【正文】 相關(guān)方提供的各種質(zhì)量、環(huán)保 、職業(yè)病控制、安全等 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他 要求，辦公室 及時(shí)確認(rèn)。 法規(guī)：國(guó)務(wù)院各部、委、局頒布的質(zhì)量、環(huán)保 、健康安全 方面的規(guī)定、章程、條例。 安 全 處 負(fù)責(zé) 收集整理 各部門采取的糾正預(yù)防措施，提交管理評(píng)審。 預(yù)防措施 信息收集 a) 安 全 處 收集整理內(nèi)審和外審中潛在的不合格及不符合記錄和事實(shí)。 工作過(guò)程 糾正措施 不合格及不符合信息的輸入 a) 安 全 處 收集整理內(nèi)審和外審過(guò)程中有關(guān)不合格和不符合的記錄及事實(shí) ； b) 公司各單位負(fù)責(zé)收集整理本部門工作中的不合格和不符合的記錄和事實(shí)； c) 銷售處 負(fù)責(zé)收集顧客意見(jiàn)中的不合格及不符合的記錄和事實(shí)； 不合格和不符合原因分析和糾正措施的制定與實(shí)施 a) 發(fā)生不合格要 對(duì)產(chǎn)生的不合格進(jìn)行分析，通過(guò)分析監(jiān)視和測(cè)量記錄、不合格記錄、審核觀察結(jié)果、顧客意見(jiàn)、管理評(píng)審結(jié)果等情況尋找產(chǎn)生不合格的原因。 對(duì)已發(fā)生的不合格事件，執(zhí)行《糾正、預(yù)防措施控制程序》。 不合格（不符合）的處置方式 a) 質(zhì)檢人員對(duì) 檢驗(yàn) 出的不合格及時(shí)上報(bào)。 產(chǎn)生不合格（不符合） 的 部門負(fù)責(zé)人對(duì)不合格（不符合）進(jìn)行糾正。 如在規(guī)定期限內(nèi)未能完成糾正措施， 技術(shù)中心或安環(huán)處 應(yīng)向管理者代表報(bào)告，并予以督促，如無(wú)正當(dāng)理由未能定出可接受的完成期限，要向總經(jīng) 理匯報(bào)。 糾正措施 受審核部門在末次會(huì)議后的三個(gè)工作日內(nèi)作出書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明所準(zhǔn)備采取的糾正措施和完成期限，記入《不合格（不符合）報(bào)告》中的“糾正措施計(jì)劃”一欄，交回 技術(shù)中心或安環(huán)處 。 審核員按《審核檢查表》通過(guò)交談、查詢文件、現(xiàn)場(chǎng)收集等方式檢查管理體系運(yùn)行情況。 審核組成員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，具有內(nèi)審員資格，并且與被審核部門無(wú)任何直接責(zé)任和管理關(guān)系。 負(fù)責(zé)組成審核組，并任命審核組長(zhǎng)。 各使用部門 負(fù)責(zé) 各對(duì)各自使用 的監(jiān)視和測(cè)量 設(shè)備 進(jìn)行維護(hù)。 c) 對(duì)特殊崗位員工的日常培訓(xùn)，根據(jù)需要適時(shí) 外委和參加規(guī)定的培訓(xùn) 。 對(duì)公司管理人員進(jìn)行系統(tǒng)的企業(yè)管理培訓(xùn)。 f) 評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：參評(píng)人員、會(huì)議日期、評(píng)審目的、評(píng)審內(nèi)容、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全管理體系過(guò)程及有效性的改進(jìn)、與顧客要求有關(guān)的改進(jìn)、資源需求情況、存在的問(wèn)題（評(píng)審的重點(diǎn)）、糾正和改進(jìn)措施、實(shí)施責(zé)任單位、人員、時(shí)限要求、評(píng)審討論等。 負(fù)責(zé)制訂評(píng)審計(jì)劃、收集評(píng)審 資料，根據(jù)評(píng)審結(jié)果編制評(píng)審報(bào)告。 e) 對(duì)外部相關(guān)方提出的對(duì)有關(guān)管理的 投訴 抱怨、意見(jiàn)和申訴，管理者代表應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門提出處理意見(jiàn)或建議，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。 c) 管理體系審核 結(jié)果由 安全處 在審核結(jié)束后及時(shí)向各部門傳達(dá)。 信息可分為內(nèi)部信息和外部信息。 記錄的形式 記錄可以是文字或表格形式，也可以采用電子媒體或照片等，但都必須保證保存合理和易于查閱。 記錄的填寫、收集、整理和保管 所有記錄使用部門指定專人進(jìn)行填寫和保管。 適用范圍 適用于本公司管理體系運(yùn)行全過(guò)程的所有相關(guān)記錄的控制。 、更改人，并按《文件發(fā)放回 收登記表》的名單發(fā)放修改后TM/Q/E/O 0220xx/A/0 23 的文件，同時(shí)收回作廢的舊文件。 外來(lái)文件的控制 直接引用的各類外部文件列入《外來(lái)文件清單》。 當(dāng)使用文件破損嚴(yán)重，影響使用時(shí)，應(yīng)到 辦公室 辦理更換手續(xù)，交回破損文件，補(bǔ)發(fā)新文件。 各職能部門負(fù)責(zé)編制本部門的技術(shù)文件或管理文件。 職責(zé) 安全處 負(fù)責(zé)外來(lái)文件與公司 行政 公文管理工作。 d) 預(yù)期效果和結(jié)果確認(rèn) e) 啟動(dòng)日期和完成期限 f) 執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人 安 全 處 、環(huán)保處 編制完成的《管理方案》提交至管理者代表審查，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。必須考慮TM/Q/E/O 0220xx/A/0 19 能夠控制和實(shí)現(xiàn)。 3 定義 環(huán)境 、健康安全 目標(biāo)：本公司依據(jù)環(huán)境 和健康安全 方針規(guī)定自己所要實(shí)現(xiàn)的總體環(huán)境目 和健康安全目 的。 其他環(huán)境問(wèn)題和地（社）區(qū)性問(wèn)題。 行為性危險(xiǎn)源，包括指揮錯(cuò)誤操作失誤（誤操作、違章作業(yè)、其它操作失誤）監(jiān)護(hù)失誤及其他行為性危險(xiǎn)源。 根據(jù)法律法規(guī)的變化、相關(guān)方的要求、監(jiān)測(cè)與測(cè)量的結(jié)果、不符合的情況及環(huán)境影響，對(duì)危險(xiǎn)源清單、環(huán)境因素清單進(jìn)行調(diào)整。 見(jiàn)附錄 C。 危險(xiǎn)源、環(huán)境因素識(shí)別的實(shí)施 公司危險(xiǎn)源和環(huán)境因素識(shí)別由公司安 全 處、環(huán)保 處 組織 各部門進(jìn)行，進(jìn)行統(tǒng)一的管理、指導(dǎo)、培訓(xùn)和危險(xiǎn)源、環(huán)境因素識(shí)別的審核，匯總環(huán)境因素清單。 b) 產(chǎn)生危險(xiǎn)源的十五個(gè)方面： 火災(zāi)、爆炸； 危化品和有毒有害氣體中毒、窒息； 高溫灼傷； 觸電； 機(jī)械傷害； 起重、吊裝傷害； 物體打擊； 淹溺； 車輛和交通事故傷害； 高處墜落； 1雷電傷害； 1靜電傷害； 1粉塵傷害； 1毒物傷害； 1噪音和振動(dòng)傷害； 環(huán)境因素的識(shí)別應(yīng)考慮七種類型： a)大氣污染物 ； b)水污染物 ； c)固體廢棄物 ； d)放射性污染 ； e)噪聲 ； f)原材料與自然資源的使用 ； TM/Q/E/O 0220xx/A/0 5 g)其他環(huán)境問(wèn)題和地（社）區(qū)性問(wèn)題，詳見(jiàn)附錄 A。 安 全處 負(fù)責(zé)與職業(yè)病、人身安全有關(guān)的危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制。 交口縣天馬能源實(shí)業(yè)有限公司 TM/Q/E/O 0220xx/A 質(zhì)量 各部門負(fù)責(zé)與本部門有關(guān)的危險(xiǎn)源和環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制。 危險(xiǎn)源、環(huán)境因素識(shí)別方法 危險(xiǎn)源 環(huán)境因素識(shí)別方法 一般有： a) 問(wèn)卷調(diào)查法：在公司（項(xiàng)目、單位）范圍內(nèi)展開(kāi)問(wèn)卷調(diào)查，確定各類活動(dòng)中可能造成人員傷害、疾病和環(huán)境影響的危險(xiǎn)源和環(huán)境因素； b) 對(duì)照經(jīng)驗(yàn)法：對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、檢查表或依靠分析人員的觀察分析能力，憑借經(jīng)驗(yàn)或直觀地判斷危險(xiǎn)性或環(huán)境影響。 各廠、 各部門充分識(shí)別本部門危險(xiǎn)源和環(huán)境因素和 提供本部門 危險(xiǎn)源、環(huán)境因素清單。 重大危險(xiǎn)源和環(huán)境因素確定 其他 依據(jù) 危險(xiǎn)源、環(huán)境因素 符合下述任意一項(xiàng)或多項(xiàng)的 不論評(píng)價(jià)結(jié)果如何都 作為重大危險(xiǎn)源或重 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 6 大環(huán)境因素： a) 不符合法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求且沒(méi)有適宜的控制措施的； b) 相關(guān)方 提出的經(jīng)確認(rèn)為合理抱怨或要求的； c) 曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故或環(huán)境影響仍無(wú)有效控制措施的； d) 客觀上具有或可能造成事故或環(huán)境影響的； 評(píng)價(jià)結(jié)果 a) 安 全處、環(huán)保 處 根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果 確定 的重大危險(xiǎn)源和重要環(huán)境因素控制清單。 重大危險(xiǎn)源、重大環(huán)境因素更新 公司對(duì)重大危險(xiǎn)源清單和重大環(huán)境因素清單適時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充識(shí)別，并至少每年更新一次。 其它危險(xiǎn)源。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 9 附錄 B 危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 1 LEC 法 LEC 法是一種用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素綜合評(píng)價(jià)來(lái)確定系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)的方法，三種因素即： L（發(fā)生事故的可能性大?。?、 E（暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度）、 C（發(fā)生事故導(dǎo)致的后果）， LEC 的乘積為風(fēng)險(xiǎn)值，用 D表示。 環(huán)境指標(biāo)： 在 環(huán)境 和健康安全方針和 目標(biāo) 框架下 ， 確定的 實(shí)現(xiàn)環(huán)境 和健康安全 目標(biāo)所規(guī)定并 要求 滿足的具體的環(huán)境 和健康安全 表現(xiàn)（行為）要求，可適用于本公司 全局 或 各部門 局部的環(huán)境 、健康安全 目標(biāo) 的 量化 要求。 g) 環(huán)境、健康安全指標(biāo)必須 是客觀的、 量化和可考核 的。 環(huán)境、健康安全《管理方案》批準(zhǔn)后，由 安 全 處 、環(huán)保處 進(jìn)行文件控制，并分發(fā)到各個(gè)相關(guān)部門執(zhí)行。 安全處 負(fù)責(zé) 管理體系管理手冊(cè)、程序文件和 技術(shù)文件的管理。 文件的評(píng)審與批準(zhǔn) 管理手冊(cè)、程序文件由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。新文件的分發(fā)號(hào)仍沿用原文件的分發(fā)號(hào)， 辦公室 將破損 文件按規(guī)定程序銷毀。外部文件包括國(guó)家法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、其他外單位提供的技術(shù)文件、圖紙等。必要時(shí)對(duì)重要更改還應(yīng)發(fā)放《通知單》告知文件使用人。 職責(zé) 全 處 負(fù)責(zé)組織 三個(gè) 管理體系運(yùn)行記錄的歸口管理。 記錄的填寫必須正確、完整、字跡清晰、如實(shí)反映客觀實(shí)際，對(duì)于寫錯(cuò)之處，不能涂改，只能劃改，并由相應(yīng)的更改人蓋章（簽字）確認(rèn)。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 26 信息交流與溝通程序 TM E/O 0502/20xx/A/0 目的 為了建立和明確信息交流與溝通的渠道，規(guī)范信息交流與溝通活動(dòng)，保證 質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康管理體系的 相關(guān)信息得到及時(shí)、準(zhǔn)確、有效地傳遞、處理、反饋，確保管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，特制定本程序。 信息內(nèi)容必須準(zhǔn)確可靠， 所有重要信息活動(dòng)必須予以記錄。 d) 緊急狀態(tài)下的信息按《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》的規(guī)定進(jìn)行信息交流。 必要時(shí)，應(yīng)對(duì)信息處理情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 內(nèi)容與要求 管理評(píng)審一般每年組織一次，時(shí)間間隔不得大于 12個(gè)月。 記錄 《管理評(píng)審計(jì)劃》 《管理評(píng)審報(bào)告》 《管理評(píng)審不合格糾正預(yù)防措施》 、 《管理評(píng)審會(huì)議記錄》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 31 培訓(xùn) 控制 程序 TM Q/E/O 0702/20xx/A/0 目的 制定本程序規(guī)定培訓(xùn)要求，提高全員質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全保護(hù)意識(shí)，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，提高 職工崗位技能和工作質(zhì)量，防止各類事故的發(fā)生，減少 不良環(huán)境影響。 培訓(xùn)計(jì)劃的內(nèi)容包括：培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間、方式、參加人員 、預(yù) 計(jì)培訓(xùn)費(fèi)用等。 當(dāng)通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)不能滿足管理要求時(shí)，可采取外委培訓(xùn)、定向招聘、借調(diào)人員、聘請(qǐng)顧問(wèn)等方式滿足要求 培訓(xùn)記錄 安全處 負(fù)責(zé)培訓(xùn)證書(shū)的驗(yàn)證、培訓(xùn)登記、學(xué)歷教育等有關(guān)材料的登記歸檔，學(xué)籍表等歸入本人人事檔案，年末對(duì)全公司培訓(xùn)完成情況進(jìn)行總結(jié)。 控制要求 質(zhì)檢處 制定 檢定 計(jì)劃，并及時(shí)送技術(shù)監(jiān)督部門進(jìn)行檢定。 負(fù)責(zé)及時(shí)處理內(nèi)審中的問(wèn)題，協(xié)調(diào)解決糾正措施中的有關(guān)問(wèn)題。 各受審核部門和有關(guān)人員要全面配合工作，受審核部門對(duì)本部門的不合格（不符合）負(fù)責(zé)制定和實(shí)施糾正措施。 審核的目的是尋找 管理體系運(yùn)行 符合標(biāo)準(zhǔn) 、 程序以及法律、法規(guī)的客觀證據(jù)， 發(fā)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)， 不在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 時(shí) 進(jìn)行個(gè)人 指責(zé) 。 《不合格（不符合）報(bào)告》中“糾正措施計(jì)劃”經(jīng)審核組長(zhǎng)認(rèn)可、管理者代表批準(zhǔn)后，交責(zé)任部門實(shí)施。 管理者代表將《內(nèi)審報(bào)告》（附：《不合格（不符合）報(bào)告》）提交管理評(píng)審。 安全處 負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審及外審中發(fā)生的不合格（不符合）進(jìn) 行跟蹤驗(yàn)證。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 39 b) 主管部門對(duì)不合格項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)并做出糾正。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 40 糾正／預(yù)防措施控制程序 TM Q/E/O 1102/20xx/A/0 目的 規(guī)定對(duì)已經(jīng)發(fā)生 的或潛在的產(chǎn)品不合格及不符合的原因進(jìn)行調(diào)查分析，采取措施以防止問(wèn)題再次發(fā)生或避免發(fā)生，保證 三個(gè)管理體系 有效運(yùn)行。 b) 糾正措施由產(chǎn)生不合格和不符合部門制定，對(duì)外審中所產(chǎn)生的不合格和不符合所制定的糾正措施由管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。 b) 公司各部門收集整理本部門各工作中潛在的不合格及不符合事項(xiàng)， 供銷部 負(fù)責(zé)顧客意見(jiàn)中涉及產(chǎn)品質(zhì)量的不合格及不符合記錄和事實(shí)。 相關(guān)文件 《文件控制程序》 《內(nèi)部管理體系審核 程序》 記錄 《糾正 /預(yù)防措施實(shí)施報(bào)告》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 42 法律、法規(guī)和其它要求管理程序 TM Q/E/O 1202/20xx/A/0 目的： 特制定本程序 規(guī)定 獲取、更新、識(shí)別適用于本公司的 三個(gè)管理體系 的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與其它要求 的要求。 標(biāo)準(zhǔn)：國(guó)家、行業(yè) 和地方頒布的質(zhì)量、環(huán)保 、健康安全 方面的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)。 有新的質(zhì)量、環(huán)保 、職業(yè)病控制、安全等 方面法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求頒布或變化時(shí)，應(yīng)重新對(duì)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的適用性進(jìn)行確認(rèn)。 識(shí)別 適用于本公司的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，由 技術(shù)中心或安環(huán)處 會(huì)同 辦公室 進(jìn)行確認(rèn)或協(xié)同相關(guān)部門協(xié)商交流后再進(jìn)行確認(rèn)。 法律：全國(guó)人民代表大會(huì)頒布的質(zhì)量、環(huán)保 、健康安全 方面的法律，如刑法、產(chǎn)品質(zhì)量法、環(huán)境保護(hù)法、勞動(dòng)法等單行法、相關(guān)法。 糾正預(yù)防措施引起有關(guān)文件的修改或制定新文件時(shí)，按《文件控制程序》進(jìn)行。 c) 已驗(yàn)證合格的，必要時(shí)可