【正文】 相關方提供的各種質量、環(huán)保 、職業(yè)病控制、安全等 法律、法規(guī)、標準和其他 要求，辦公室 及時確認。 法規(guī)：國務院各部、委、局頒布的質量、環(huán)保 、健康安全 方面的規(guī)定、章程、條例。 安 全 處 負責 收集整理 各部門采取的糾正預防措施，提交管理評審。 預防措施 信息收集 a) 安 全 處 收集整理內(nèi)審和外審中潛在的不合格及不符合記錄和事實。 工作過程 糾正措施 不合格及不符合信息的輸入 a) 安 全 處 收集整理內(nèi)審和外審過程中有關不合格和不符合的記錄及事實 ； b) 公司各單位負責收集整理本部門工作中的不合格和不符合的記錄和事實； c) 銷售處 負責收集顧客意見中的不合格及不符合的記錄和事實； 不合格和不符合原因分析和糾正措施的制定與實施 a) 發(fā)生不合格要 對產(chǎn)生的不合格進行分析，通過分析監(jiān)視和測量記錄、不合格記錄、審核觀察結果、顧客意見、管理評審結果等情況尋找產(chǎn)生不合格的原因。 對已發(fā)生的不合格事件，執(zhí)行《糾正、預防措施控制程序》。 不合格（不符合）的處置方式 a) 質檢人員對 檢驗 出的不合格及時上報。 產(chǎn)生不合格（不符合） 的 部門負責人對不合格（不符合）進行糾正。 如在規(guī)定期限內(nèi)未能完成糾正措施， 技術中心或安環(huán)處 應向管理者代表報告，并予以督促，如無正當理由未能定出可接受的完成期限，要向總經(jīng) 理匯報。 糾正措施 受審核部門在末次會議后的三個工作日內(nèi)作出書面報告，詳細說明所準備采取的糾正措施和完成期限，記入《不合格（不符合）報告》中的“糾正措施計劃”一欄，交回 技術中心或安環(huán)處 。 審核員按《審核檢查表》通過交談、查詢文件、現(xiàn)場收集等方式檢查管理體系運行情況。 審核組成員必須經(jīng)過培訓，具有內(nèi)審員資格，并且與被審核部門無任何直接責任和管理關系。 負責組成審核組，并任命審核組長。 各使用部門 負責 各對各自使用 的監(jiān)視和測量 設備 進行維護。 c) 對特殊崗位員工的日常培訓，根據(jù)需要適時 外委和參加規(guī)定的培訓 。 對公司管理人員進行系統(tǒng)的企業(yè)管理培訓。 f) 評審報告的內(nèi)容應包括：參評人員、會議日期、評審目的、評審內(nèi)容、質量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全管理體系過程及有效性的改進、與顧客要求有關的改進、資源需求情況、存在的問題（評審的重點）、糾正和改進措施、實施責任單位、人員、時限要求、評審討論等。 負責制訂評審計劃、收集評審 資料，根據(jù)評審結果編制評審報告。 e) 對外部相關方提出的對有關管理的 投訴 抱怨、意見和申訴，管理者代表應會同相關部門提出處理意見或建議，報總經(jīng)理批準。 c) 管理體系審核 結果由 安全處 在審核結束后及時向各部門傳達。 信息可分為內(nèi)部信息和外部信息。 記錄的形式 記錄可以是文字或表格形式，也可以采用電子媒體或照片等，但都必須保證保存合理和易于查閱。 記錄的填寫、收集、整理和保管 所有記錄使用部門指定專人進行填寫和保管。 適用范圍 適用于本公司管理體系運行全過程的所有相關記錄的控制。 、更改人，并按《文件發(fā)放回 收登記表》的名單發(fā)放修改后TM/Q/E/O 0220xx/A/0 23 的文件，同時收回作廢的舊文件。 外來文件的控制 直接引用的各類外部文件列入《外來文件清單》。 當使用文件破損嚴重，影響使用時，應到 辦公室 辦理更換手續(xù)，交回破損文件，補發(fā)新文件。 各職能部門負責編制本部門的技術文件或管理文件。 職責 安全處 負責外來文件與公司 行政 公文管理工作。 d) 預期效果和結果確認 e) 啟動日期和完成期限 f) 執(zhí)行部門和負責人 安 全 處 、環(huán)保處 編制完成的《管理方案》提交至管理者代表審查，由總經(jīng)理批準。必須考慮TM/Q/E/O 0220xx/A/0 19 能夠控制和實現(xiàn)。 3 定義 環(huán)境 、健康安全 目標：本公司依據(jù)環(huán)境 和健康安全 方針規(guī)定自己所要實現(xiàn)的總體環(huán)境目 和健康安全目 的。 其他環(huán)境問題和地（社）區(qū)性問題。 行為性危險源，包括指揮錯誤操作失誤（誤操作、違章作業(yè)、其它操作失誤）監(jiān)護失誤及其他行為性危險源。 根據(jù)法律法規(guī)的變化、相關方的要求、監(jiān)測與測量的結果、不符合的情況及環(huán)境影響，對危險源清單、環(huán)境因素清單進行調整。 見附錄 C。 危險源、環(huán)境因素識別的實施 公司危險源和環(huán)境因素識別由公司安 全 處、環(huán)保 處 組織 各部門進行，進行統(tǒng)一的管理、指導、培訓和危險源、環(huán)境因素識別的審核，匯總環(huán)境因素清單。 b) 產(chǎn)生危險源的十五個方面： 火災、爆炸； ?；泛陀卸居泻怏w中毒、窒息； 高溫灼傷； 觸電； 機械傷害； 起重、吊裝傷害； 物體打擊； 淹溺； 車輛和交通事故傷害； 高處墜落； 1雷電傷害； 1靜電傷害； 1粉塵傷害； 1毒物傷害； 1噪音和振動傷害； 環(huán)境因素的識別應考慮七種類型： a)大氣污染物 ； b)水污染物 ； c)固體廢棄物 ； d)放射性污染 ； e)噪聲 ； f)原材料與自然資源的使用 ； TM/Q/E/O 0220xx/A/0 5 g)其他環(huán)境問題和地（社）區(qū)性問題，詳見附錄 A。 安 全處 負責與職業(yè)病、人身安全有關的危險源和環(huán)境因素的識別、評價和控制。 交口縣天馬能源實業(yè)有限公司 TM/Q/E/O 0220xx/A 質量 各部門負責與本部門有關的危險源和環(huán)境因素識別、評價和控制。 危險源、環(huán)境因素識別方法 危險源 環(huán)境因素識別方法 一般有： a) 問卷調查法：在公司（項目、單位）范圍內(nèi)展開問卷調查，確定各類活動中可能造成人員傷害、疾病和環(huán)境影響的危險源和環(huán)境因素； b) 對照經(jīng)驗法：對照有關標準、法規(guī)、檢查表或依靠分析人員的觀察分析能力，憑借經(jīng)驗或直觀地判斷危險性或環(huán)境影響。 各廠、 各部門充分識別本部門危險源和環(huán)境因素和 提供本部門 危險源、環(huán)境因素清單。 重大危險源和環(huán)境因素確定 其他 依據(jù) 危險源、環(huán)境因素 符合下述任意一項或多項的 不論評價結果如何都 作為重大危險源或重 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 6 大環(huán)境因素： a) 不符合法律法規(guī)和相關標準要求且沒有適宜的控制措施的； b) 相關方 提出的經(jīng)確認為合理抱怨或要求的； c) 曾經(jīng)發(fā)生過事故或環(huán)境影響仍無有效控制措施的； d) 客觀上具有或可能造成事故或環(huán)境影響的； 評價結果 a) 安 全處、環(huán)保 處 根據(jù)評價結果 確定 的重大危險源和重要環(huán)境因素控制清單。 重大危險源、重大環(huán)境因素更新 公司對重大危險源清單和重大環(huán)境因素清單適時進行補充識別，并至少每年更新一次。 其它危險源。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 9 附錄 B 危險源風險評價方法 1 LEC 法 LEC 法是一種用與系統(tǒng)風險有關的三種因素綜合評價來確定系統(tǒng)人員傷亡風險的方法，三種因素即： L（發(fā)生事故的可能性大?。?、 E（暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）、 C（發(fā)生事故導致的后果）， LEC 的乘積為風險值，用 D表示。 環(huán)境指標： 在 環(huán)境 和健康安全方針和 目標 框架下 ， 確定的 實現(xiàn)環(huán)境 和健康安全 目標所規(guī)定并 要求 滿足的具體的環(huán)境 和健康安全 表現(xiàn)（行為）要求，可適用于本公司 全局 或 各部門 局部的環(huán)境 、健康安全 目標 的 量化 要求。 g) 環(huán)境、健康安全指標必須 是客觀的、 量化和可考核 的。 環(huán)境、健康安全《管理方案》批準后，由 安 全 處 、環(huán)保處 進行文件控制，并分發(fā)到各個相關部門執(zhí)行。 安全處 負責 管理體系管理手冊、程序文件和 技術文件的管理。 文件的評審與批準 管理手冊、程序文件由管理者代表審核，總經(jīng)理批準發(fā)布。新文件的分發(fā)號仍沿用原文件的分發(fā)號， 辦公室 將破損 文件按規(guī)定程序銷毀。外部文件包括國家法律、法規(guī)、行業(yè)標準規(guī)范、其他外單位提供的技術文件、圖紙等。必要時對重要更改還應發(fā)放《通知單》告知文件使用人。 職責 全 處 負責組織 三個 管理體系運行記錄的歸口管理。 記錄的填寫必須正確、完整、字跡清晰、如實反映客觀實際，對于寫錯之處，不能涂改，只能劃改，并由相應的更改人蓋章（簽字）確認。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 26 信息交流與溝通程序 TM E/O 0502/20xx/A/0 目的 為了建立和明確信息交流與溝通的渠道，規(guī)范信息交流與溝通活動，保證 質量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康管理體系的 相關信息得到及時、準確、有效地傳遞、處理、反饋，確保管理體系有效運行和持續(xù)改進，特制定本程序。 信息內(nèi)容必須準確可靠， 所有重要信息活動必須予以記錄。 d) 緊急狀態(tài)下的信息按《應急準備與響應控制程序》的規(guī)定進行信息交流。 必要時，應對信息處理情況進行跟蹤驗證。 內(nèi)容與要求 管理評審一般每年組織一次，時間間隔不得大于 12個月。 記錄 《管理評審計劃》 《管理評審報告》 《管理評審不合格糾正預防措施》 、 《管理評審會議記錄》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 31 培訓 控制 程序 TM Q/E/O 0702/20xx/A/0 目的 制定本程序規(guī)定培訓要求，提高全員質量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全保護意識，提高員工業(yè)務素質和職業(yè)道德水平，提高 職工崗位技能和工作質量，防止各類事故的發(fā)生，減少 不良環(huán)境影響。 培訓計劃的內(nèi)容包括：培訓內(nèi)容、時間、方式、參加人員 、預 計培訓費用等。 當通過內(nèi)部培訓不能滿足管理要求時，可采取外委培訓、定向招聘、借調人員、聘請顧問等方式滿足要求 培訓記錄 安全處 負責培訓證書的驗證、培訓登記、學歷教育等有關材料的登記歸檔，學籍表等歸入本人人事檔案，年末對全公司培訓完成情況進行總結。 控制要求 質檢處 制定 檢定 計劃，并及時送技術監(jiān)督部門進行檢定。 負責及時處理內(nèi)審中的問題，協(xié)調解決糾正措施中的有關問題。 各受審核部門和有關人員要全面配合工作，受審核部門對本部門的不合格（不符合）負責制定和實施糾正措施。 審核的目的是尋找 管理體系運行 符合標準 、 程序以及法律、法規(guī)的客觀證據(jù)， 發(fā)現(xiàn)持續(xù)改進的機會， 不在發(fā)現(xiàn)問題 時 進行個人 指責 。 《不合格（不符合）報告》中“糾正措施計劃”經(jīng)審核組長認可、管理者代表批準后，交責任部門實施。 管理者代表將《內(nèi)審報告》（附：《不合格（不符合）報告》）提交管理評審。 安全處 負責對內(nèi)審及外審中發(fā)生的不合格（不符合）進 行跟蹤驗證。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 39 b) 主管部門對不合格項目進行驗證、確認并做出糾正。 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 40 糾正／預防措施控制程序 TM Q/E/O 1102/20xx/A/0 目的 規(guī)定對已經(jīng)發(fā)生 的或潛在的產(chǎn)品不合格及不符合的原因進行調查分析，采取措施以防止問題再次發(fā)生或避免發(fā)生，保證 三個管理體系 有效運行。 b) 糾正措施由產(chǎn)生不合格和不符合部門制定，對外審中所產(chǎn)生的不合格和不符合所制定的糾正措施由管理者代表批準后實施。 b) 公司各部門收集整理本部門各工作中潛在的不合格及不符合事項， 供銷部 負責顧客意見中涉及產(chǎn)品質量的不合格及不符合記錄和事實。 相關文件 《文件控制程序》 《內(nèi)部管理體系審核 程序》 記錄 《糾正 /預防措施實施報告》 TM/Q/E/O 0220xx/A/0 42 法律、法規(guī)和其它要求管理程序 TM Q/E/O 1202/20xx/A/0 目的： 特制定本程序 規(guī)定 獲取、更新、識別適用于本公司的 三個管理體系 的法律、法規(guī)、標準與其它要求 的要求。 標準：國家、行業(yè) 和地方頒布的質量、環(huán)保 、健康安全 方面的國家標準、行業(yè)標準、地方標準。 有新的質量、環(huán)保 、職業(yè)病控制、安全等 方面法律、法規(guī)、標準和其他要求頒布或變化時，應重新對法律、法規(guī)、標準和其他要求的適用性進行確認。 識別 適用于本公司的法律、法規(guī)、標準和其他要求，由 技術中心或安環(huán)處 會同 辦公室 進行確認或協(xié)同相關部門協(xié)商交流后再進行確認。 法律：全國人民代表大會頒布的質量、環(huán)保 、健康安全 方面的法律，如刑法、產(chǎn)品質量法、環(huán)境保護法、勞動法等單行法、相關法。 糾正預防措施引起有關文件的修改或制定新文件時，按《文件控制程序》進行。 c) 已驗證合格的，必要時可