤點(diǎn)、注銷或管理不善的做好營(yíng)業(yè)部各類辦公檔案的收集、保管、借閱、調(diào)用管理，如有差錯(cuò)或遺失的(2) 量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量指標(biāo)業(yè)務(wù)量考核權(quán)重當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率（f1= P’/P2，）當(dāng)月產(chǎn)出完成率（f2= O’/O2）業(yè)績(jī)考核合計(jì)分?jǐn)?shù)考核任務(wù)考核權(quán)重考核任務(wù)考核權(quán)重總?cè)藬?shù)≤10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1dAi）*10010人＜總?cè)藬?shù)≤50人總?cè)藬?shù)＞50人注：實(shí)際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實(shí)際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’， P2為當(dāng)期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，O2為當(dāng)期產(chǎn)出考核基數(shù)，m1為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項(xiàng)考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100。具體表述公式為：年終獎(jiǎng)勵(lì)＝當(dāng)年個(gè)人總產(chǎn)出247。（三）在營(yíng)業(yè)部年度考評(píng)結(jié)束時(shí)，員工個(gè)人績(jī)效考核得分低于60分的，將實(shí)行末位調(diào)崗；績(jī)效考核得分低于40分的，將對(duì)其進(jìn)行待崗處理；并對(duì)排名最后一位員工進(jìn)行解聘。 東海潮投稿、公司活動(dòng)獲獎(jiǎng)等項(xiàng)目為企業(yè)文化獎(jiǎng)，以鼓勵(lì)員工參與東海證券企業(yè)文化建設(shè)。若其中一項(xiàng)完成比率大于100%,而另一項(xiàng)考核完成比率小于100%,則超額項(xiàng)可根據(jù)超額完成幅度，部分抵扣未完成項(xiàng)。其中,員工個(gè)人任何形式上的產(chǎn)出都納入到目標(biāo)考核管理當(dāng)中，例如產(chǎn)品保有量的虛擬收入、產(chǎn)品引進(jìn)的分倉(cāng)收入、非通道業(yè)務(wù)收入等（特別說(shuō)明：客戶保證金利差因?yàn)榇嬖诮y(tǒng)計(jì)問(wèn)題，原則上不納入計(jì)算，但單戶保證金日均存款余額達(dá)到1000萬(wàn)，或累計(jì)保證金日均存款余額達(dá)到3000萬(wàn)的，可以提出申請(qǐng)計(jì)算利差）。第十一條 營(yíng)銷中心員工的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及考評(píng)規(guī)則在營(yíng)業(yè)部《東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷管理制度》中予以規(guī)定。運(yùn)營(yíng)中心經(jīng)理、理財(cái)中心經(jīng)理、營(yíng)銷中心經(jīng)理及相關(guān)分管經(jīng)理層人員考核方法與營(yíng)業(yè)部員工考核方法一致。第三條 本辦法適用于與公司簽訂勞動(dòng)合同的營(yíng)業(yè)部全體員工的績(jī)效考核。第三章 考評(píng)方式第九條 員工績(jī)效考核由營(yíng)業(yè)部考評(píng)小組負(fù)責(zé)組織實(shí)施，考評(píng)小組成員包括營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員、被考評(píng)人所在部門的負(fù)責(zé)人組成。工作中根據(jù)實(shí)際完成業(yè)務(wù)量情況,確定業(yè)績(jī)考核比重。各類別考核扣分可以為負(fù)分，若本次考核最終得分為負(fù)分，下次考核得分需扣除上次負(fù)分部分。若m1*F1+m2*F21，則視為超額完成任務(wù)，可將超額完成部分抵扣到下月的業(yè)績(jī)考核量，抵扣比例為(m1*F1+m2*F2 1)*d 。第六章 考核結(jié)果應(yīng)用第十八條 所有員工考核期內(nèi)的績(jī)效考核結(jié)果與員工的績(jī)效工資、崗位級(jí)別變動(dòng)、職務(wù)升降、崗位調(diào)整、待崗、解聘等掛鉤。營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷中心員工發(fā)生以下禁止性行為時(shí)，直接解除勞動(dòng)合同： （一） 私下接受客戶買賣證券的全權(quán)委托；
（二） 同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動(dòng)；
（三） 替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
（四） 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；
（五） 與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（六） 采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶、返還客戶利益等不正當(dāng)手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開(kāi)戶；
（七） 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；
（八） 為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?br />（九） 為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；
（十） 委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；
（十一） 以公司或其下屬證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； 或以公司及營(yíng)業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當(dāng)言論；
（十二） 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；
（十三） 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；
（十四） 向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
（十五） 以本人和他人名義進(jìn)行證券買賣；
（十六） 損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序或者違背職業(yè)道德的的其他行為；
（十七） 國(guó)家法律、法規(guī)和政策或公司制度禁止的其他行為。運(yùn)營(yíng)中心經(jīng)理(1)日常考核分類考核項(xiàng)目扣分值日?？己耍ǎィ┪丛跔I(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及自助證券交易客戶端等公開(kāi)場(chǎng)合提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)未在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示公司和營(yíng)業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱投訴電話在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)無(wú)人值守投訴處理（指處理及時(shí)、留痕、按規(guī)定歸檔）營(yíng)業(yè)部未建立對(duì)安全運(yùn)行情況進(jìn)行定期自查機(jī)制并書面留痕未建立并記錄差錯(cuò)登記薄每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理匯總情況，報(bào)所在地監(jiān)管部門備案客戶檔案和資料未專室、專柜保管未對(duì)客戶檔案和資料嚴(yán)格保密，無(wú)借閱登記未對(duì)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案按規(guī)定進(jìn)行演練督導(dǎo)運(yùn)營(yíng)中心工作，解決運(yùn)營(yíng)中心業(yè)務(wù)問(wèn)題，確保運(yùn)營(yíng)工作有序開(kāi)展，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)中心各崗位業(yè)務(wù)抽查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)，督導(dǎo)不力，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的檢查營(yíng)業(yè)部后勤保障，確保營(yíng)業(yè)部安保及消防工作正常推進(jìn)，督導(dǎo)不力，引發(fā)客戶投訴的檢查營(yíng)業(yè)部電腦機(jī)房各項(xiàng)工作，確保營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的全面檢查營(yíng)業(yè)部各部門風(fēng)控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的對(duì)營(yíng)業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實(shí)情況進(jìn)行督促檢查，未留痕的及時(shí)做好營(yíng)業(yè)部和總部之間業(yè)務(wù)的溝通和反饋，未及時(shí)辦理使?fàn)I業(yè)部扣分的傭金管理定價(jià)方案落實(shí)不符合規(guī)定管理考核（％）根據(jù)部門目標(biāo)管理完成情況確定(2)量效考核實(shí)際業(yè)務(wù)量業(yè)務(wù)量考