【正文】 ?部門(mén)內(nèi)部按照專(zhuān)業(yè)分組 ，組長(zhǎng)即專(zhuān)業(yè)主管 。 ? 總監(jiān)： 1） 輔助 董事局各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)開(kāi)展工作； 2） 為集團(tuán)產(chǎn)業(yè)營(yíng)運(yùn)及可持續(xù)發(fā)展提供各 專(zhuān)業(yè)體系建設(shè)和專(zhuān)業(yè)指導(dǎo) 平臺(tái)； 3） 輔助 執(zhí)行總裁進(jìn)行決策的 執(zhí)行策劃 ； 4） 協(xié)助各直管公司總裁進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理的 專(zhuān)業(yè)管理 ； 5） 根據(jù)專(zhuān)業(yè)特征 相對(duì)分管并指導(dǎo)職能部門(mén) 開(kāi)展工作 。 組織結(jié)構(gòu)圖說(shuō)明 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 52 華立集團(tuán)總部組織架構(gòu)圖及說(shuō)明 ?現(xiàn)階段各職能部門(mén)應(yīng)根據(jù) 實(shí)際需要及 協(xié)調(diào)型人才的成熟程度 來(lái)確定是否需要設(shè)置部門(mén)經(jīng)理或設(shè)置部門(mén)副經(jīng)理。 ? 集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管控體系形成 董事局及其若干專(zhuān)業(yè)委員會(huì) 、 監(jiān)事會(huì) 、 管理團(tuán)隊(duì)及其若干協(xié)調(diào)管理委員會(huì) 、 八個(gè)職能部門(mén) 、 八個(gè)直管公司的格局 。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 39 方案編制說(shuō)明 ? 本次總部組織與流程優(yōu)化的原由 ? 根據(jù) 2年來(lái)控股公司與產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（簡(jiǎn)稱(chēng)兩公司）管理體系分設(shè) 實(shí)踐的效果和利弊分析 ，為適應(yīng)集團(tuán)未來(lái) 戰(zhàn)略發(fā)展 的需要，結(jié)合集團(tuán) 戰(zhàn)略的推進(jìn) 、經(jīng)營(yíng) 策略的調(diào)整 、管控 模式的優(yōu)化 以及進(jìn)一步清晰總部各級(jí)管理者 角色定位與思維和行為方式 的需要，經(jīng) 董事局第 13次擴(kuò)大會(huì)議審議批準(zhǔn) ，決定進(jìn)行集團(tuán)總部 組織架構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能職責(zé)定義及管理流程 的優(yōu)化。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 36 目前組織架構(gòu)和管理流程的利弊 目前組織架構(gòu)下管理流程的利弊分析 2 —— 本次組織與管理流程優(yōu)化的必要性 產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的管理功能與投資功能可以分離 分設(shè)后原設(shè)想的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的四大功能： 1） 代表投資者支持、管理、服務(wù)、監(jiān)控各產(chǎn)業(yè)公司的營(yíng)運(yùn)，作為制造產(chǎn)業(yè)的業(yè)績(jī)體現(xiàn)主體； 2） 作為法定出資人承擔(dān) “ 防火墻 ” 功能； 3） 作為執(zhí)行者承擔(dān)繁雜事務(wù) “ 檔板 ” 功能； 4） 作為集團(tuán)公共關(guān)系的歸口維護(hù)平臺(tái)?？偛慷戮?、秘書(shū)處、總監(jiān)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)至少有四個(gè)層次發(fā)出指令，董事局意圖傳遞慢、易失真。 隨著集團(tuán)涉足 業(yè)務(wù)領(lǐng)域的擴(kuò)展 、 經(jīng)營(yíng)地域的擴(kuò)展和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大 ， 將有計(jì)劃地招收 、 培養(yǎng)和儲(chǔ)備優(yōu)秀 技術(shù) 、管理人才 ， 不斷優(yōu)化人才結(jié)構(gòu) ， 促進(jìn)關(guān)鍵崗位人員職業(yè)化 ， 進(jìn)一步提高職業(yè)經(jīng)理人和專(zhuān)業(yè)人員所占比例 。 ? 主要措施有： ? 出臺(tái)治理規(guī)則 ： 健全和完善 三會(huì)四權(quán)治理規(guī)則 。 ? 2021年 ， 華立控股 （ 美國(guó) ） 有限公司收購(gòu)重組了 納斯達(dá)克上市公司太平洋系統(tǒng)控制技術(shù)公司 （ PFSY） 。 ? 來(lái)自世界各地的 700多名科研人員 組成了華立技術(shù)創(chuàng)新隊(duì)伍，他們分布在 美國(guó)、加拿大 、歐洲 和中國(guó)杭州、北京、上海、深圳、昆明、重慶、武漢、廣州等地 ，不久，這支隊(duì)伍將擴(kuò)大到 800人以上。 ? 商標(biāo) ? 華立產(chǎn)業(yè)集團(tuán)名下?lián)碛?“ 華立 ” 、 “ HOLLEY”商標(biāo) 的 國(guó)內(nèi)全方位 商標(biāo)權(quán) ，并通過(guò)在 97個(gè)國(guó)家申請(qǐng)注冊(cè) “ HOLLEY”或 “ HUALI”商標(biāo) 權(quán) ， 已有 82個(gè)國(guó)家成功獲得商標(biāo)權(quán) ， 另?yè)碛袊?guó)內(nèi)全方位注冊(cè)的 “ 太一 ” 商標(biāo)權(quán) ； “ 華立 ”商標(biāo)通過(guò)正式辦理手續(xù)授予華立地產(chǎn) 、 華立儀表使用權(quán)；昆藥集團(tuán)擁有62項(xiàng)商標(biāo)權(quán)； 華立科技 、 新生電子等公司正在申請(qǐng)自己的獨(dú)立商標(biāo) 。 ? 2021年已組建 華立信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)， 將進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域、擴(kuò)展產(chǎn)業(yè)規(guī)模。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 8 戰(zhàn)略背景介紹 華立儀表及系統(tǒng)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀 ? 華立儀表及系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是集公共計(jì)量?jī)x表及系統(tǒng)研究開(kāi)發(fā) 、 生產(chǎn)銷(xiāo)售為一體的跨地區(qū) 、 外向型產(chǎn)業(yè)群 ， 有 30多年 生產(chǎn)電能表的歷史 ， 是目前 全球規(guī)模最大的計(jì)量?jī)x器儀表制造商 之一 。 ? 集團(tuán)產(chǎn)業(yè)涉及 公用計(jì)量?jī)x表及系統(tǒng) 、 醫(yī)藥 、 信息電子 、 房地產(chǎn)以及精細(xì)化工 、 電工材料 等領(lǐng)域 。 ? 生產(chǎn)基地分布在 杭州 、 重慶 、 昆明 、 廣州 、 深圳 、 武漢 、 北京 、沈陽(yáng) 、 海南 等地 。 ? 在作好電能表產(chǎn)業(yè)的同時(shí) ， 華立已積極向 水表 、 氣表 、熱表以及系統(tǒng)業(yè)務(wù) 拓展 ， 力爭(zhēng)成為 全球領(lǐng)先公用計(jì)量?jī)x表及系統(tǒng)的供應(yīng)商 。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 11 戰(zhàn)略背景介紹 華立地產(chǎn)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀 ? 華立地產(chǎn)集團(tuán)發(fā)韌于 杭州城西 這一 “ 房地產(chǎn)經(jīng)濟(jì)特區(qū) ” ，是杭城首批民營(yíng)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)之一。 ? 專(zhuān)有技術(shù) ? 華立各產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)中許多是對(duì)本公司發(fā)展有重大影響的 已申報(bào)專(zhuān)利但未獲得授權(quán)的技術(shù) ， 其保密期限不受限制 。華立每年科研經(jīng)費(fèi)占年銷(xiāo)售收入的 5%左右 。 ? 2021年 ， 華立集團(tuán)收購(gòu) 昆明制藥 （ 600422） ， 并借助昆藥平臺(tái) ， 繼續(xù)資本市場(chǎng)運(yùn)作整合 。 ? 優(yōu)化董事局 成員 結(jié)構(gòu) ： 提高董事局的整體素質(zhì)和決策能力 。 ? 近三年的 人才擴(kuò)充和培育 工作重點(diǎn)是： ? 充分發(fā)揮現(xiàn)有人力資源的作用 ? 加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)各產(chǎn)業(yè) 現(xiàn)有各類(lèi)員工特別是有發(fā)展和提升潛力管理者 的選拔與培育 ， 全面提升現(xiàn)有員工隊(duì)伍的專(zhuān)業(yè)水平和業(yè)務(wù)素質(zhì) 。 B、 對(duì)總部而言，決策與指揮職能混淆不清；對(duì)各子公司而言，業(yè)務(wù)指導(dǎo)是清晰的，但經(jīng)營(yíng)管理上是不清晰的，管理流程及匯報(bào)關(guān)系復(fù)雜，報(bào)告流程長(zhǎng)、流轉(zhuǎn)緩慢。 從兩年運(yùn)行情況看，第一項(xiàng)管理功能和第三項(xiàng) “ 檔板 ” 功能實(shí)際上已經(jīng)證明難以獨(dú)自實(shí)現(xiàn)，仍然必須借助控股公司的幾條專(zhuān)業(yè)線共同來(lái)實(shí)現(xiàn)；而如果它成為 “ 影子公司 ” ，則它的 “ 防火墻 ” 功能可以通過(guò)法定規(guī)則繼續(xù)實(shí)現(xiàn)，公共關(guān)系平臺(tái)功能可以通過(guò)總監(jiān)管理層實(shí)現(xiàn)。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 40 方案編制說(shuō)明 ? 本次總部組織與流程優(yōu)化的原則 ? 1） 確保兩公司的法人地位不變的原則： ?按照符合法律要求的原則，控股公司和產(chǎn)業(yè)集團(tuán) 法律地位 不變； ?按照符合 納稅主體分離 的原則、 不同融資平臺(tái) 的原則，控股公司 發(fā)育成為法人治理結(jié)構(gòu)基本健全的 投資管理型 公司，成為真正意義上的 集團(tuán)總部 ； ?按照滿足 產(chǎn)業(yè)投資 “ 防火墻 ” 功能 的原則， 產(chǎn)業(yè)集團(tuán)作為一家 投資 公司，繼續(xù)保留其法律上的 投資者身份和必要的治理體系， 但其對(duì)子公司的 日常管控職能并入集團(tuán)總部 。 ? 黨委 、 工會(huì) 、 團(tuán)委等黨群組織辦事職能及員工醫(yī)療保健等職能歸口設(shè)置為 黨群辦公室 。 新的組織架構(gòu)實(shí)施注意事項(xiàng) 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 53 下 篇 模式 機(jī)構(gòu) 定編 職能職責(zé) 流程 制度 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 54 目錄 ? 背景介紹 ? 我們的責(zé)任 ? 本方案設(shè)計(jì)和推進(jìn)的進(jìn)程計(jì)劃 ? 目前組織架構(gòu)和管理流程的利弊 ? 編制說(shuō)明 ? 華立集團(tuán)總部組織架構(gòu)圖及說(shuō)明 ? 華立集團(tuán)主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 總部各責(zé)任單元實(shí)職崗位設(shè)置及人員編制 ? 各責(zé)任單元及高管人員職能分配與職責(zé)定義 ? 總部主要業(yè)務(wù)流程 ? 總部主要事務(wù)核準(zhǔn)權(quán)權(quán)限 ? 總部各管控體系主要基本規(guī)則制度 （ 目錄 ） ? 后續(xù)推進(jìn)計(jì)劃部署 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 55 華立集團(tuán)主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 現(xiàn)行或正在努力完善的涉及集團(tuán)治理與管控模式的主要表現(xiàn)要素至少可歸納為： ? 總部規(guī)范的 股東大會(huì) 、 董事局 、 監(jiān)事會(huì) 、 執(zhí)行總裁及其總監(jiān)管理團(tuán)隊(duì)的 法人治理模式 以及 各級(jí)公司 的法人治理模式； ? 集團(tuán) 三級(jí)公司 “ 強(qiáng)弱 弱強(qiáng) 強(qiáng)弱 ” 的 縱向立體治理與管理 的組織設(shè)計(jì)原則； ? 集團(tuán)各級(jí)公司 戰(zhàn)略規(guī)劃 、 人力資源 、 資金財(cái)務(wù) 、 審計(jì)監(jiān)察 、 風(fēng)險(xiǎn)防范和信息化 等方面的體系化的 “ 矩陣式 ” 管理模式 ； ? 集團(tuán)各級(jí)公司 “ 逐級(jí)指揮 、 越級(jí)監(jiān)督 ， 逐級(jí)匯報(bào) 、 越級(jí)申訴 ， 信息溝通無(wú)邊界 ” 的縱向管控原則； ? 總部及各級(jí)公司管理層 橫向監(jiān)控體系與縱向監(jiān)控體系 ； ? 總部及直管公司高管人員的 儲(chǔ)備 、 選拔 、 測(cè)評(píng) 、 推薦 （ 聘任 ） 、 評(píng)價(jià) 、考核 、 獎(jiǎng)懲 、 淘汰 的董事局終極審定機(jī)制； ? 總部及直管公司 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 的董事局終極審定機(jī)制； ? 總部及直管公司 項(xiàng)目投資和退出決策 的董事局終極審定機(jī)制； 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 56 華立集團(tuán)主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 總部及各級(jí)公司 對(duì)外擔(dān)保 、 對(duì)外融資 的董事局終極審定機(jī)制； ? 總部及直管公司的 董事 、 監(jiān)事委派 （ 推薦 ） 機(jī)制； ? 1 總部及直管公司 財(cái)務(wù)總監(jiān)委派 （ 推薦 ） 機(jī)制； ? 1 總部及各直管公司 基本管理制度 （ 規(guī)則 ） 的 等效采用 機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 預(yù)算管理和財(cái)務(wù)分析 機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 經(jīng)營(yíng)者 、 高管績(jī)效考評(píng) 機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 資金管理 機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 審計(jì)監(jiān)察 機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 人事 、 財(cái)務(wù) 、 資金 、 法律 、 輿論風(fēng)險(xiǎn)防范 機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 品牌 、 商標(biāo) 、 專(zhuān)利 等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制； ? 1 集團(tuán)體系化的 企業(yè)文化建設(shè) 機(jī)制； ? 集團(tuán)體系化的 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)分析 機(jī)制 。 ? 1． 6 董事局秘書(shū)： 1） 承擔(dān) 法定的 董事局秘書(shū)的職責(zé)； 2） 承擔(dān) 總部辦公室管理 職責(zé) 。 ?專(zhuān)業(yè)主管業(yè)務(wù)上直接接受專(zhuān)業(yè)總監(jiān) （ 不一定一個(gè) ） 的指導(dǎo)和考核 。 ?部門(mén)經(jīng)理是可以輪值的 。 1 各責(zé)任層面職能分配 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 62 各責(zé)任單元及高管人員職能分配與職責(zé)定義 ? 執(zhí)行總裁： 1） 承擔(dān) 股東大會(huì)相關(guān)決議 、 董事局各類(lèi)決策和監(jiān)事會(huì)有關(guān)意見(jiàn) 的有效貫徹執(zhí)行 責(zé)任； 2） 承擔(dān) 指揮和協(xié)調(diào)各總監(jiān)以及各職能部門(mén) 充分發(fā)揮 專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)和管控 職能 的責(zé)任； 3） 承擔(dān) 指揮 、 督導(dǎo)各直管公司總裁 達(dá)成 預(yù)算計(jì)劃和各項(xiàng)重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)管理策略的責(zé)任； 4） 承擔(dān) 法定的 控股公司總裁職責(zé) 。 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 49 目錄 ? 背景介紹 ? 我們的責(zé)任 ? 本方案設(shè)計(jì)和推進(jìn)的進(jìn)程計(jì)劃 ? 目前組織架構(gòu)和管理流程的利弊 ? 編制說(shuō)明 ? 華立集團(tuán)總部組織架構(gòu)圖及說(shuō)明 ? 華立集團(tuán)主要治理與管控模式表現(xiàn)要素 ? 總部各責(zé)任單元實(shí)職崗位設(shè)置及人員編制 ? 各責(zé)任單元及高管人員職能分配與職責(zé)定義 ? 總部主要業(yè)務(wù)流程 ? 總部主要事務(wù)核準(zhǔn)權(quán)權(quán)限 ? 總部各管控體系主要基本規(guī)則制度 （ 目錄 ） ? 后續(xù)推進(jìn)計(jì)劃部署 建立符合戰(zhàn)略需要的組織 —— 華立的治理與管理 2021/11/11 組織與流程方案研究與設(shè)計(jì)小組 50 華立集團(tuán)總部組織架構(gòu)圖及說(shuō)明 優(yōu)化后集團(tuán)總部組織架構(gòu)圖（根據(jù)治理與管理關(guān)系） 股東大會(huì) 監(jiān)事會(huì) 總部辦公室 審計(jì)監(jiān)察部 人力資源部 資金財(cái)務(wù)部 信息化推進(jìn)部 營(yíng)運(yùn)管理部 黨委 黨群辦公室 工會(huì) 董事局 產(chǎn)業(yè)發(fā)展部 各專(zhuān)業(yè)委員會(huì) 董秘 營(yíng)運(yùn)總監(jiān) 財(cái)務(wù)總監(jiān) 行政總監(jiān) 人力資源總監(jiān) 海外事業(yè)總監(jiān) 執(zhí)行總裁 總部 直管 公司 華 策 投 資 華 立 地 產(chǎn) 華立儀表及系統(tǒng) 新 生 電 子 華 泰 化 工 華 立 信 息 華 立